「團標」（團體標準研究與實踐論文展示）ANSI認可標準制定組織以及美國國家標準批准程式
原刊載於《標準科學》2014年第7期
摘要
美國作為市場化程度高、技術水準先進的國家，
美國國家標準由美國國家標準學會（ANSI）批准，由其認可的標準制定組織（SDOs）承擔標準的具體制修訂工作。
1 ANSI簡介
作為非營利的私營組織，ANSI是由企業、標準制定組織、貿易協會、專業和技術協會、政府部門、勞動與消費者組織共同組成的標準化聯盟。截至2013年11月8日，ANSI成員共計1,092個，分為企業成員、組織成員、政府成員、教育成員、國際成員、個人成員、消費者組織，
ANSI是對美國的標準制定組織進行認可的機構，標準制定組織獲得認可是其標準被批准為美國國家標準的先決條件。標準執行理事會（ExSC）和標準審查委員會（BSR）是ANSI認可標準制定組織、批准美國國家標準過程中兩個最為關鍵的部門。ExSC負責制定、維護與美國國家標準相關的規範與程式，BSR依據《ANSI基本要求：美國國家標準的正當程式要求》，
2 ANSI認可標準制定組織的管理程式
ANSI自己不制定標準。ANSI通過認可標準制定組織並向其提供程式性檔來管理和協調美國自願性標準（國家標準）的制定工作。截至2013年10月1日，ANSI已經認可了278個標準制定組織，其中美國供暖製冷與空調工程師學會（ASHRAE）、美國材料實驗協會（A S T M）、美國消防協會（NFPA）、美國國家衛生基金會（NSF）、美國保險商實驗室（UL）5家是ANSI授權的標準審核指定組織（ANSI Audited Designator），
2.1 ANSI認可標準制定組織的要求和程式
標準制修訂過程中應符合“協商一致”的要求是標準制定組織獲得ANSI認可的核心。
2.1.1 認可的要求
《ANSI 基本要求：美國國家標準的正當程式要求》明確規定了公開、不受控、平衡、協調與統一、及時發佈資訊、充分考慮參與者和公眾的意見和異議、協商一致、上訴機制8個方面的正當程式要求。
此外，標準制定組織還應在標準化規劃和共同利益協調活動中配合ANSI，通過ANSI參與國際標準化活動，提交BSR批准的美國國家標準提案應遵守相關的政策和管理程式，向ANSI支付相關費用。
2.1.2 認可的申請
標準制定組織若符合《ANSI基本要求：美國國家標準的正當程式要求》規定的要求，可以向ANSI申請認可。申請應包括相關標準制定程式副本，以及其他符合要求的證明檔。如果申請者使用的標準制定程式多於一組，每組程式需要分別認可審查。
2.1.3 認可的維護
《ANSI關於美國國家標準的制定和協調的程式》規定ANSI具有審核標準制定組織的權利，《ANSI審核政策和程式》規定對已認可的標準制定組織的審核至少每5年進行一次。ANSI的審核內容包括標準制定組織開展的標準制定活動的運行情況，不涉及會計和財務方面。審核費用由標準制定組織承擔。
2.1.4 認可的廢止
ANSI認可的標準制定組織如果沒能維護被認可的條件，ExSC可以建議和要求其採取糾正措施。若在規定期限內未採取必要的更正措施，ExSC應廢止該標準制定組織發起的所有受影響的美國國家標準的批准，並在“標準行動”上公佈。
2.2 ANSI授權標準審核指定組織的要求和程式
有“成功的自願性標準制定一致記錄”證明的ANSI認可的標準制定組織，可以隨時向ANSI申請成為ANSI標準審核指定組織。ANSI標準審核指定組織已經被ExSC授權制定美國國家標準，無需BSR的審查和批准。
2.2.1 申請要求
申請應在“標準行動 ”上發佈公告，以徵求評議。ExSC應考慮申請者提供的資訊、收到的評議和回應，並做出處理決定。在對申請做出決定的過程中，ExSC可以要求申請者提供合理必要的附加資訊以澄清提出的問題。ANSI的處理決定包括：批准申請；收到附加保證後批准申請；拒絕申請。若申請被拒絕，申請者可以向ANSI上訴委員會上訴。
2.2.2 批准條件
“成功的自願性標準制定一致記錄”應滿足下述條件：（1）該標準制定組織獲得ANSI認可並參與自願性標準制定工作至少5年；（2）在此期間，BSR已經批准標準制定組織至少10項的標準，或未批准十項標準，但標準總頁數在10 0頁以上；（3）在5年期間，ANSI未拒絕標準制定組織所提交的標準成為美國國家標準。
3 美國國家標準批准和廢止的條件及程式
美國國家標準由ANSI認可的標準制定組織提供和維護，實現了協商一致，滿足了ANSI基本要求，並經ANSI批准的文檔。其制定過程主要包括以下幾個步驟（如圖1所示）。
3.1 批准
ANSI認可的標準制定組織制定的標準可以由BSR或ANSI標準審核指定組織批准成為美國國家標準。美國國家標準批准後6個月內，標準制定組織應發佈標準或授權ANSI發佈。
3.1.1 ANSI標準審查委員會對美國國家標準的批准
對於提交ANSI的證明材料中無異議的標準，BSR可以批准為美國國家標準。對於未解決異議已經報告的美國國家標準（包括國家採用ISO或IEC標準作為美國國家標準）的批准、修訂或複審提案，BSR的評估內容包括：
（1）是否按照標準制定組織被授予認可的程式制定標準，特別要關注是否遵循正當程式，是否達成協商一致，以及是否為解決標準異議做出努力；
（2）標準制定組織關於標準的上訴是否完成；
（3）是否根據專案立項通告系統（PINS）向ANSI提供標準制定程式的通知或等同內容；
（4）與其他美國國家標準可識別的衝突是否根據這些程式得以解決；
（5）檢查標準內容是否與其他已知國家標準協調和重複，如果存在重複，是否對該標準有迫切需求；
（6）是否符合ANSI專利政策；
（7）是否符合ANSI商業條款及條件；
（8）標準制定組織是否提供了相關證據。
如果BSR確定標準提案已經滿足上述要求，該標準提案應被批准為美國國家標準。如果BSR確定該標準提案包含不公平條款、不適合國家使用，或ANSI認可的標準制定組織未能為解決衝突做出實質性的努力，BSR應拒絕批准。
3.1.2 ANSI標準審核指定組織對美國國家標準的批准
ANSI標準審核指定組織是由ExSC 授權的ANSI認可的標準制定組織，其標準不需經BSR審查和批准，僅由標準審核指定組織自己對協商一致證據進行複審並將結果通告ANSI，其標準即為美國國家標準。
3.2 廢止
如果一項美國國家標準在批准後5年未進行修訂或複審，在未被ExSC或標準審核指定組織授權延期的情況下，該標準應廢止。自批准之日起10年未做修訂或複審的美國國家標準應被廢止。標準廢止應在“標準行動”上公佈。
4臨時性美國國家標準或國家標準臨時性修正檔的制定程式
為應對緊急情況或提高生活安全保障，以及避免常規標準制定程式可能導致標準延遲的情況下，可以制定臨時性美國國家標準或臨時性修正檔。標準制定組織應承諾在其批准之日45天內發起將其制定為美國國家標準的行動。
標準制定組織將制定需求提交ANSI，並在“標準行動”上公佈。標準制定組織可以通過其認可程式為臨時性美國國家標準或臨時性修正檔制定最短投票期，或協商一致機構 可以制定不少於兩周的投票期。臨時性美國國家標準或臨時性修正檔的批准，要有協商一致機構至少三分之二的成員投票（含棄權票）。所有投票意見應在協商一致機構內傳閱（不少於一周）。在檔被批准後5天內，批准公示應由標準制定組織提交ANSI，並在“標準行動”上發佈。臨時性美國國家標準或臨時性修正檔在被批准後不應超過兩年。如其轉化為美國國家標準，該檔應被廢止。如果未達成共識，該檔應適時廢止，但不應遲於其批准之日兩年。
5 結語
美國實行的以私營專業標準化團體為基礎和市場驅動的自願性標準體系，主要有以下兩個特點：（1）ANSI重視對標準制定程式的管理，由市場決定標準的技術水準。ANSI在美國國家標準體系中發揮的最重要的作用就是認可各標準制定組織的程式，要求標準制定程式達到協商一致的基本要求。標準所涉及的技術水準交由市場決定。美國技術標準體系是以企業協會為主體，以產業界自律、自治為特徵，以自願加入、自由競爭為運作形式，政府一般不干預技術標準的制定，也不強制技術標準的執行。（2）ANSI不制定標準，充分發揮民間標準組織在制定維護標準中的作用。ANSI本身並不制定標準，而是通過向民間標準組織提供程式，以公平和公開的方式管理一致性標準制定過程。依靠社會組織和市場機制，制定了體系比較健全、數量龐大的社會組織標準。ANSI通過嚴格的認可標準組織和批准標準的要求和程式，將部分社會組織標準批准為美國國家標準。社會組織標準和國家標準之間具有良好的聯繫協調機制。
借鑒和學習美國標準化發展的先進經驗，是加快完善我國標準化管理的體制、機制，提高標準化工作品質和效益的有效途徑。要在立足我國基本國情的基礎上，積極穩妥地推進標準化體制、機制改革。凡依靠社會組織和市場機制能夠有效供給標準的領域，政府標準要逐步退出，持續優化強制性標準和與之協調配套的推薦性標準體系。
作者簡介
付 強 張敬娟 王麗君
（中國標準化研究院）
付強，博士，主要從事國際標準化、標準化理論與政策研究。
參考文獻
[1] ANSI官方網站，http://www.ANSI.org.
[2]美國標準資訊平臺網站，http://www.standardsportal.org/.
[3]美國國土安全標準資料庫網站，http://www.hssd.us/.
[4]美國規範和標準資訊平臺網站，http://hcsp.ansi.org/.
[5]美國標準學習網網站，http://www.standardslearn.org/.
-THANKS FOR READING-
來源 | 中國標準化雜誌社
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如果申請者使用的標準制定程式多於一組，每組程式需要分別認可審查。2.1.3 認可的維護
《ANSI關於美國國家標準的制定和協調的程式》規定ANSI具有審核標準制定組織的權利，《ANSI審核政策和程式》規定對已認可的標準制定組織的審核至少每5年進行一次。ANSI的審核內容包括標準制定組織開展的標準制定活動的運行情況，不涉及會計和財務方面。審核費用由標準制定組織承擔。
2.1.4 認可的廢止
ANSI認可的標準制定組織如果沒能維護被認可的條件，ExSC可以建議和要求其採取糾正措施。若在規定期限內未採取必要的更正措施，ExSC應廢止該標準制定組織發起的所有受影響的美國國家標準的批准，並在“標準行動”上公佈。
2.2 ANSI授權標準審核指定組織的要求和程式
有“成功的自願性標準制定一致記錄”證明的ANSI認可的標準制定組織，可以隨時向ANSI申請成為ANSI標準審核指定組織。ANSI標準審核指定組織已經被ExSC授權制定美國國家標準，無需BSR的審查和批准。
2.2.1 申請要求
申請應在“標準行動 ”上發佈公告，以徵求評議。ExSC應考慮申請者提供的資訊、收到的評議和回應，並做出處理決定。在對申請做出決定的過程中，ExSC可以要求申請者提供合理必要的附加資訊以澄清提出的問題。ANSI的處理決定包括：批准申請；收到附加保證後批准申請；拒絕申請。若申請被拒絕，申請者可以向ANSI上訴委員會上訴。
2.2.2 批准條件
“成功的自願性標準制定一致記錄”應滿足下述條件：（1）該標準制定組織獲得ANSI認可並參與自願性標準制定工作至少5年；（2）在此期間，BSR已經批准標準制定組織至少10項的標準，或未批准十項標準，但標準總頁數在10 0頁以上；（3）在5年期間，ANSI未拒絕標準制定組織所提交的標準成為美國國家標準。
3 美國國家標準批准和廢止的條件及程式
美國國家標準由ANSI認可的標準制定組織提供和維護，實現了協商一致，滿足了ANSI基本要求，並經ANSI批准的文檔。其制定過程主要包括以下幾個步驟（如圖1所示）。
3.1 批准
ANSI認可的標準制定組織制定的標準可以由BSR或ANSI標準審核指定組織批准成為美國國家標準。美國國家標準批准後6個月內，標準制定組織應發佈標準或授權ANSI發佈。
3.1.1 ANSI標準審查委員會對美國國家標準的批准
對於提交ANSI的證明材料中無異議的標準，BSR可以批准為美國國家標準。對於未解決異議已經報告的美國國家標準（包括國家採用ISO或IEC標準作為美國國家標準）的批准、修訂或複審提案，BSR的評估內容包括：
（1）是否按照標準制定組織被授予認可的程式制定標準，特別要關注是否遵循正當程式，是否達成協商一致，以及是否為解決標準異議做出努力；
（2）標準制定組織關於標準的上訴是否完成；
（3）是否根據專案立項通告系統（PINS）向ANSI提供標準制定程式的通知或等同內容；
（4）與其他美國國家標準可識別的衝突是否根據這些程式得以解決；
（5）檢查標準內容是否與其他已知國家標準協調和重複，如果存在重複，是否對該標準有迫切需求；
（6）是否符合ANSI專利政策；
（7）是否符合ANSI商業條款及條件；
（8）標準制定組織是否提供了相關證據。
如果BSR確定標準提案已經滿足上述要求，該標準提案應被批准為美國國家標準。如果BSR確定該標準提案包含不公平條款、不適合國家使用，或ANSI認可的標準制定組織未能為解決衝突做出實質性的努力，BSR應拒絕批准。
3.1.2 ANSI標準審核指定組織對美國國家標準的批准
ANSI標準審核指定組織是由ExSC 授權的ANSI認可的標準制定組織，其標準不需經BSR審查和批准，僅由標準審核指定組織自己對協商一致證據進行複審並將結果通告ANSI，其標準即為美國國家標準。
3.2 廢止
如果一項美國國家標準在批准後5年未進行修訂或複審，在未被ExSC或標準審核指定組織授權延期的情況下，該標準應廢止。自批准之日起10年未做修訂或複審的美國國家標準應被廢止。標準廢止應在“標準行動”上公佈。
4臨時性美國國家標準或國家標準臨時性修正檔的制定程式
為應對緊急情況或提高生活安全保障，以及避免常規標準制定程式可能導致標準延遲的情況下，可以制定臨時性美國國家標準或臨時性修正檔。標準制定組織應承諾在其批准之日45天內發起將其制定為美國國家標準的行動。
標準制定組織將制定需求提交ANSI，並在“標準行動”上公佈。標準制定組織可以通過其認可程式為臨時性美國國家標準或臨時性修正檔制定最短投票期，或協商一致機構 可以制定不少於兩周的投票期。臨時性美國國家標準或臨時性修正檔的批准，要有協商一致機構至少三分之二的成員投票（含棄權票）。所有投票意見應在協商一致機構內傳閱（不少於一周）。在檔被批准後5天內，批准公示應由標準制定組織提交ANSI，並在“標準行動”上發佈。臨時性美國國家標準或臨時性修正檔在被批准後不應超過兩年。如其轉化為美國國家標準，該檔應被廢止。如果未達成共識，該檔應適時廢止，但不應遲於其批准之日兩年。
5 結語
美國實行的以私營專業標準化團體為基礎和市場驅動的自願性標準體系，主要有以下兩個特點：（1）ANSI重視對標準制定程式的管理，由市場決定標準的技術水準。ANSI在美國國家標準體系中發揮的最重要的作用就是認可各標準制定組織的程式，要求標準制定程式達到協商一致的基本要求。標準所涉及的技術水準交由市場決定。美國技術標準體系是以企業協會為主體，以產業界自律、自治為特徵，以自願加入、自由競爭為運作形式，政府一般不干預技術標準的制定，也不強制技術標準的執行。（2）ANSI不制定標準，充分發揮民間標準組織在制定維護標準中的作用。ANSI本身並不制定標準，而是通過向民間標準組織提供程式，以公平和公開的方式管理一致性標準制定過程。依靠社會組織和市場機制，制定了體系比較健全、數量龐大的社會組織標準。ANSI通過嚴格的認可標準組織和批准標準的要求和程式，將部分社會組織標準批准為美國國家標準。社會組織標準和國家標準之間具有良好的聯繫協調機制。
借鑒和學習美國標準化發展的先進經驗，是加快完善我國標準化管理的體制、機制，提高標準化工作品質和效益的有效途徑。要在立足我國基本國情的基礎上，積極穩妥地推進標準化體制、機制改革。凡依靠社會組織和市場機制能夠有效供給標準的領域，政府標準要逐步退出，持續優化強制性標準和與之協調配套的推薦性標準體系。
作者簡介
付 強 張敬娟 王麗君
（中國標準化研究院）
付強，博士，主要從事國際標準化、標準化理論與政策研究。
參考文獻
[1] ANSI官方網站，http://www.ANSI.org.
[2]美國標準資訊平臺網站，http://www.standardsportal.org/.
[3]美國國土安全標準資料庫網站，http://www.hssd.us/.
[4]美國規範和標準資訊平臺網站，http://hcsp.ansi.org/.
[5]美國標準學習網網站，http://www.standardslearn.org/.
-THANKS FOR READING-
來源 | 中國標準化雜誌社
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