長城久兆中小板 300 指數分級
證券投資基金招募說明書更新
(2017 年第 1 號)
基金管理人:長城基金管理有限公司
基金託管人:中國建設銀行股份有限公司
二○一七年三月
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長城久兆中小板 300 指數分級證券投資基金招募說明書
長城久兆中小板300指數分級證券投資基金經2011年9月15日中國證券監督管理委員會
證監許可[2011]1474號文核准募集。 基金合同於2012年1月30日生效。
重 要 提 示
(一)基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。 本招募說明書經中國證監
會核准,但中國證監會對本基金募集的核准,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性
判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
(二)投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。
(三)基金的過往業績並不預示其未來表現。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、
謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
(四)本招募說明書所載內容截止日為 2017 年 1 月 29 日,有關財務資料和淨值表現
截止日為 2016 年 12 月 31 日(財務資料未經審計)。
(五)本招募說明書更新情況說明中涉及的與託管相關的基金資訊已經本基金託管人
中國建設銀行股份有限公司覆核。
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長城久兆中小板 300 指數分級證券投資基金招募說明書
目 錄
一、緒言.......................................................................................................................................... 4
二、釋義.......................................................................................................................................... 5
三、基金管理人............................................................................................................................ 10
四、基金託管人............................................................................................................................ 21
五、相關服務機構........................................................................................................................ 24
六、基金份額的分級.................................................................................................................... 44
七、基金的募集與基金合同的生效 ............................................................................................ 47
八、久兆 300 份額的申購與贖回 ................................................................................................ 48
九、中小 300A 份額與中小 300B 份額的上市交易 .................................................................. 56
十、基金份額的登記、系統內轉託管和跨系統轉登記等其他相關業務 ................................ 57
十一、基金的份額配對轉換 ........................................................................................................ 58
十二、基金的投資管理 ................................................................................................................ 59
十三、基金的業績........................................................................................................................ 69
十四、基金的財產........................................................................................................................ 69
十五、基金資產的估值