重要提示
新華鑽石品質企業混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2009年11月23日證監許可【2009】1220號核准募集。 本基金合同已於2010 年2 月3 日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。 本招募說明書經中國證監會核准， 但中國證監會對本基金募集的核准， 並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證， 也不表明投資於本基金沒有風險。
投資有風險， 投資者認購或申購本基金時應認真閱讀本招募說明書， 全面認識本基金產品的風險收益特徵， 充分考慮投資人自身的風險承受能力，
齊岩先生：督察長， 學士。 歷任中信證券股份有限公司解放北路營業部職員、天津管理部職員、天津大港營業部綜合部經理。 現任新華基金管理股份有限公司督察長。
崔建波先生：副總經理， 經濟學碩士。 歷任天津中融證券投資諮詢公司研究員、申銀萬國天津佟樓營業部投資經紀顧問部經理、海融資訊系統有限公司研究員、和訊資訊科技有限公司證券研究部、理財服務部經理、北方國際信託股份有限公司投資部信託高級投資經理、新華基金管理股份有限公司總經理助理。 現任新華基金管理股份有限公司副總經理兼投資總監、權益投資部總監、基金經理。
4、本基金基金經理
（1）歷任基金經理
（2）現任基金經理
付偉：西安交通大學工學碩士， 北京大學工商管理碩士,7年證券從業經驗。 歷任北京四方繼保自動化股份有限公司專案經理， 新華基金管理股份有限公司行業研究員、製造業與TMT組組長， 先後負責新能源、機械、軍工、汽車、通信、食品飲料等多個行業的研究。 現任新華戰略新興產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、新華優選成長混合型證券投資基金基金經理、新華中小市值優選混合型證券投資基金基金經理、新華鑽石品質企業混合型證券投資基金基金經理。
蔡春紅：國際金融碩士， 6年證券從業經驗。 2010年7月加入新華基金管理股份有限公司， 歷任新華優選分紅混合型證券投資基金基金經理助理、新華戰略新興產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理，
5、投資管理委員會成員
主席：總經理張宗友先生、總經理助理兼投資總監、權益投資部總監崔建波先生、投資總監助理于澤雨先生、研究部總監張霖女士、金融工程部副總監李會忠先生、固定收益與平衡投資部總監姚秋先生、基金經理付偉先生。
6、上述人員之間均不存在近親屬關係。
二 基金託管人
一、基金託管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：王洪章
組織形式：股份有限公司
註冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
連絡人：田 青
聯繫電話：(010)6759 5096
中國建設銀行成立於1954年10月， 是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行， 總部設在北京。 本行於2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939)， 於2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
2015年末， 本集團資產總額18.35萬億元， 較上年增長9.59%；客戶貸款和墊款總額10.49萬億元， 增長10.67%；客戶存款總額13.67萬億元， 增長5.96%。 淨利潤2,289億元， 增長0.28%；營業收入6,052億元， 增長6.09%，
物理與電子管道協同發展。 營業網點“三綜合”建設取得新進展， 綜合性網點數量達1.45萬個， 綜合行銷團隊2.15萬個， 綜合櫃員占比達到88%。 啟動深圳等8家分行物理管道全面轉型創新試點， 智慧網點、旗艦型、綜合型和輕型網點建設有序推進。 電子銀行主管道作用進一步凸顯， 電子銀行和自助管道賬務性交易量占比達95.58%， 較上年提升7.55個百分點；同時推廣帳號支付、手機支付、跨行付、龍卡雲支付、快捷付等五種線上支付方式， 成功實現絕大多數主要快捷支付業務的全行集中處理。
轉型業務快速增長。 信用卡累計髮卡量8,074萬張，消費交易額2.22萬億元，多項核心指標繼續保持同業領先。金融資產1,000萬以上的私人銀行客戶數量增長23.08%，客戶金融資產總量增長32.94%。非金融企業債務融資工具累計承銷5,316億元，承銷額市場領先。資產託管業務規模7.17萬億元，增長67.36%；託管證券投資基金數量和新增只數均為市場第一。人民幣國際清算網路建設再獲突破，繼倫敦之後，再獲任瑞士、智利人民幣清算行資格；上海自貿區、新疆霍爾果斯特殊經濟區主要業務指標居同業首位。
2015年，本集團先後獲得國內外各類榮譽總計122項，並獨家榮獲美國《環球金融》雜誌“中國最佳銀行”、香港《財資》雜誌“中國最佳銀行”及香港《企業財資》雜誌“中國最佳銀行”等大獎。本集團在英國《銀行家》雜誌2015年“世界銀行品牌1000強”中，以一級資本總額位列全球第二；在美國《福布斯》雜誌2015年度全球企業2000強中位列第二。
中國建設銀行總行設資產託管業務部，下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信託股權市場處、QFII託管處、養老金託管處、清算處、核算處、跨境託管運營處、監督稽核處等10個職能處室，在上海設有投資託管服務上海備份中心，共有員工220餘人。自2007年起，託管部連續聘請外部會計師事務所對託管業務進行內部控制審計，並已經成為常規化的內控工作手段。
（二）主要人員情況
趙觀甫，資產託管業務部總經理，曾先後在中國建設銀行鄭州市分行、總行信貸部、總行信貸二部、行長辦公室工作，並在中國建設銀行河北省分行營業部、總行個人銀行業務部、總行審計部擔任領導職務，長期從事信貸業務、個人銀行業務和內部審計等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
張軍紅，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國建設銀行青島分行、中國建設銀行總行零售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室，長期從事零售業務和個人存款業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
張力錚，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國建設銀行總行建築經濟部、信貸二部、信貸部、信貸管理部、信貸經營部、公司業務部，並在總行集團客戶部和中國建設銀行北京市分行擔任領導職務，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國建設銀行總行會計部，長期從事託管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
（三）基金託管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行託管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委託人提供高品質的託管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行託管資產規模不斷擴大，託管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人帳戶、QFII、企業年金等產品在內的託管業務體系，是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2016年一季度末，中國建設銀行已託管584只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水準，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行自2009年至今連續六年被國際權威雜誌《全球託管人》評為“中國最佳託管銀行”。
二、基金託管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
作為基金託管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理規定，守法經營、規範運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關資訊的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
（二）內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對託管業務風險控制工作進行檢查指導。資產託管業務部專門設置了監督稽核處，配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。
（三）內部控制制度及措施
資產託管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證託管業務的規範操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行覆核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，帳戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務資訊由專職資訊披露人負責，防止洩密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。
三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式
（一）監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所託管基金的投資運作。利用自行開發的“託管業務綜合系統——基金監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情況進行監督，並定期編寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
（二）監督流程
1.每工作日按時通過基金監督子系統，對各基金投資運作比例控制等情況進行監控，如發現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，並及時報告中國證監會。
2.收到基金管理人的劃款指令後，對指令要素等內容進行核查。
3.根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作的合法合規性和投資獨立性等方面進行評價，報送中國證監會。
4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，並及時報告中國證監會。
三 相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、場外發售機構
（1）直銷機構
新華基金管理股份有限公司北京直銷中心
連絡人：王志強
電話：（010）68730999
傳真：（010）68731199
客服電話：400-819-8866
網址：www.ncfund.com.cn
電子直銷：新華基金網上交易平臺
網址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他銷售機構
1）中國建設銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街25號
連絡人：張靜
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
2）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：易會滿
連絡人：楊菲
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
3）中國農業銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：周慕冰
客戶服務電話：95599
連絡人：唐文勇
網址：www.abchina.com
4）招商銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：李建紅
連絡人：鄧炯鵬
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
5）交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
連絡人：曹榕
客服電話：95559
公司網站：www.bankcomm.com
6）北京銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
法定代銷人：閆冰竹
連絡人：孔超
客戶服務電話：95526
公司網址：www.bankofbeijing.com.cn
7）中信銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：常振明
客服電話：95558
連絡人：廉趙峰
網址：bank.ecitic.com
8）平安銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市深南東路5047號
法定代表人：孫建一
客戶服務電話：95511-3
連絡人：張莉
網址：bank.pingan.com、
9）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街3號
法定代表人：李國華
連絡人：王碩
客戶服務電話：95580
網址：www.psbc.com
10）華夏銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人：吳建
連絡人： 徐昊光
客服電話：95577
網址：www.hxb.com.cn
11）重慶銀行股份有限公司
註冊地址：重慶市渝中區鄒容路153號
法定代表人：甘為民
客戶服務電話：96899（重慶地區）400-70-96899（其他地區）
網址：www.cqcbank.com
12）上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
連絡人：楊文川
客戶服務電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
13）浙商銀行股份有限公司
註冊地址：杭州市慶春路288號
法定代表人：張達洋
連絡人：毛真海
客服電話：95527
網址：www.czbank.com
14）國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
客服電話：400-8888-666 / 95521
網址：www.gtja.com
15）海通證券股份有限公司
住所：上海市廣東路698號
法定代表人：王開國
連絡人：李笑鳴
客服電話：95553
網址：www.htsec.com
16）中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
連絡人：權唐
客服電話：95587
網站：www.csc108.com
17）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：陳有安
連絡人：鄧顏
客服電話：400-888-8888
網址：www.chinastock.com.cn
18）新時代證券股份有限公司
住所：北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人：田德軍
連絡人：田芳芳
客服電話：400-698-9898
公司網址：www.xsdzq.cn
19）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
連絡人：李穎
客服電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
20）華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法定代表人：李工
連絡人：甘霖
客服電話：96518（安徽）400-80-96518（全國）
網址：www.hazq.com
21）恒泰證券股份有限公司
住所：內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座D座
法定代表人：龐介民
連絡人：熊麗
客服電話：400-196-6188
網址：www.cnht.com.cn
22）興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號證券大廈
辦公地址：上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓20層
法定代表人：蘭榮
連絡人：黃英
客服電話 ：95562
網址：www.xyzq.com.cn
23）中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：王東明
連絡人：侯豔紅
客服電話：95548
網址：www.cs.ecitic.com
24）中信證券（山東）有限責任公司
住所：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人：楊寶林
連絡人：吳忠超
客服電話：95548
網址：www.citicssd.com
25）廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
客服電話：95575
網址：www.gf.com.cn
26）民生證券股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
法定代表人：余政
連絡人：趙明
客服電話：400-619-8888
公司網站：www.mszq.com
27）方正證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24 層
法定代表人：雷傑
客服電話：95571
網址：www.foundersc.com
28）招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：宮少林
連絡人：林生迎
客戶服務電話：95565
網址：www.newone.com.cn
29）東北證券股份有限公司
註冊地址:長春市自由大路1138號
法定代表人：楊樹財
客戶服務電話：400-600-0686
連絡人：安岩岩
網址：www.nesc.cn
30）中國民族證券有限責任公司
註冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F
法定代表人：趙大建
連絡人：李微
客戶服務電話：40088-95618
網址：www.e5618.com
31）華福證券有限責任公司
註冊地址：福州市五四路157號新天地大廈8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7-10層
法定代表人：黃金琳
連絡人：張宗銳
公司網址：www.hfzq.com.cn
32）東海證券有限責任公司
註冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公位址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：趙俊
連絡人：王一彥
客服電話：95531或400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
33）信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
連絡人：鹿馨方
客服電話：400-800-8899
網址：www.cindasc.com
34）華泰證券股份有限公司
註冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈18樓
法定代表人：周易
連絡人：龐曉芸
客服電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
35）光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
連絡人：劉晨
客服電話：95525
網址：www.ebscn.com
36）中泰證券股份有限公司
住所：濟南市經七路86號
法定代表人：李瑋
連絡人：吳陽
客服電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
37）東方證券股份有限公司
註冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層
法定代表人：潘鑫軍
連絡人：胡月茹
客戶服務電話：95503
網址：www.dfzq.com.cn
38）安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
連絡人：梅文燁
客服電話：4008-001-001
網址：www.essence.com.cn
39）華西證券股份有限公司
註冊地址：四川省成都市青羊區陝西街239號
辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
連絡人：張曼
客服電話：95584
網址：www.hx168.com.cn
40）申銀萬國證券有限公司
註冊地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層
法定代表人：李梅
連絡人：錢達琛
客服電話：95523或4008895523
41）中國國際金融股份有限公司
住所：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
連絡人：紀靜
客服電話：400-910-1166
網址：www.cicc.com.cn
42）嘉實財富管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元
辦公位址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：趙學軍
連絡人：余永鍵
客戶服務電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
43）中信期貨股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區中心三路８號卓越時代廣場（二期）北座１３層 １３０１－１３０５室、１４層
法定代表人：張皓
連絡人：洪誠
客服電話：400-990-8826
網址： www.citicsf.com
44）螞蟻（杭州)基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
客服電話：4000-766-123
連絡人：韓愛彬
網址：www.fund123.cn
45）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
註冊位址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓
法定代表人：汪靜波
客服電話：400-821-5399
連絡人：張裕
網址：www.noah-fund.com
46）上海好買基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
連絡人：胡凱雋
聯繫電話：021-58870011
客戶服務電話：400-700-9665
傳真：021-68596916
公司網址：www.howbuy.com
47）上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188
連絡人：丁姍姍
公司網址：www.1234567.com
48）深圳眾祿基金銷售有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
辦公位址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
連絡人：童彩平
公司網址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
49）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊位址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
連絡人：唐詩洋
客服電話：400-089-1289
網址：www.erichfund.com
50) 和訊資訊科技有限公司
註冊位址：北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈
法定代表人：王莉
客服電話： 4009-200-022
連絡人：劉洋
公司網站：licaike.hexun.com
51）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司
註冊地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座180
法定代表人：沈偉樺
連絡人：劉夢軒
客服電話：400-6099-200
公司網站：www.yixinfund.com
52）北京錢景財富投資管理有限公司
註冊地址：北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址：北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人：趙榮春
客服電話：400-678-5095
連絡人：盛海娟
公司網站：www.niuji.net
53）北京展恒基金銷售有限公司
註冊地址：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振傑
客服電話：400-888-6661
連絡人：馬林
公司網站：www.myfund.com
54）浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓
法定代表人：淩順平
連絡人：林海明
客服電話：4008-773-772
公司網站：www.5ifund.com
55)北京恒天明澤基金銷售有限公司
註冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層
法定代表人：梁越
連絡人：張曄
客服電話：4007-868-868
公司網站：www.chtfund.com
56)北京增財基金銷售有限公司
註冊地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
辦公地址：北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208-1209室
法定代表人：羅細安
連絡人：張蕾
客服電話：400-001-8811
公司網站：www.zcvc.com.cn
57）一路財富（北京）資訊科技有限公司
註冊位址：北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702
辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀
連絡人：劉棟棟
客服電話：400-001-1566
網址：www.yilucaifu.com
58)北京創金啟富投資管理有限公司
註冊地址：北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址：北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
法定代表人：梁蓉
連絡人：李婷婷
客服電話：400-6262-818
公司網站：www.5irich.com
59）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址：北京市西城區金融大街35號 國際企業大廈C座9層
法定代表人：楊懿
連絡人：張燕
客服電話：400-166-1188
網址：8.jrj.com.cn
60)上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公位址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人： 郭堅
連絡人：何雪
客服電話：4008219031
公司網站：www.lufunds.com
61)珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
連絡人：鐘琛
客服電話：020-89629066
公司網址：www.yingmi.cn
62)上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人： 陳繼武
連絡人：葛佳蕊
客服電話：4000-178-000
網址：www.lingxianfund.com
63)北京樂融多源投資諮詢有限公司
註冊地址：北京市朝陽區西大望路1號1號樓1603
辦公地址： 北京市朝陽區西大望路1號溫特萊中心A座16層
法定代表人：董浩
連絡人：于婷婷
客服電話：400-068-1176
網址：www.jimu.com
64)中證金牛（北京）投資諮詢有限公司
註冊地址：北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區A座5層
法定代表人：彭運年
連絡人：仲甜甜
客服電話：4008-909-998
網址：www.jnlc.com
65)奕豐金融服務（深圳）有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115、1116、1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
連絡人：項晶晶
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
66)浙江金觀誠財富管理有限公司
註冊地址：浙江省杭州市拱墅區登雲路45號（錦昌大廈）1幢10樓1001室
辦公地址：杭州市拱墅區登雲路45號（錦昌大廈）一樓金觀誠財富
法定代表人：徐黎雲
連絡人：孫成岩
客服電話：400-068-0058
網址：www.jincheng-fund.com
67)上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層
法定代表人：燕斌
連絡人：陳東
客服電話：4000-466-788
公司網址：www.66zichan.com
68)上海利得基金銷售有限公司
註冊地址：上海市寶山區蕰川路5475號1033室
辦公地址：上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
連絡人：曹怡晨
客服電話：400-067-6266
網址：http://a.leadfund.com.cn/
69)眾升財富（北京）基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區望京東園四區 13 號樓 A 座 9 層 908 室
辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人：李招娣
客服電話： 400-059-8888
連絡人：李豔
公司網站：www.wy-fund.com
70)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區中關村大街11號11層1108
辦公地址：北京市海澱區中關村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
網址：www.fundzone.cn
71)上海匯付金融服務有限公司
註冊位址：上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址：上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人：金佶
匯付網站：https://tty.chinapnr.com
72)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
客服電話： 個人業務：95118 企業業務：400 088 8816
網址：http://fund.jd.com
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街 18 號院 A 座 17 層
註冊地址：北京市海澱區海澱東三街 2 號 4 層 401-15
基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
2、場內發售機構
通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）基金銷售系統辦理相關業務的上證所會員單位（具體名單見上證所網站）。
（二）基金註冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人：金穎
連絡人：朱立元
電話：（010）59378839
傳真：（010）59378907
（三）律師事務所與經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
註冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
連絡人：陸奇
電話：（021）31358666
傳真：(021)31358600
經辦律師：安冬、陸奇
（四）會計師事務所與經辦註冊會計師
會計師事務所：瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）
住所： 北京市海澱區西四環中路16號院2號樓4層
辦公地址：北京市東城區永定門西濱河路8號院7號樓中海地產廣場西塔5-11層
法定代表人：楊劍濤
電話：010－88095588
傳真：010—88091199
經辦註冊會計師：張偉、胡慰
連絡人：胡慰
四 基金的名稱
本基金名稱：新華鑽石品質企業混合型證券投資基金。
五 基金的類型
基金類型：契約型開放式。
六 基金的投資目標
本基金通過對上市公司基本面的深入研究，結合宏觀經濟週期和行業景氣度分析，力求在有效控制風險並適度保持良好流動性的前提下，精選具有穩定價值性和高品質成長性的鑽石品質類的優質上市公司。
七 基金的投資方向
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產投資比例為基金資產的60%－95%，其中投資於具有鑽石品質上市公司的股票市值不低於股票投資的80%。債券、現金類資產及權證、資產支持證券的投資比例為基金資產的5%－40%，其中，現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例不低於基金資產淨值的5%，權證投資比例不高於基金資產淨值的3%。
八 基金的投資策略
本基金採取自上而下與自下而上相結合的投資策略，通過對經濟週期、行業特徵等宏觀層面的資訊進行全面分析，調整大類資產配置比例和行業配置比例；在個股個券的選擇上採用自下而上的投資策略，核心是從企業價值的穩定性和成長的高品質出發，篩選具有鑽石品質的優質企業，並進行重點配置。鑽石品質企業股票的配置比例不低於股票資產配置的80%。鑽石品質企業是指具有穩定價值性和高品質成長性的上市公司，它們具有安全、透明、穩定、創新與領導氣質五大優秀品質。
本基金是混合型基金，投資目標是選擇具有鑽石品質的優質企業特別是優秀級別的企業進行重點配置，主要採取自下而上的主動投資管理策略。當然僅應用自下而上的策略可能導致某行業股票集中度過高，行業配置不夠分散，造成組合非系統風險高，因此有必要輔助以適當的行業配置策略以降低組合的非系統風險。另外，考慮到國內股市的系統風險也比較高，因此還需要輔助以資產配置策略進行組合調整。
股票選擇層面，採用精選具有鑽石品質的優質上市企業的選股策略。在經過相應財務標準剔除掉不適宜投資股票的基礎上，通過本基金的鑽石品質企業評價指標體系，依據定量定性相結合的方法，篩選出具有鑽石品質的優質上市公司，並根據上市公司具有的鑽石品質特性的不同程度及篩選評分的不同結果，將其區分為優秀級別的企業和優良級別的企業。對於優秀級別的企業，本基金將在資產配置中給予重點配置；其餘優良級別的企業，在進一步優勢比較的基礎上本基金也將進行適度配置。最後，結合行業配置策略和公司調研確定投資組合。
行業配置層面，本基金主要採取由外及內的研究方法。從行業外部出發用全球眼光分析國際行業週期運行狀況，結合國內的宏觀經濟、行業政策和金融政策等經濟環境的因素，分析各行業景氣度的關聯性，找出行業景氣度較高的行業；對於某個行業本身，本基金要著力研究其處於自身行業生命週期發展的哪個階段，重點關注成長期和成熟期的行業，同時對不同行業進行估值分析，綜合考慮得出具有投資價值的行業。
資產配置層面，本基金在調整資產配置比例時，重點考慮以下四個基本因素：一是宏觀經濟週期因素；二是估值因素；三是制度和政策的變化因素；四是市場情緒的因素。通過這四個方面分析，利用改進的德意志銀行的打分卡模型（MVPS，即M：宏觀；V：估值因素；P：政策因素；S：情緒因素），綜合四方面的結果，調整股票類資產和固定收益類資產的配置比例，最終達到大類資產配置的目標。
債券投資層面,考察國內宏觀經濟景氣週期引發的債券市場收益率的變化趨勢，採取利率預期、久期管理、收益率曲線等積極投資策略，力求獲取高於業績比較基準的回報。
權證層面,在控制風險的前提下，本基金將採用以下策略。普通策略；根據權證定價模型，選擇低估的權證進行投資。持股保護策略；本基金有持有股票的必要（最低60%），卻有股價下跌帶來損失的可能。利用認沽權證， 就可以實現對手中持股的保護。套利策略；當認沽權證和正股價的和低於行權價格時，並且總收益率超過市場無風險收益率時，可以進行無風險套利。
資產支持證券投資層面，在控制風險的前提下，本基金對資產支持證券從五個方面綜合定價，選擇低估的品種進行投資。五個方面包括信用因素、流動性因素、利率因素、稅收因素和提前還款因素。而當前的信用因素是需要重點考慮的因素。
九 基金的業績比較標準
本基金業績比較基準：
80%×滬深300指數收益率+20%×上證國債指數收益率
本基金採用滬深300指數收益率作為股票投資部分的業績比較基準主要基於以下原因：
1、滬深300指數是一隻符合國際標準的優良指數，具有良好的投資價值；
2、該指數由中證指數公司編制和維護，具有較強的獨立性和代表性；
3、該指數編制方法的透明度高；
4、該指數借鑒了國際指數的編制經驗，保證全球範圍內的可比性，容易被全球投資者廣泛接受。
本基金選擇上證國債指數收益率有以下考慮：
1、上證國債指數編制和發佈有一定的歷史，作為業績基準有較高的知名度和市場影響力。
2、目前沒有交易所、銀行間統一的債券指數。
因此，本基金的債券投資基準選擇上證國債指數收益率。
如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在與基金託管人協商一致的情況下，履行相關程式，報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告。如果本基金業績比較基準所參照的指數在未來不再發佈時，基金管理人可以在與基金託管人協商一致並按相關監管部門要求履行相關手續後，依據維護基金份額持有人合法權益的原則，選取相似的或可替代的指數作為業績比較基準的參照指數。
十 基金的風險收益特徵
本基金為混合型基金，基金資產整體的預期收益和預期風險高於債券型基金和貨幣市場基金，低於股票型基金。
十一 基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的託管人――中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載資料截至2016年12月31日。
（一）報告期末基金資產組合情況
■
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
■
（三）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
報告期末，本基金未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
報告期末，本基金未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
報告期末，本基金未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
報告期末，本基金未投資貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
報告期末，本基金未持有權證。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本報告期末本基金無股指期貨投資。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金合同尚無股指期貨投資政策。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本基金投資國債期貨的投資政策
本基金合同尚無國債期貨投資政策。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本報告期末本基金無國債期貨投資。
3、本基金投資國債期貨的投資評價
本報告期末本基金無國債期貨投資。
（十一）投資組合報告附注
1、本基金投資前十名股票不存在被監管部門立案調查或編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
2、本報告期內，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
3、其他資產構成
■
4、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
報告期末，本基金未持有處於轉股期的可轉換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
■
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由於四捨五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二 基金的業績
本基金成立以來的業績如下：
（一）本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
■
（二）自基金合同生效以來基金累計份額淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
新華鑽石品質企業混合型證券投資基金累計份額淨值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2010年2月3日至2016年12月31日）
■
注：報告期內本基金的各項投資比例符合基金合同的有關約定。
十三 基金的費用概覽
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金託管人的託管費；
3、基金財產撥劃支付的銀行費用；
4、基金合同生效後的基金資訊披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費；
7、基金的證券交易費用；
8、在中國證監會規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明；
9、依法可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規定的範圍內參照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。
（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產淨值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
在通常情況下，基金託管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年託管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日基金資產淨值
基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
3、除管理費和託管費之外的基金費用，由基金託管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（四）不列入基金費用的專案
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的資訊披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。
（五）基金管理人和基金託管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金託管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。
十四 對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售方法》、《資訊披露辦法》及其他有關法律法規的要求，對本基金管理人於2016年9月14日刊登的本基金招募說明書（《新華鑽石品質企業混合型證券投資基金招募說明書（更新）》）進行了更新，主要更新的內容如下：
1.在“重要提示”中，更新了招募說明書內容的截止日期及有關財務資料的截止日期。
2.在“三、基金管理人”中，對有關基金管理人概況及主要人員情況進行了更新。
3.在“五、相關服務機構”中，更新了代銷機構的相關資訊。
4.在“十二、基金的投資”中，更新了基金投資的相關內容以及本基金投資組合報告的內容，資料截至時間為2016年12月31日。
5.更新了“十三、基金的業績”資料，資料截至時間為2016年12月31日。
6.在“二十五、其他應披露事項”中，披露了自2016年8月4日至2017年2月3日期間本基金的公告資訊：
1.本基金管理人、託管人目前無重大訴訟事項。
2.2016年8月24日 新華鑽石品質企業混合型證券投資基金2016年半年度報告。
3.2016年9月14日 新華鑽石品質企業混合型證券投資基金招募說明書（更新）摘要及全文。
4.2016年9月19日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行管道基金申購及定期定額投資手續費率優惠的公告。
5.2016年9月22日 新華基金管理股份有限公司關於調整旗下部分基金通過中國工商銀行股份有限公司辦理定期定額投資業務起點金額的公告。
6.2016年10月26日 新華鑽石品質企業混合型證券投資基金2016年第3季度報告。
7.2016年11月8日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加匯成基金為銷售機構並參加申購費率優惠活動的公告。
8.2016年11月9日 新華基金管理股份有限公司關於旗下基金參加和訊開展的基金申（認）購費率優惠活動的公告。
9.2016年11月28日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行管道基金申購及定期定額投資手續費率優惠的公告。
10.2016年11月29日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加匯付金融為銷售機構並參加申購費率優惠活動的公告。
11.2016年11月29日 新華基金管理股份有限公司關於旗下基金參加錢景財富開展的基金申（認）購費率優惠活動的公告。
12.2016年12月22日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行管道基金申購及定期定額投資手續費率優惠的公告。
13.2016年12月29日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司個人網上銀行和手機銀行基金申購費率優惠活動的公告。
14.2016年12月29日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司基金申購、定期定額投資業務費率優惠活動的公告。
15.2016年12月31日 新華基金管理股份有限公司關於旗下基金2016年年度資產淨值的公告。
16.2017年1月7日 新華基金管理股份有限公司關於調整創金啟富代銷的部分開放式基金申購金額下限的公告。
17.2017年1月7日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加肯瑞特財富為銷售機構並參加申購費率優惠活動的公告。
18.2017年1月7日 新華基金管理股份有限公司新華鑽石品質企業混合型證券投資基金基金經理變更公告。
19.2017年1月17日 新華基金管理股份有限公司關於調整長期停牌股票估值方法的公告。
20.2017年1月19日 新華基金管理股份有限公司關於總經理、督察長不再持有子公司股權的公告。
21.2017年1月20日 新華鑽石品質企業混合型證券投資基金2016年第4季度報告。
新華基金管理股份有限公司
2017年3月18日
信用卡累計髮卡量8,074萬張，消費交易額2.22萬億元，多項核心指標繼續保持同業領先。金融資產1,000萬以上的私人銀行客戶數量增長23.08%，客戶金融資產總量增長32.94%。非金融企業債務融資工具累計承銷5,316億元，承銷額市場領先。資產託管業務規模7.17萬億元，增長67.36%；託管證券投資基金數量和新增只數均為市場第一。人民幣國際清算網路建設再獲突破，繼倫敦之後，再獲任瑞士、智利人民幣清算行資格；上海自貿區、新疆霍爾果斯特殊經濟區主要業務指標居同業首位。2015年，本集團先後獲得國內外各類榮譽總計122項，並獨家榮獲美國《環球金融》雜誌“中國最佳銀行”、香港《財資》雜誌“中國最佳銀行”及香港《企業財資》雜誌“中國最佳銀行”等大獎。本集團在英國《銀行家》雜誌2015年“世界銀行品牌1000強”中，以一級資本總額位列全球第二；在美國《福布斯》雜誌2015年度全球企業2000強中位列第二。
中國建設銀行總行設資產託管業務部，下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信託股權市場處、QFII託管處、養老金託管處、清算處、核算處、跨境託管運營處、監督稽核處等10個職能處室，在上海設有投資託管服務上海備份中心，共有員工220餘人。自2007年起，託管部連續聘請外部會計師事務所對託管業務進行內部控制審計，並已經成為常規化的內控工作手段。
（二）主要人員情況
趙觀甫，資產託管業務部總經理，曾先後在中國建設銀行鄭州市分行、總行信貸部、總行信貸二部、行長辦公室工作，並在中國建設銀行河北省分行營業部、總行個人銀行業務部、總行審計部擔任領導職務，長期從事信貸業務、個人銀行業務和內部審計等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
張軍紅，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國建設銀行青島分行、中國建設銀行總行零售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室，長期從事零售業務和個人存款業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
張力錚，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國建設銀行總行建築經濟部、信貸二部、信貸部、信貸管理部、信貸經營部、公司業務部，並在總行集團客戶部和中國建設銀行北京市分行擔任領導職務，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國建設銀行總行會計部，長期從事託管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
（三）基金託管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行託管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委託人提供高品質的託管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行託管資產規模不斷擴大，託管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人帳戶、QFII、企業年金等產品在內的託管業務體系，是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2016年一季度末，中國建設銀行已託管584只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水準，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行自2009年至今連續六年被國際權威雜誌《全球託管人》評為“中國最佳託管銀行”。
二、基金託管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
作為基金託管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理規定，守法經營、規範運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關資訊的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
（二）內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對託管業務風險控制工作進行檢查指導。資產託管業務部專門設置了監督稽核處，配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。
（三）內部控制制度及措施
資產託管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證託管業務的規範操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行覆核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，帳戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務資訊由專職資訊披露人負責，防止洩密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。
三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式
（一）監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所託管基金的投資運作。利用自行開發的“託管業務綜合系統——基金監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情況進行監督，並定期編寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
（二）監督流程
1.每工作日按時通過基金監督子系統，對各基金投資運作比例控制等情況進行監控，如發現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，並及時報告中國證監會。
2.收到基金管理人的劃款指令後，對指令要素等內容進行核查。
3.根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作的合法合規性和投資獨立性等方面進行評價，報送中國證監會。
4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，並及時報告中國證監會。
三 相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、場外發售機構
（1）直銷機構
新華基金管理股份有限公司北京直銷中心
連絡人：王志強
電話：（010）68730999
傳真：（010）68731199
客服電話：400-819-8866
網址：www.ncfund.com.cn
電子直銷：新華基金網上交易平臺
網址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他銷售機構
1）中國建設銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街25號
連絡人：張靜
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
2）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：易會滿
連絡人：楊菲
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
3）中國農業銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：周慕冰
客戶服務電話：95599
連絡人：唐文勇
網址：www.abchina.com
4）招商銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：李建紅
連絡人：鄧炯鵬
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
5）交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
連絡人：曹榕
客服電話：95559
公司網站：www.bankcomm.com
6）北京銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
法定代銷人：閆冰竹
連絡人：孔超
客戶服務電話：95526
公司網址：www.bankofbeijing.com.cn
7）中信銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：常振明
客服電話：95558
連絡人：廉趙峰
網址：bank.ecitic.com
8）平安銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市深南東路5047號
法定代表人：孫建一
客戶服務電話：95511-3
連絡人：張莉
網址：bank.pingan.com、
9）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街3號
法定代表人：李國華
連絡人：王碩
客戶服務電話：95580
網址：www.psbc.com
10）華夏銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人：吳建
連絡人： 徐昊光
客服電話：95577
網址：www.hxb.com.cn
11）重慶銀行股份有限公司
註冊地址：重慶市渝中區鄒容路153號
法定代表人：甘為民
客戶服務電話：96899（重慶地區）400-70-96899（其他地區）
網址：www.cqcbank.com
12）上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
連絡人：楊文川
客戶服務電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
13）浙商銀行股份有限公司
註冊地址：杭州市慶春路288號
法定代表人：張達洋
連絡人：毛真海
客服電話：95527
網址：www.czbank.com
14）國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
客服電話：400-8888-666 / 95521
網址：www.gtja.com
15）海通證券股份有限公司
住所：上海市廣東路698號
法定代表人：王開國
連絡人：李笑鳴
客服電話：95553
網址：www.htsec.com
16）中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
連絡人：權唐
客服電話：95587
網站：www.csc108.com
17）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：陳有安
連絡人：鄧顏
客服電話：400-888-8888
網址：www.chinastock.com.cn
18）新時代證券股份有限公司
住所：北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人：田德軍
連絡人：田芳芳
客服電話：400-698-9898
公司網址：www.xsdzq.cn
19）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
連絡人：李穎
客服電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
20）華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法定代表人：李工
連絡人：甘霖
客服電話：96518（安徽）400-80-96518（全國）
網址：www.hazq.com
21）恒泰證券股份有限公司
住所：內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座D座
法定代表人：龐介民
連絡人：熊麗
客服電話：400-196-6188
網址：www.cnht.com.cn
22）興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號證券大廈
辦公地址：上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓20層
法定代表人：蘭榮
連絡人：黃英
客服電話 ：95562
網址：www.xyzq.com.cn
23）中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：王東明
連絡人：侯豔紅
客服電話：95548
網址：www.cs.ecitic.com
24）中信證券（山東）有限責任公司
住所：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人：楊寶林
連絡人：吳忠超
客服電話：95548
網址：www.citicssd.com
25）廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
客服電話：95575
網址：www.gf.com.cn
26）民生證券股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
法定代表人：余政
連絡人：趙明
客服電話：400-619-8888
公司網站：www.mszq.com
27）方正證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24 層
法定代表人：雷傑
客服電話：95571
網址：www.foundersc.com
28）招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：宮少林
連絡人：林生迎
客戶服務電話：95565
網址：www.newone.com.cn
29）東北證券股份有限公司
註冊地址:長春市自由大路1138號
法定代表人：楊樹財
客戶服務電話：400-600-0686
連絡人：安岩岩
網址：www.nesc.cn
30）中國民族證券有限責任公司
註冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F
法定代表人：趙大建
連絡人：李微
客戶服務電話：40088-95618
網址：www.e5618.com
31）華福證券有限責任公司
註冊地址：福州市五四路157號新天地大廈8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7-10層
法定代表人：黃金琳
連絡人：張宗銳
公司網址：www.hfzq.com.cn
32）東海證券有限責任公司
註冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公位址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：趙俊
連絡人：王一彥
客服電話：95531或400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
33）信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
連絡人：鹿馨方
客服電話：400-800-8899
網址：www.cindasc.com
34）華泰證券股份有限公司
註冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈18樓
法定代表人：周易
連絡人：龐曉芸
客服電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
35）光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
連絡人：劉晨
客服電話：95525
網址：www.ebscn.com
36）中泰證券股份有限公司
住所：濟南市經七路86號
法定代表人：李瑋
連絡人：吳陽
客服電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
37）東方證券股份有限公司
註冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層
法定代表人：潘鑫軍
連絡人：胡月茹
客戶服務電話：95503
網址：www.dfzq.com.cn
38）安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
連絡人：梅文燁
客服電話：4008-001-001
網址：www.essence.com.cn
39）華西證券股份有限公司
註冊地址：四川省成都市青羊區陝西街239號
辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
連絡人：張曼
客服電話：95584
網址：www.hx168.com.cn
40）申銀萬國證券有限公司
註冊地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層
法定代表人：李梅
連絡人：錢達琛
客服電話：95523或4008895523
41）中國國際金融股份有限公司
住所：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
連絡人：紀靜
客服電話：400-910-1166
網址：www.cicc.com.cn
42）嘉實財富管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元
辦公位址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：趙學軍
連絡人：余永鍵
客戶服務電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
43）中信期貨股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區中心三路８號卓越時代廣場（二期）北座１３層 １３０１－１３０５室、１４層
法定代表人：張皓
連絡人：洪誠
客服電話：400-990-8826
網址： www.citicsf.com
44）螞蟻（杭州)基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
客服電話：4000-766-123
連絡人：韓愛彬
網址：www.fund123.cn
45）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
註冊位址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓
法定代表人：汪靜波
客服電話：400-821-5399
連絡人：張裕
網址：www.noah-fund.com
46）上海好買基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
連絡人：胡凱雋
聯繫電話：021-58870011
客戶服務電話：400-700-9665
傳真：021-68596916
公司網址：www.howbuy.com
47）上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188
連絡人：丁姍姍
公司網址：www.1234567.com
48）深圳眾祿基金銷售有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
辦公位址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
連絡人：童彩平
公司網址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
49）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊位址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
連絡人：唐詩洋
客服電話：400-089-1289
網址：www.erichfund.com
50) 和訊資訊科技有限公司
註冊位址：北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈
法定代表人：王莉
客服電話： 4009-200-022
連絡人：劉洋
公司網站：licaike.hexun.com
51）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司
註冊地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座180
法定代表人：沈偉樺
連絡人：劉夢軒
客服電話：400-6099-200
公司網站：www.yixinfund.com
52）北京錢景財富投資管理有限公司
註冊地址：北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址：北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人：趙榮春
客服電話：400-678-5095
連絡人：盛海娟
公司網站：www.niuji.net
53）北京展恒基金銷售有限公司
註冊地址：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振傑
客服電話：400-888-6661
連絡人：馬林
公司網站：www.myfund.com
54）浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓
法定代表人：淩順平
連絡人：林海明
客服電話：4008-773-772
公司網站：www.5ifund.com
55)北京恒天明澤基金銷售有限公司
註冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層
法定代表人：梁越
連絡人：張曄
客服電話：4007-868-868
公司網站：www.chtfund.com
56)北京增財基金銷售有限公司
註冊地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
辦公地址：北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208-1209室
法定代表人：羅細安
連絡人：張蕾
客服電話：400-001-8811
公司網站：www.zcvc.com.cn
57）一路財富（北京）資訊科技有限公司
註冊位址：北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702
辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀
連絡人：劉棟棟
客服電話：400-001-1566
網址：www.yilucaifu.com
58)北京創金啟富投資管理有限公司
註冊地址：北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址：北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
法定代表人：梁蓉
連絡人：李婷婷
客服電話：400-6262-818
公司網站：www.5irich.com
59）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址：北京市西城區金融大街35號 國際企業大廈C座9層
法定代表人：楊懿
連絡人：張燕
客服電話：400-166-1188
網址：8.jrj.com.cn
60)上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公位址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人： 郭堅
連絡人：何雪
客服電話：4008219031
公司網站：www.lufunds.com
61)珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
連絡人：鐘琛
客服電話：020-89629066
公司網址：www.yingmi.cn
62)上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人： 陳繼武
連絡人：葛佳蕊
客服電話：4000-178-000
網址：www.lingxianfund.com
63)北京樂融多源投資諮詢有限公司
註冊地址：北京市朝陽區西大望路1號1號樓1603
辦公地址： 北京市朝陽區西大望路1號溫特萊中心A座16層
法定代表人：董浩
連絡人：于婷婷
客服電話：400-068-1176
網址：www.jimu.com
64)中證金牛（北京）投資諮詢有限公司
註冊地址：北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區A座5層
法定代表人：彭運年
連絡人：仲甜甜
客服電話：4008-909-998
網址：www.jnlc.com
65)奕豐金融服務（深圳）有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115、1116、1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
連絡人：項晶晶
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
66)浙江金觀誠財富管理有限公司
註冊地址：浙江省杭州市拱墅區登雲路45號（錦昌大廈）1幢10樓1001室
辦公地址：杭州市拱墅區登雲路45號（錦昌大廈）一樓金觀誠財富
法定代表人：徐黎雲
連絡人：孫成岩
客服電話：400-068-0058
網址：www.jincheng-fund.com
67)上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層
法定代表人：燕斌
連絡人：陳東
客服電話：4000-466-788
公司網址：www.66zichan.com
68)上海利得基金銷售有限公司
註冊地址：上海市寶山區蕰川路5475號1033室
辦公地址：上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
連絡人：曹怡晨
客服電話：400-067-6266
網址：http://a.leadfund.com.cn/
69)眾升財富（北京）基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區望京東園四區 13 號樓 A 座 9 層 908 室
辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人：李招娣
客服電話： 400-059-8888
連絡人：李豔
公司網站：www.wy-fund.com
70)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區中關村大街11號11層1108
辦公地址：北京市海澱區中關村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
網址：www.fundzone.cn
71)上海匯付金融服務有限公司
註冊位址：上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址：上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人：金佶
匯付網站：https://tty.chinapnr.com
72)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
客服電話： 個人業務：95118 企業業務：400 088 8816
網址：http://fund.jd.com
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街 18 號院 A 座 17 層
註冊地址：北京市海澱區海澱東三街 2 號 4 層 401-15
基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
2、場內發售機構
通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）基金銷售系統辦理相關業務的上證所會員單位（具體名單見上證所網站）。
（二）基金註冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人：金穎
連絡人：朱立元
電話：（010）59378839
傳真：（010）59378907
（三）律師事務所與經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
註冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
連絡人：陸奇
電話：（021）31358666
傳真：(021)31358600
經辦律師：安冬、陸奇
（四）會計師事務所與經辦註冊會計師
會計師事務所：瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）
住所： 北京市海澱區西四環中路16號院2號樓4層
辦公地址：北京市東城區永定門西濱河路8號院7號樓中海地產廣場西塔5-11層
法定代表人：楊劍濤
電話：010－88095588
傳真：010—88091199
經辦註冊會計師：張偉、胡慰
連絡人：胡慰
四 基金的名稱
本基金名稱：新華鑽石品質企業混合型證券投資基金。
五 基金的類型
基金類型：契約型開放式。
六 基金的投資目標
本基金通過對上市公司基本面的深入研究，結合宏觀經濟週期和行業景氣度分析，力求在有效控制風險並適度保持良好流動性的前提下，精選具有穩定價值性和高品質成長性的鑽石品質類的優質上市公司。
七 基金的投資方向
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產投資比例為基金資產的60%－95%，其中投資於具有鑽石品質上市公司的股票市值不低於股票投資的80%。債券、現金類資產及權證、資產支持證券的投資比例為基金資產的5%－40%，其中，現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例不低於基金資產淨值的5%，權證投資比例不高於基金資產淨值的3%。
八 基金的投資策略
本基金採取自上而下與自下而上相結合的投資策略，通過對經濟週期、行業特徵等宏觀層面的資訊進行全面分析，調整大類資產配置比例和行業配置比例；在個股個券的選擇上採用自下而上的投資策略，核心是從企業價值的穩定性和成長的高品質出發，篩選具有鑽石品質的優質企業，並進行重點配置。鑽石品質企業股票的配置比例不低於股票資產配置的80%。鑽石品質企業是指具有穩定價值性和高品質成長性的上市公司，它們具有安全、透明、穩定、創新與領導氣質五大優秀品質。
本基金是混合型基金，投資目標是選擇具有鑽石品質的優質企業特別是優秀級別的企業進行重點配置，主要採取自下而上的主動投資管理策略。當然僅應用自下而上的策略可能導致某行業股票集中度過高，行業配置不夠分散，造成組合非系統風險高，因此有必要輔助以適當的行業配置策略以降低組合的非系統風險。另外，考慮到國內股市的系統風險也比較高，因此還需要輔助以資產配置策略進行組合調整。
股票選擇層面，採用精選具有鑽石品質的優質上市企業的選股策略。在經過相應財務標準剔除掉不適宜投資股票的基礎上，通過本基金的鑽石品質企業評價指標體系，依據定量定性相結合的方法，篩選出具有鑽石品質的優質上市公司，並根據上市公司具有的鑽石品質特性的不同程度及篩選評分的不同結果，將其區分為優秀級別的企業和優良級別的企業。對於優秀級別的企業，本基金將在資產配置中給予重點配置；其餘優良級別的企業，在進一步優勢比較的基礎上本基金也將進行適度配置。最後，結合行業配置策略和公司調研確定投資組合。
行業配置層面，本基金主要採取由外及內的研究方法。從行業外部出發用全球眼光分析國際行業週期運行狀況，結合國內的宏觀經濟、行業政策和金融政策等經濟環境的因素，分析各行業景氣度的關聯性，找出行業景氣度較高的行業；對於某個行業本身，本基金要著力研究其處於自身行業生命週期發展的哪個階段，重點關注成長期和成熟期的行業，同時對不同行業進行估值分析，綜合考慮得出具有投資價值的行業。
資產配置層面，本基金在調整資產配置比例時，重點考慮以下四個基本因素：一是宏觀經濟週期因素；二是估值因素；三是制度和政策的變化因素；四是市場情緒的因素。通過這四個方面分析，利用改進的德意志銀行的打分卡模型（MVPS，即M：宏觀；V：估值因素；P：政策因素；S：情緒因素），綜合四方面的結果，調整股票類資產和固定收益類資產的配置比例，最終達到大類資產配置的目標。
債券投資層面,考察國內宏觀經濟景氣週期引發的債券市場收益率的變化趨勢，採取利率預期、久期管理、收益率曲線等積極投資策略，力求獲取高於業績比較基準的回報。
權證層面,在控制風險的前提下，本基金將採用以下策略。普通策略；根據權證定價模型，選擇低估的權證進行投資。持股保護策略；本基金有持有股票的必要（最低60%），卻有股價下跌帶來損失的可能。利用認沽權證， 就可以實現對手中持股的保護。套利策略；當認沽權證和正股價的和低於行權價格時，並且總收益率超過市場無風險收益率時，可以進行無風險套利。
資產支持證券投資層面，在控制風險的前提下，本基金對資產支持證券從五個方面綜合定價，選擇低估的品種進行投資。五個方面包括信用因素、流動性因素、利率因素、稅收因素和提前還款因素。而當前的信用因素是需要重點考慮的因素。
九 基金的業績比較標準
本基金業績比較基準：
80%×滬深300指數收益率+20%×上證國債指數收益率
本基金採用滬深300指數收益率作為股票投資部分的業績比較基準主要基於以下原因：
1、滬深300指數是一隻符合國際標準的優良指數，具有良好的投資價值；
2、該指數由中證指數公司編制和維護，具有較強的獨立性和代表性；
3、該指數編制方法的透明度高；
4、該指數借鑒了國際指數的編制經驗，保證全球範圍內的可比性，容易被全球投資者廣泛接受。
本基金選擇上證國債指數收益率有以下考慮：
1、上證國債指數編制和發佈有一定的歷史，作為業績基準有較高的知名度和市場影響力。
2、目前沒有交易所、銀行間統一的債券指數。
因此，本基金的債券投資基準選擇上證國債指數收益率。
如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在與基金託管人協商一致的情況下，履行相關程式，報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告。如果本基金業績比較基準所參照的指數在未來不再發佈時，基金管理人可以在與基金託管人協商一致並按相關監管部門要求履行相關手續後，依據維護基金份額持有人合法權益的原則，選取相似的或可替代的指數作為業績比較基準的參照指數。
十 基金的風險收益特徵
本基金為混合型基金，基金資產整體的預期收益和預期風險高於債券型基金和貨幣市場基金，低於股票型基金。
十一 基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的託管人――中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載資料截至2016年12月31日。
（一）報告期末基金資產組合情況
■
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
■
（三）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
報告期末，本基金未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
報告期末，本基金未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
報告期末，本基金未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
報告期末，本基金未投資貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
報告期末，本基金未持有權證。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本報告期末本基金無股指期貨投資。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金合同尚無股指期貨投資政策。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本基金投資國債期貨的投資政策
本基金合同尚無國債期貨投資政策。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本報告期末本基金無國債期貨投資。
3、本基金投資國債期貨的投資評價
本報告期末本基金無國債期貨投資。
（十一）投資組合報告附注
1、本基金投資前十名股票不存在被監管部門立案調查或編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
2、本報告期內，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
3、其他資產構成
■
4、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
報告期末，本基金未持有處於轉股期的可轉換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
■
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由於四捨五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二 基金的業績
本基金成立以來的業績如下：
（一）本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
■
（二）自基金合同生效以來基金累計份額淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
新華鑽石品質企業混合型證券投資基金累計份額淨值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2010年2月3日至2016年12月31日）
■
注：報告期內本基金的各項投資比例符合基金合同的有關約定。
十三 基金的費用概覽
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金託管人的託管費；
3、基金財產撥劃支付的銀行費用；
4、基金合同生效後的基金資訊披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費；
7、基金的證券交易費用；
8、在中國證監會規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明；
9、依法可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規定的範圍內參照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。
（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產淨值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
在通常情況下，基金託管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年託管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日基金資產淨值
基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
3、除管理費和託管費之外的基金費用，由基金託管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（四）不列入基金費用的專案
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的資訊披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。
（五）基金管理人和基金託管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金託管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。
十四 對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售方法》、《資訊披露辦法》及其他有關法律法規的要求，對本基金管理人於2016年9月14日刊登的本基金招募說明書（《新華鑽石品質企業混合型證券投資基金招募說明書（更新）》）進行了更新，主要更新的內容如下：
1.在“重要提示”中，更新了招募說明書內容的截止日期及有關財務資料的截止日期。
2.在“三、基金管理人”中，對有關基金管理人概況及主要人員情況進行了更新。
3.在“五、相關服務機構”中，更新了代銷機構的相關資訊。
4.在“十二、基金的投資”中，更新了基金投資的相關內容以及本基金投資組合報告的內容，資料截至時間為2016年12月31日。
5.更新了“十三、基金的業績”資料，資料截至時間為2016年12月31日。
6.在“二十五、其他應披露事項”中，披露了自2016年8月4日至2017年2月3日期間本基金的公告資訊：
1.本基金管理人、託管人目前無重大訴訟事項。
2.2016年8月24日 新華鑽石品質企業混合型證券投資基金2016年半年度報告。
3.2016年9月14日 新華鑽石品質企業混合型證券投資基金招募說明書（更新）摘要及全文。
4.2016年9月19日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行管道基金申購及定期定額投資手續費率優惠的公告。
5.2016年9月22日 新華基金管理股份有限公司關於調整旗下部分基金通過中國工商銀行股份有限公司辦理定期定額投資業務起點金額的公告。
6.2016年10月26日 新華鑽石品質企業混合型證券投資基金2016年第3季度報告。
7.2016年11月8日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加匯成基金為銷售機構並參加申購費率優惠活動的公告。
8.2016年11月9日 新華基金管理股份有限公司關於旗下基金參加和訊開展的基金申（認）購費率優惠活動的公告。
9.2016年11月28日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行管道基金申購及定期定額投資手續費率優惠的公告。
10.2016年11月29日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加匯付金融為銷售機構並參加申購費率優惠活動的公告。
11.2016年11月29日 新華基金管理股份有限公司關於旗下基金參加錢景財富開展的基金申（認）購費率優惠活動的公告。
12.2016年12月22日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行管道基金申購及定期定額投資手續費率優惠的公告。
13.2016年12月29日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司個人網上銀行和手機銀行基金申購費率優惠活動的公告。
14.2016年12月29日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司基金申購、定期定額投資業務費率優惠活動的公告。
15.2016年12月31日 新華基金管理股份有限公司關於旗下基金2016年年度資產淨值的公告。
16.2017年1月7日 新華基金管理股份有限公司關於調整創金啟富代銷的部分開放式基金申購金額下限的公告。
17.2017年1月7日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加肯瑞特財富為銷售機構並參加申購費率優惠活動的公告。
18.2017年1月7日 新華基金管理股份有限公司新華鑽石品質企業混合型證券投資基金基金經理變更公告。
19.2017年1月17日 新華基金管理股份有限公司關於調整長期停牌股票估值方法的公告。
20.2017年1月19日 新華基金管理股份有限公司關於總經理、督察長不再持有子公司股權的公告。
21.2017年1月20日 新華鑽石品質企業混合型證券投資基金2016年第4季度報告。
新華基金管理股份有限公司
2017年3月18日