證券從業人員知法犯法,違法炒股最高獲4.99億罰單!
近日,長城證券原總裁助理黃欽因違法炒股被北京證監局作出行政處罰,沒收黃欽來違法所得363.59萬元,並處以1090.79萬元罰款。
證券從業人員違法炒股這一現象並不少見,牛熊交易室梳理一些案例,
長城證券原總裁助理黃欽違法炒股被罰沒1454萬元
8月16日,北京證監局網站公佈對長城證券前員工黃欽來的行政處罰決定書。北京證監局決定,沒收黃欽來違法所得3,635,962.07元,並處以10,907,886.21元罰款。
自2011年12月1日至2014年8月20日,黃欽來就職于長城證券股份有限公司,
北京證監局表示,上述違法事實,有勞動合同書、詢問筆錄、涉案帳戶開戶資料、交易流水、資金流水、情況說明等證據證明。
證監會處罰13年前舊案,林慶義違法炒股吃1.4億罰單
證券從業人員違法炒股由來已久,就在前段時間,證監會查處了一樁13年前的證券從業人員違法炒作舊案!
2017年7月14日,證監會新聞發言人高莉就前證券從業人員林慶義的一樁13年前的“舊案”公佈行政處罰決定。
經查明,林慶義於2001年5月9日至2009年7月23日期間,在南方證券股份有限公司和中國建銀投資證券有限責任公司任職,為證券從業人員。林慶義與姜某系朋友關係,2004年7月9日至2009年6月8日期間,
證監會決定,沒收林慶義違法所得約7065萬元,並處以約7065萬元罰款。
前發審委員馮小樹違法炒股被罰4.99億
不只是證券基金機構從業人員會違法炒股,就連證券監管者也會違法炒股,2017年4月21日,證監會對前發審委員馮小樹開出了一張天價罰單!
4月21日,證監會新聞發言人張曉軍稱,證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元,
經查明,馮小樹在2005年至2007年間,擔任第七、第八屆證監會股票發行審核委員會兼職委員。在職期間,馮小樹馮小樹先後以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司,並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益,其交易金額累計達到2.51億元,獲利金額達2.48億元。
馮小樹作為承擔重要職責的監管幹部,
長期以來,我國證券從業者不允許直接或間接買賣股票,甚至持有股票,證券從業人員相較于普通投資者本身就具有資訊獲取優勢,所以允許其炒股有礙公平原則。
眾所周知,多年來,已有不少從業者因違反規則,而遭到了懲罰的處理,甚至券商IPO因此受到牽連。從證券機構從業人員到證券監管人員,知法犯法,違法炒股,都遭到了嚴懲!
證券從業人員相較于普通投資者本身就具有資訊獲取優勢,所以允許其炒股有礙公平原則。眾所周知,多年來,已有不少從業者因違反規則,而遭到了懲罰的處理,甚至券商IPO因此受到牽連。從證券機構從業人員到證券監管人員,知法犯法,違法炒股,都遭到了嚴懲!