首份證監系統監管年報出爐！13萬億資管占1/4，22家券商全國第二，5年IPO融資增300%……深圳速度吸睛
深圳證監局剛剛發佈了2017年的監管年報，作為證監系統首份監管報告，
一起來看看資本市場的“深圳速度”。
1、2017年，深圳上市公司通過資本市場融資2267.77億元，40家公司實現IPO，融資198.08億元，較2012年47.93億元增長了313.27%；上市公司實施股權再融資91家次，融資566.59億元，較2012年的147.27億元增長了284.73%。
2、上市公司家數從2012年的184家增長到2017年年底的273家，增幅48.37%，總市值5.34萬億元，位居全國第三位。
3、深圳轄區內證券公司有22家，
4、截至2017年底，深圳資產管理行業（含證券公司資產管理、公募基金、基金公司非公募業務、基金公司子公司業務、期貨公司資產管理及備案的私募基金）的資產總規模超過13萬億，約占全國的1/4。
5、在2017年證券公司分類評價中，深圳有5家券商被評為AA級或A級，占全國A級以上公司的12.5%。
監管人員平均36歲
深圳證監局人員總數119人，平均年齡36歲，研究生及以上學歷78人。人員專業主要為財經、會計、法律和電腦，其中31人具有法律職業資格，32人具有註冊會計師資格，5人同時具有法律職業資格及註冊會計師資格，6人具有海外留學經歷。
這是證監系統監管隊伍的縮影，從證監會公佈的2016年年報來看，工作人員的平均歲數為37.4歲。
上市公司數量全國第六
截至2017年底，深圳共有境內上市公司273家，約占全國上市公司總數的7.83%，居全國第六位。其中，上海證券交易所主機板公司20家，深圳證券交易所主機板公司59家、中小板112家、創業板82家；製造業160家，房地產業16家，金融業7家，其他行業90家。深圳上市公司總市值5.34萬億元，位居全國第三位。
2017年，深圳上市公司通過資本市場融資2,267.77億元，較2016年增長16.86%。其中40家上市公司IPO，融資198.08億元；上市公司實施股權再融資91家次，融資566.59億元；通過交易所債券市場融資73家次，融資1,503.10億元。完成重大資產重組170.54億元。
與此同時，截至2017年底，深圳共有新三板掛牌公司780家，
證券公司數量全國第二
截至2017年底，深圳共有證券公司22家，證券公司分公司84家，證券營業部428家，境外證券經營機構駐深代表處6家。深圳證券公司家數僅次於上海，位列全國各省市第二位。在2017年證券公司分類評價中，深圳有5家公司被評為AA級或A級，占全國A級以上公司的12.5%。
從“硬指標”來看，截至2017年底，深圳證券公司總資產13,588.98 億元，淨資產3,872.22億元，淨資本3,132.29億元，註冊資本888.44 億元，較2016年增長9.01%、16.41%、10.80%和30.86%。2017年，深圳20家證券公司盈利，新設的2家證券公司虧損，22家證券公司全年共實現營業收入697.04億元，淨利潤258.75億元，受市場影響分別同比下降3.97%、4.68%。深圳證券公司各項主要指標居全國各省市第二位。
從深圳證券公司各項主要業務來看，2017年自營業務、融資類業務有所增長，投行業務和經紀業務有所下降。其中，自營業務收入、融資融券規模分別同比增長53.09%、10.01%，股票質押式回購待回購規模同比增長37.05%；證券投資公允價值同比增長14.40%。受市場行情影響，2017年深圳證券經營機構客戶交易結算資金餘額、代理證券交易金額同比均有所減少；股票主承銷金額同比下降34.23%，債券主承銷金額同比增長8.35%。
資管規模占全國四分之一
截至2017年底，深圳資產管理行業，包括證券公司資產管理、公募基金、基金公司非公募業務、基金公司子公司業務、期貨公司資產管理及備案的私募基金的資產總規模超過13萬億，約占全國的1/4。
具體來看，截至2017年底，深圳共有基金管理公司27家，管理資產規模合計4.79萬億元，比去年增長12.18%，占全國比重為27.53%。其中，基金公司管理公募基金1,482只，公募基金資產淨值2.81萬億元，比去年增長12.06%，占全國比重為24.72%；非公募資產淨值（包括年金、社保、專戶）1.97萬億，比去年增長12.04%，占全國比重為32.75%。
截至2017年底，按非貨基規模統計，全國排名前30名的基金管理公司中，深圳地區有8家；進入全國前10名的深圳基金管理公司有3家，分別是南方基金管理有限公司、博時基金管理有限公司和招商基金管理有限公司。
2017年，深圳基金管理公司累計實現淨利潤52.23億元，較2016年增長6.87%。
其中，淨利潤在5億元以上的有4家，分別為南方基金管理有限公司、博時基金管理有限公司、招商基金管理有限公司和鵬華基金管理有限公司；1至5億元的有11家；1億元以下的有7家；虧損的有5家。
其他資管機構：
一是基金子公司業務。截至2017年底，深圳共有18家基金管理公司在境內設立特定資產管理業務子公司，存續產品數量總計4029只，存續產品淨值2.24萬億元。
二是證券公司資產管理業務。截至2017年底，深圳共有18家證券公司開展資產管理業務，管理存續產品5,532只，資產管理規模為4.51萬億元。
三是期貨公司資產管理業務。截至2017年底，深圳共有14家期貨公司開展資產管理業務，管理存續產品504只，資產管理規模258.25億元。
四是私募基金。截至2017年底，在中國證券投資基金業協會登記的深圳私募管理人4377家，備案的私募基金12143只，實繳規模1.67萬億元。
另外，截至2017年底，深圳有證券投資諮詢機構11家，異地證券投資諮詢機構在深圳分公司15家；證券資格會計師事務所分所34家；證券資格資產評估機構總所3家，證券資格資產評估分支機搆19家；資信評級機構1 家。
監管從嚴降低風險
2017年，在資本市場整體依法全面從嚴的監管氛圍下，深圳局也從實際工作出發強化監管。
深圳局分別建立了證券公司風險監測體系、資管業務監測預警系統、私募基金風險監管平臺和上市公司風險監測“臉譜”體系。
其中證券公司風險監測體系針對六大風險類別的262項監測指標，解決了監測的全面性、專業性和及時性等問題。2017年將銀行委外業務、場外衍生品等新型業務納入監測範圍，拓寬了監測領域和關注重點。開發監測分析系統，實現對證券公司風險的自動採集、動態監測和即時預警。兩年來，深圳局實現了對一萬餘條風險資訊的非現場核查，及時識別了融資類業務“三高”、表外業務規模虛高、債券代持等重大風險隱患，為探索仲介機構動態風險監測提供了參考樣本。
資管業務監測預警系統則是對轄區持牌機構1.7萬多隻、規模約計8.2萬億的資管產品、224個產品欄位資料進行電子報送，構建轄區資管行業資料庫。2017年，推進資管業務分析系統開發，建立了包括8大項60子項的風險分析體系，嘗試將資金來源、中間環節及最終投向通過資料穿透連接，實現智慧化風險預警。以此為基礎，及時對涉房地產類及定增類資管產品進行風險摸排、壓力測試及風險提示。
搭建私募基金風險監管平臺是針對私募基金風險底數不清、風險難以精准鎖定的狀況，深圳證監局利用大資料技術整合轄區4,377家登記私募基金管理人、12,143只備案產品資訊及近15萬條政府部門公共資訊、網路資訊，打通資訊壁壘；以風險為導向，構建包括106個指標、50個預警規則的私募風險預警分析系統，精准識別個體風險隱患和苗頭性問題，成為全國第一個也是唯一一個私募基金全景指標資料庫。借助私募風險監管平臺，非現場風險篩查四百餘家機構，開展核查112家次，監管覆蓋面和監管有效性均大幅提升。
上市公司風險監測“臉譜”體系是精准刻畫上市公司風險特徵的有效方法。利用大資料技術創新開發上市公司異常公告自動監測及篩選功能，圍繞監管關注的120余項風險指標與工商、法院、海關等外部資料交叉比對，構建智慧化的風險監測預警系統。近三年來，依靠風險監測體系對轄區上市公司監測預警識別風險，累計對24家上市公司實施立案稽查，對99家上市公司採取行政監管措施，監管效能大幅提升。
同時，在萬科控制權之爭中，深圳證監局依法核查各類違法違規線索，嚴打“蒙面收購”、誤導性宣傳等破壞市場秩序的行為。研究金融資本高杠杆收購對公司治理、金融安全的影響，研究上市公司收購中的法律問題，借力、聚力開展監管工作。
針對資管產品兌付違約風險，深圳證監局根據產品特徵及涉眾性，建立分類處置機制，切割個案風險，防止風險外溢，延期兌付資管產品規模下降了30%。
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截至2017年底，深圳證券公司總資產13,588.98 億元，淨資產3,872.22億元，淨資本3,132.29億元，註冊資本888.44 億元，較2016年增長9.01%、16.41%、10.80%和30.86%。2017年，深圳20家證券公司盈利，新設的2家證券公司虧損，22家證券公司全年共實現營業收入697.04億元，淨利潤258.75億元，受市場影響分別同比下降3.97%、4.68%。深圳證券公司各項主要指標居全國各省市第二位。從深圳證券公司各項主要業務來看，2017年自營業務、融資類業務有所增長，投行業務和經紀業務有所下降。其中，自營業務收入、融資融券規模分別同比增長53.09%、10.01%，股票質押式回購待回購規模同比增長37.05%；證券投資公允價值同比增長14.40%。受市場行情影響，2017年深圳證券經營機構客戶交易結算資金餘額、代理證券交易金額同比均有所減少；股票主承銷金額同比下降34.23%，債券主承銷金額同比增長8.35%。
資管規模占全國四分之一
截至2017年底，深圳資產管理行業，包括證券公司資產管理、公募基金、基金公司非公募業務、基金公司子公司業務、期貨公司資產管理及備案的私募基金的資產總規模超過13萬億，約占全國的1/4。
具體來看，截至2017年底，深圳共有基金管理公司27家，管理資產規模合計4.79萬億元，比去年增長12.18%，占全國比重為27.53%。其中，基金公司管理公募基金1,482只，公募基金資產淨值2.81萬億元，比去年增長12.06%，占全國比重為24.72%；非公募資產淨值（包括年金、社保、專戶）1.97萬億，比去年增長12.04%，占全國比重為32.75%。
截至2017年底，按非貨基規模統計，全國排名前30名的基金管理公司中，深圳地區有8家；進入全國前10名的深圳基金管理公司有3家，分別是南方基金管理有限公司、博時基金管理有限公司和招商基金管理有限公司。
2017年，深圳基金管理公司累計實現淨利潤52.23億元，較2016年增長6.87%。
其中，淨利潤在5億元以上的有4家，分別為南方基金管理有限公司、博時基金管理有限公司、招商基金管理有限公司和鵬華基金管理有限公司；1至5億元的有11家；1億元以下的有7家；虧損的有5家。
其他資管機構：
一是基金子公司業務。截至2017年底，深圳共有18家基金管理公司在境內設立特定資產管理業務子公司，存續產品數量總計4029只，存續產品淨值2.24萬億元。
二是證券公司資產管理業務。截至2017年底，深圳共有18家證券公司開展資產管理業務，管理存續產品5,532只，資產管理規模為4.51萬億元。
三是期貨公司資產管理業務。截至2017年底，深圳共有14家期貨公司開展資產管理業務，管理存續產品504只，資產管理規模258.25億元。
四是私募基金。截至2017年底，在中國證券投資基金業協會登記的深圳私募管理人4377家，備案的私募基金12143只，實繳規模1.67萬億元。
另外，截至2017年底，深圳有證券投資諮詢機構11家，異地證券投資諮詢機構在深圳分公司15家；證券資格會計師事務所分所34家；證券資格資產評估機構總所3家，證券資格資產評估分支機搆19家；資信評級機構1 家。
監管從嚴降低風險
2017年，在資本市場整體依法全面從嚴的監管氛圍下，深圳局也從實際工作出發強化監管。
深圳局分別建立了證券公司風險監測體系、資管業務監測預警系統、私募基金風險監管平臺和上市公司風險監測“臉譜”體系。
其中證券公司風險監測體系針對六大風險類別的262項監測指標，解決了監測的全面性、專業性和及時性等問題。2017年將銀行委外業務、場外衍生品等新型業務納入監測範圍，拓寬了監測領域和關注重點。開發監測分析系統，實現對證券公司風險的自動採集、動態監測和即時預警。兩年來，深圳局實現了對一萬餘條風險資訊的非現場核查，及時識別了融資類業務“三高”、表外業務規模虛高、債券代持等重大風險隱患，為探索仲介機構動態風險監測提供了參考樣本。
資管業務監測預警系統則是對轄區持牌機構1.7萬多隻、規模約計8.2萬億的資管產品、224個產品欄位資料進行電子報送，構建轄區資管行業資料庫。2017年，推進資管業務分析系統開發，建立了包括8大項60子項的風險分析體系，嘗試將資金來源、中間環節及最終投向通過資料穿透連接，實現智慧化風險預警。以此為基礎，及時對涉房地產類及定增類資管產品進行風險摸排、壓力測試及風險提示。
搭建私募基金風險監管平臺是針對私募基金風險底數不清、風險難以精准鎖定的狀況，深圳證監局利用大資料技術整合轄區4,377家登記私募基金管理人、12,143只備案產品資訊及近15萬條政府部門公共資訊、網路資訊，打通資訊壁壘；以風險為導向，構建包括106個指標、50個預警規則的私募風險預警分析系統，精准識別個體風險隱患和苗頭性問題，成為全國第一個也是唯一一個私募基金全景指標資料庫。借助私募風險監管平臺，非現場風險篩查四百餘家機構，開展核查112家次，監管覆蓋面和監管有效性均大幅提升。
上市公司風險監測“臉譜”體系是精准刻畫上市公司風險特徵的有效方法。利用大資料技術創新開發上市公司異常公告自動監測及篩選功能，圍繞監管關注的120余項風險指標與工商、法院、海關等外部資料交叉比對，構建智慧化的風險監測預警系統。近三年來，依靠風險監測體系對轄區上市公司監測預警識別風險，累計對24家上市公司實施立案稽查，對99家上市公司採取行政監管措施，監管效能大幅提升。
同時，在萬科控制權之爭中，深圳證監局依法核查各類違法違規線索，嚴打“蒙面收購”、誤導性宣傳等破壞市場秩序的行為。研究金融資本高杠杆收購對公司治理、金融安全的影響，研究上市公司收購中的法律問題，借力、聚力開展監管工作。
針對資管產品兌付違約風險，深圳證監局根據產品特徵及涉眾性，建立分類處置機制，切割個案風險，防止風險外溢，延期兌付資管產品規模下降了30%。
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