美國政府問責局(GAO)在其網站發佈題為《國防科學與技術:採用最佳方法可改進創新投資與管理》的報告。 報告認為,近年來,美國防部在科技創新方面的領導地位已被商業公司所取代。 報告評估了部分頂級商業公司的技術發展投資管理具體做法,重點探討了美國防部在科技創新投資管理方面採取舉措和存在的問題,並就國防部如何借鑒頂級商業公司的先進做法提出了建議。
▲國防高級研究計畫局負責顛覆性技術研發， 其領導層通過制定科技戰略指導投資， 這與很多頂級公司促進顛覆性創新的研究機構極為相似
頂級商業公司科技創新管理方法
商務邏輯迫使頂級商業公司在管理科技投資組合和計畫時,著眼於改進生產線以升級當前產品性能,研發顛覆性技術以維持優勢。
按照漸進性和顛覆性類別嚴格規範全面科技創新投資
頂級商業公司首席執行官與其他高管共同制定明確的戰略、市場及財務目標,平衡短期盈利能力與長期增長潛力及市場擴張需要,將公司研發投資組合劃分為漸進性技術投資和顛覆性技術投資兩類。 漸進性技術投資針對風險較低的專案,與產品發展目標統一起來,著眼于可快速集成進近期產品的技術。 顛覆性技術投資針對風險較大但具有改變市場潛在可能性的創新性技術,其投資決策獨立于產品開發計畫以外,著眼於保持企業的長期競爭力。 頂級商業公司每年會從預算中專門劃撥一定比例資金,專門用於技術研發。
通過廣泛的內外參與及轉化前驗證推進新技術研發
頂級商業公司研發計畫團隊與公司內外利益攸關者,如瞭解技術需求以最終實現技術轉化的產品開發人員和工程師、熟悉產品如何融入市場的行銷人員、直接面向客戶的業務人員、潛在用戶等,密切協作以確保技術與市場需求的相關。
國防部科技創新管理方法與不足
報告認為,美國防部在科技投資管理方面也採取了類似頂級商業公司的部分舉措,但仍存在不足。
採用與頂級商業公司類似的部分舉措
國防高級研究計畫局(DARPA)負責顛覆性技術研發,其領導層通過制定科技戰略指導投資,這與很多頂級公司促進顛覆性創新的研究機構極為相似。 國防部以近期和遠期威脅、能力需要、作戰人員需求為基礎開展市場調查,並將這些資訊用於確定科技專案的優先順序。 國防部實驗室根據技術成熟度及投資力度調整對專案的審查力度。
缺乏評估投資組合的頂層戰略
頂級商業公司在企業戰略中甄別年度漸進性和顛覆性創新投資。 與此對比,國防部《財務管理規定》出於預算目的強行規定了研發活動的確定方式,因此國防部科技投資的組織和執行是建立在預算活動(BA)基礎之上,不明確實驗室及研究中心投資的具體專案是漸進性還是顛覆性。
規劃投資週期過長削弱創新效果
頂級商業公司在規劃專案的同一年即可開始執行專案。 與此對比,國防部所有科技投資都必須遵循其規劃和預算政策,而這些政策建立在“規劃、專案編制、預算與執行”(PPBE)程式的基礎之上,即:國防部領導層甄別戰略優先事項、武器系統需求和威脅;科技機構參考這些需求提出技術研發專案;每一科技機構的《專案目標備忘錄》制定各軍種部的《預算評估提案》,在總統預算提交之後,國會批准撥款;科技機構執行獲得撥款的專案。 研發專案從列編《專案目標備忘錄》到獲得撥款總需時間接近2年,這既拖慢了創新,又限制了實驗室主管的自主性。
文化障礙限制研發與採辦部門之間協作
頂級商業公司確保技術與產品開發所涉利益相關者密切合作。與此對比,國防部尚未就研發與採辦部門之間如何開展協作制定正式政策。國防部實驗室負責技術研發,採辦部門負責產品開發。雖然採辦部門資助專案會採納來自最終使用者的資訊,但在實驗室直接資助專案中,研發與採辦部門之間卻缺乏交流。
技術研發階段先期原型製造不足限制顛覆性創新
實現顛覆性技術的技術轉化或甄別其潛在客戶都比較困難,因此,頂級商業公司在技術研發過程中為技術原型製造提供資金,通過演示驗證獲得客戶。與此對比,國防部近期才剛剛開始為實驗室階段的先期原型製造提供資金,傳統上都是由採辦部門負責先期原型製造,這導致科技研發部門只能根據已極為接近最終形式和功能並已在相關環境中試驗過的採辦項目進行樣機初試,對技術進行成熟化,因此更願意以大型採辦專案的形式甄別技術轉化夥伴,推動科技專案朝漸進性發展,以滿足潛在用戶的近期需求,這限制了顛覆性創新。近期,國防部每一軍種部都開始採取措施,為更多實驗室階段的漸進性和顛覆性技術預研樣機研發提供資金,譬如陸軍的“技術成熟化計畫”、空軍的“戰略發展規劃與實驗辦公室”相關工作,海軍的“快速原型製造、實驗與驗證”計畫。
未來USD(R&E)或將加強創新驅動和政策引導
美國會要求國防部在2018年2月之前,設立負責研究與工程的副國防部長(USD(R&E))新職位,作為首席技術官,加強國防技術創新工作。與ASD(R&E)相比,USD(R&E)將負有更大責任,重點關注國防研究與工程、技術發展與轉化、原型製造與實驗、試驗活動方面的創新、監督和政策。該職位或將為國防部制定政策、推動頂級商業公司科技投資管理方法的全面採用提供機會。
▲報告建議，促進實驗室對顛覆性技術的先進原型製造，證明這些技術的可行性，以生成未來採購項目需求
建 議
確保國防部科技創新管理工作兼顧近期與遠期威脅
建議國防部為每一軍種部明確漸進性和顛覆性創新投資組合,評估其是否實現了該投資組合。
確保國防部全面實施頂級商業公司先進科技創新管理方法
建議國防部長指示新任USDR&E,以政策或指南的形式制定一個科學技術管理框架,包含以下措施:強調更多利用現有靈活性來更快速啟動和中止項目,以回應創新的快速發展步伐;將採購利益相關者納入技術發展項目,以確保其與用戶的相關性;促進實驗室對顛覆性技術的先進原型製造,證明這些技術的可行性,以生成未來採購項目需求。
研發專案從列編《專案目標備忘錄》到獲得撥款總需時間接近2年,這既拖慢了創新,又限制了實驗室主管的自主性。文化障礙限制研發與採辦部門之間協作
頂級商業公司確保技術與產品開發所涉利益相關者密切合作。與此對比,國防部尚未就研發與採辦部門之間如何開展協作制定正式政策。國防部實驗室負責技術研發,採辦部門負責產品開發。雖然採辦部門資助專案會採納來自最終使用者的資訊,但在實驗室直接資助專案中,研發與採辦部門之間卻缺乏交流。
技術研發階段先期原型製造不足限制顛覆性創新
實現顛覆性技術的技術轉化或甄別其潛在客戶都比較困難,因此,頂級商業公司在技術研發過程中為技術原型製造提供資金,通過演示驗證獲得客戶。與此對比,國防部近期才剛剛開始為實驗室階段的先期原型製造提供資金,傳統上都是由採辦部門負責先期原型製造,這導致科技研發部門只能根據已極為接近最終形式和功能並已在相關環境中試驗過的採辦項目進行樣機初試,對技術進行成熟化,因此更願意以大型採辦專案的形式甄別技術轉化夥伴,推動科技專案朝漸進性發展,以滿足潛在用戶的近期需求,這限制了顛覆性創新。近期,國防部每一軍種部都開始採取措施,為更多實驗室階段的漸進性和顛覆性技術預研樣機研發提供資金,譬如陸軍的“技術成熟化計畫”、空軍的“戰略發展規劃與實驗辦公室”相關工作,海軍的“快速原型製造、實驗與驗證”計畫。
未來USD(R&E)或將加強創新驅動和政策引導
美國會要求國防部在2018年2月之前,設立負責研究與工程的副國防部長(USD(R&E))新職位,作為首席技術官,加強國防技術創新工作。與ASD(R&E)相比,USD(R&E)將負有更大責任,重點關注國防研究與工程、技術發展與轉化、原型製造與實驗、試驗活動方面的創新、監督和政策。該職位或將為國防部制定政策、推動頂級商業公司科技投資管理方法的全面採用提供機會。
▲報告建議，促進實驗室對顛覆性技術的先進原型製造，證明這些技術的可行性，以生成未來採購項目需求
建 議
確保國防部科技創新管理工作兼顧近期與遠期威脅
建議國防部為每一軍種部明確漸進性和顛覆性創新投資組合,評估其是否實現了該投資組合。
確保國防部全面實施頂級商業公司先進科技創新管理方法
建議國防部長指示新任USDR&E,以政策或指南的形式制定一個科學技術管理框架,包含以下措施:強調更多利用現有靈活性來更快速啟動和中止項目,以回應創新的快速發展步伐;將採購利益相關者納入技術發展項目,以確保其與用戶的相關性;促進實驗室對顛覆性技術的先進原型製造,證明這些技術的可行性,以生成未來採購項目需求。