澳新銀行及西太平洋銀行就外匯交易操作不當向ASIC寫保證書
今天，澳洲四大銀行裡的兩家給監管機構寫下了保證書。
據澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）消息，西太平洋銀行（Westpac）和澳新銀行（ANZ）被發現在2008年1月1日-2013年6月30日期間的現貨外匯交易存在不當行為。目前，這兩家銀行已就不當行為對ASIC作出調整和執行承諾，ASIC也表示接受。
讓我們來回顧下這兩家銀行的操作不當之處：
西太平洋銀行（Westpac）
ASIC調查發現，西太平洋銀行（Westpac）員工在2008.1.1-2016.6.30期間幾次向即期外匯市場的外部交易者披露待處理客戶訂單的保密詳情，
西太平洋銀行員工至少有一次向外部人員共用機密資訊，並在交易平臺上輸入和取消報價，而不是在正常的對沖和市場化的過程中。
西太平洋銀行員工至少有一次不適當地披露了應保密的個人帳戶交易策略。
澳新銀行（ANZ）
調查發現，澳新銀行（ANZ）員工在2008.1.1-2016.6.30期間，多次向外部協力廠商披露待定客戶訂單的具體保密詳情，包括通過使用代碼名稱識別客戶。
至少有一次，前澳新銀行現貨外匯交易商與外部市場參與者交換關於其他機構交易頭寸的重要資訊。
澳新銀行員工多次在負責管理特定客戶訂單的過程中，其交易方式與正確的市場規則和對沖方式不一致。
ASIC認為，這兩家銀行破壞了市場的正常運作系統，
ASIC將對每家銀行進行為期三年的獨立評估和內部審查。此外，他們還應向ASIC各自提供300萬美元的社區福利金，用於幫助弱勢群體。
ASIC鼓勵市場參與者遵守高標準的市場做法，包括由國際清算銀行（BIS）出版的“全球外匯市場行為準則”中規定的那些。 BIS全球外匯規則提供了一套全球實踐指南，以促進銀行間外匯市場的完整性和有效運作。
ASIC還表示，此次調查有包括英國金融市場行為監管局，紐西蘭金融市場管理局和新加坡金融管理局的協助。■