【財新網】繼證監會嚴厲表態打擊九好集團“忽悠式”重組後不久， 這樁並購案的財務顧問西南證券也遭到了證監會的立案調查。
3月17日晚間， 西南證券（600369.SH）公告， 收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》， “因在從事上市公司並購重組財務顧問業務活動中涉嫌違反證券法律法規”， 被證監會立案調查。
從時間節點上來看， 此次被調查或牽涉九好集團試圖借殼鞍重股份（002667.SZ）的財務資訊造假問題。
根據證監會上周剛剛披露的調查結果， 浙江九好辦公服務集團有限公司通過各種手段虛增2013-2015年服務費收入2.6億餘元，
證監會新聞發言人張曉軍在3月10日表示， “上述資訊披露違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣， 違法情節特別嚴重”， 並擬對相關違法主體做出頂格處罰， 同時對本案仲介機構未勤勉盡責行為深挖嚴查， 發現違法堅決予以查處。 而西南證券正是此次並購案的受聘獨立財務顧問。
值得注意的是， 儘管證監會曾在2016年12月通過修訂《監管問答》的形式， 規定因仲介機構被調查而中止審批的投行專案， 經過覆核後不再“連坐”。
此次被調查之後， 西南證券作為仲介機構參與的多個投行項目可能仍將受到牽連影響， 包括廣匯能源（600256.SH）、普洛藥業（000739.SZ）等上市公司的定增專案， 以及合肥立方製藥等多個公司的IPO專案。
此外， 西南證券曾在2016年6月就因大有能源（600403.SH）的欺詐發行問題而被立案調查。 西南證券是大有能源2012年IPO時的保薦機構。
因此前的立案調查， 西南證券的投行業務已受到重創。 根據其2016年8月披露的三季報， 西南證券在2016年三季度的投資銀行業務手續費淨收入為1.55億元，
而最近披露的2016年業績預告顯示， 西南證券2016年的淨利潤預計同比下降約65%-75%。 這一跌幅超過了國內大多數其他上市券商預告的2016年業績跌幅。 ■