淨利潤下滑嚴重、屢次受處罰，這家券商已“自身難保”
日前，湘財證券發佈公告稱，公司收到中國證監會上海證監局出具的警示函。這已經是湘財證券2016年以來收到的第四份處罰。作為老牌券商卻屢屢出現問題，正處於IPO的湘財證券登陸主機板的夢想又將推遲。
今年3月，份盟雲移軟因實施重組過程中出現信披問題，被股轉系統出具警示函，同時其主辦券商、會計師事務所也因“督導不力”受連坐。
而盟雲移軟的主辦券商正是湘財證券，領取了股轉系統開出的“罰單”之後，沒曾想上海證監局也在5月16日因此事出具了警示函。
“明知故犯”，湘財證券被計入誠信檔案
此次湘財證券受罰主要還是其在盟雲移軟重組過程中，
2015年11月18日，盟雲移軟因籌畫重大資產重組事項停牌。
2016年1月19日，盟雲移軟披露重組預案。
2016年6月21日，盟雲移軟披露重組報告書。
此次重組的物件是收購酷炫游、易天互聯、一點網路等3家公司。
但實際上盟雲移軟對這3家公司的收購通過收購微美光速而間接控股的方式已於2015年11月份之前完成。
盟雲移軟在相關事項構成重大資產重組的情況下，
而湘財證券於2016年1月就盟雲移軟重大資產重組事項出具的《核查意見》中也未披露說明重組程式存在的違規情形及帶來的風險。
股轉公司在2月發出的警示函中稱：湘財證券“未能督促盟雲移軟按照相關規定履行相關程式，在明知重大資產重組存在重大程式瑕疵的情況下，
上海證監局認為，湘財證券未能勤勉盡責持續督導盟雲移軟履行資訊披露義務，存在未及時發現並督促盟雲移軟就重大資產重組事項履行資訊披露義務、未及時披露獨立財務顧問核查意見和未及時發現盟雲移軟臨時公告披露與實際情況不一致的情形。
屢次領“罰單”，闖關IPO不被看好
2011年湘財證券欲並購財富證券登陸主機板，但最終以失敗而告終。
2013年湘財證券又準備與大智慧“聯姻”。
2015年4月，上述重組預案獲得證監會並購重組委的審核通過。
然而好景不長，2015年4月30日，大智慧因資訊披露涉嫌違反證券法律規定，遭證監會立案調查。
同年5月，受立案調查影響，該重組案被迫中止。
2016年3月8日，大智慧向證監會申請撤回重大資產重組相關申請文件，
在經歷了兩次失敗之後，湘財證券在今年2月16日發佈公告，公司正在接受中信證券的輔導，正式排隊IPO。
但本來湘財證券2016年業績大幅下滑，營收同比下降46.86%、淨利潤同比下滑65.19%，其下滑幅度已經超出了IPO繼續審核的標準。再加上此次被上海證監局出具警示函，這已經是湘財證券第四度被罰，更加阻礙了其上市之路。
在2016年8月，全國股轉系統因為湘財證券存在違規開戶等未嚴格執行投資者適當性管理制度的違規行為對湘財證券採取出具警示函的自律監管措施。
然而兩個月之後，湘財證券又於2016年10月收到股轉系統出具的對湘財證券採取約見談話、提交書面承諾的自律監管措施。原因則是因為湘財證券在督導利昌科技的過程中沒有做到正確的業務指導。
此外，2016年9月，在證監會新聞發佈會上，證監會新聞發言人指出湘財證券從業人員存在違法買賣股票案件。證監會因此對公司當事人做出行政處罰並採取五年證券市場禁入措施的處罰。
還有大智慧在收購湘財證券時，後來因涉嫌信披違規被立案調查、最終宣佈終止重組的事，作為大智慧董事、湘財證券董事長的林俊波最後也同樣被罰。
如此看來，湘財證券的坎坷上市路依然困難重重。
文／WSY
在2016年8月，全國股轉系統因為湘財證券存在違規開戶等未嚴格執行投資者適當性管理制度的違規行為對湘財證券採取出具警示函的自律監管措施。
然而兩個月之後，湘財證券又於2016年10月收到股轉系統出具的對湘財證券採取約見談話、提交書面承諾的自律監管措施。原因則是因為湘財證券在督導利昌科技的過程中沒有做到正確的業務指導。
此外，2016年9月，在證監會新聞發佈會上，證監會新聞發言人指出湘財證券從業人員存在違法買賣股票案件。證監會因此對公司當事人做出行政處罰並採取五年證券市場禁入措施的處罰。
還有大智慧在收購湘財證券時，後來因涉嫌信披違規被立案調查、最終宣佈終止重組的事，作為大智慧董事、湘財證券董事長的林俊波最後也同樣被罰。
如此看來，湘財證券的坎坷上市路依然困難重重。
文／WSY