交易所全面加強一線監管 將促進資本市場穩定發展

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種種跡象顯示，來自交易所的一線監管正在全面加強。

日前，滬深兩個交易所相繼就下一步監管重點表態，比如將繼續重點關注上市公司高送轉行為，加大問詢力度。同時，我們看到，兩個交易所對上市公司發出的問詢函數量也不少，尤其是在年報披露期間。以上交所為例，截至3月17日，今年已向上市公司發出日常監管函件221份，包括監管問詢類函件117份和監管工作類函件104份;要求上市公司披露補充、更正類公告271家次;就股價明顯異常等情況啟動內幕交易和二級市場股票交易核查83家次。

筆者認為，問詢力度的加大，以及問詢的問題指向更加明確，密切回應市場關切，一方面有利於維護市場穩定、保護投資者的合法權益;另一方面，在保障上市公司財務資料真實、抑制上市公司財務造假衝動、抑制投資主體與上市公司合謀操縱股價等方面，也將發揮起警示與威懾作用。