1月26日， 證監會新聞發言人高莉表示， 2017年， 證監會部署開展了證券行業“自查自糾、規整規範”專項活動。 根據違規問題的情形不同， 證監會擬採取對6家券商和3家基金公司採取相關措施並計入誠信檔案。
高莉介紹， 本次專項活動採取行業全面自查結合現場檢查的“點面結合”方式開展， 活動範圍涵蓋了近兩年發展迅速的上市公司並購重組財務顧問、公司債券承銷（受託管理）、新三板推薦和資產證券化等多項投行類業務。
高莉表示， 根據違規問題的情形不同， 證監會擬採取以下措施並計入誠信檔案。
證券公司方面：一是對西南證券採取公開譴責並責令改正的監督管理措施。 同時， 對相關人員採取公開譴責或者監管談話的監督管理措施。 二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別採取責令限期改正、增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的監督管理措施。 三是對國金、天風等2家證券公司分別採取出具警示函的監督管理措施。
基金公司子公司方面：一是對富誠海富通採取責令改正的監督管理措施。 同時， 通報基金業協會採取暫停資產支持專項計畫備案3個月的自律懲戒措施。 對相關人員採取監管談話的監督管理措施。 二是對方正富邦創融採取責令改正的監督管理措施；對博時資本採取出具警示函的監督管理措施。