深圳證監局發佈昨日公告稱， 對招商證券採取責令改正並暫停新開立PB系統帳戶3個月的措施， 這也是監管部門首次處罰券商PB(主經紀商)業務。
證監局曾對其進行現場檢查發現問題
記者從深圳證監局獲悉， 據證監局2月23日對招商證券的現場檢查， 招商證券於2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券帳戶， 並於2017年1月4日開立了PB系統帳戶。 招商證券在為其開立PB系統帳戶的盡職調查中， 未能發現其曾開展過股票配資業務， 並未對此進一步調查， 排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。
深圳證監局認為招商證券行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定， 根據相關規定， 決定對其做出了上述處罰。
公司回應：
加強PB系統業務內部控制
招商證券相關負責人對此表示， 將加強和改進PB系統相關業務的內部控制工作， 同時認真查漏補缺， 全面完善公司的內部控制和合規管理。 目前， 公司財務和經營狀況一切正常。 在暫停新開立PB系統帳戶的3個月時間內，
南都記者獲悉， 截至2015年12月31日， 招商證券機構客戶超過13000個， 其中私募基金超過800家。 在今年3月招商證券舉辦的私募論壇上， 招商證券副總裁孫議政曾透露， 目前的中大型證券投資私募基金超過六成是招商證券的客戶。
事實上， 私募基金行業的爆發式增長為券商經紀業務轉型創造了良機。 深圳一位元券商人士向記者稱， “部分PB業務也存在著諸多的灰色活動， 比如此次招商證券就被監管機構點名。 ”
中信建投分析師李峰表示， 招商證券PB業務優勢明顯， 去年年末客戶證券交易資產規模增長34%至1274億元。 託管與服務外包業務產品數量破萬隻， 規模破萬億，
上述券商人士也對南都記者表示， “本次處罰對其業務不會造成很大影響。 畢竟招商證券在PB業務已經獲得了不錯的競爭優勢。 ”
采寫：南都記者 周亮