市人民檢察院第二分院發佈《證券犯罪檢察白皮書》
為有效預防和懲治證券犯罪， 北京市人民檢察院第二分院近日發佈《證券犯罪檢察白皮書》。 白皮書顯示， 近年來該院審查起訴的證券犯罪案件中， 90%為“老鼠倉”案件。 金額最大的“老鼠倉”案件， 成交金額11億餘元， 獲利4000余萬元。 很多老鼠倉中的犯罪分子沒有恥辱感和罪惡感， 反而覺得賺了錢有本事。 為此， 該院建議加強警示教育， 鼓勵舉報內幕交易等證券犯罪。
九成證券犯罪案件涉“老鼠倉”
據北京市人民檢察院第二分院副檢察長李華介紹， 2012年至2017年， 該院共辦理證券犯罪案件21件28人，
此外， 發案領域日趨廣泛， 涉及基金、銀行、證券、保險、資產管理等多個領域， 逐漸從證券發行、交易環節蔓延至基金託管、資產評估等環節。 如齊某、劉某某利用未公開信息交易案， 齊某為某商業銀行總行基金託管部的經理， 其利用負責基金託管系統許可權管理、基金產品業務資料覆核的職務便利，
三成以上案件屬共同犯罪
據介紹， 證券犯罪中， 內外勾結、合夥作案現象突出， 共同犯罪案件約占比33％。 金融機構的從業人員與外部人員相互勾結、明確分工， 有人負責操控指揮， 有人負責調集資金， 有人負責傳遞資訊， 在被調查期間達成攻守同盟。
如楊某等人利用未公開信息交易案， 楊某系某投資銀行資產管理部投資經理， 張某是某私募基金法定代表人， 兩人在網路股票論壇結識。 楊某以其親屬的名義開設多個股票帳戶交由張某操作， 並將單位準備買入的股票資訊或者股票的持倉情況提前告知張某， 由張某低買高賣， 在不到一年的時間裡獲利近2000萬元。
證券犯罪分子大多文化程度較高， 約57％的涉案人員具有碩士、博士學歷且精通金融知識， 從業經驗豐富。 他們作案計畫周密， 手段隱蔽， 導致對證券犯罪的發現難、取證難和認定難。 此外， 證券犯罪手段網路化趨勢明顯、犯罪金額和獲利金額特別巨大， 嚴重破壞資本市場秩序。 市檢二分檢辦理的證券犯罪案件中， 大約40％的案件趨同交易金額在1億元以上。
建議加強行業監管、規範證券市場
據瞭解， 市檢二分院對本市的證券期貨犯罪集中管轄， 為嚴厲打擊此類犯罪， 該院設立專業化辦案機構， 於2004年即成立了全國首個金融犯罪專業公訴組， 先後辦理了黃光裕內幕交易案、“股市黑嘴”汪建中操縱證券市場案等在全國具有重大影響的證券犯罪案件。
2016年， 又設立了全市唯一的分院級金融犯罪案件專業化辦案機構——金融犯罪檢察部， 辦理了一系列典型的證券犯罪案件以及證券金融職務犯罪案件， 如中國證監會發行監管部原處長李某受賄案， 該案涉及上市公司監管、再融資審批等業務， 在資本市場起到了較強的震懾作用。
市檢二分院建議加大證券犯罪打擊力度， 加強行政監管部門和司法機關的銜接配合、形成防控合力；加強行業監管、規範證券市場。 很多“老鼠倉”中的犯罪分子沒有恥辱感和罪惡感， 反而覺得賺了錢有本事。 為此， 該院還建議加強對證券、基金從業人員的警示教育， 鼓勵舉報內幕交易、利用未公開信息交易等證券犯罪，
北京晨報記者 顏斐