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上交所就基金上市規則徵求意見 對分級基金實施更嚴格條件

中國網財經6月2日訊 上交所2日公佈, 為加強上市基金監管, 保護投資者合法權益, 上海證券交易所對《上海證券交易所證券投資基金上市規則(2007年)》進行了修訂, 形成了《上海證券交易所證券投資基金上市規則(2017年徵求意見稿)》, 現向社會公開徵求意見。

為保證基金終止上市業務的平穩實施, 保障基金持有人利益, 修改中主要考慮:

1.增加終止上市觀察期;

2.分類監管, 對分級基金實施更嚴格的條件;

3.持續的資訊披露和風險提示公告要求;

4.基金管理人可根據產品特點, 自行選擇終止上市方案。

對基金上市申請的辦理時限予以縮減,

提高服務水準, 並明確上市委員會的職責;同時, 對特殊情況下暫緩上市, 預留一定的政策空間。 加強對特殊基金產品的投資者保護工作, 新增第六條, 基金管理人及本所會員應當加強對結構複雜、風險較高基金產品的投資者保護, 通過各種管道開展投資者教育工作, 充分揭示相關風險, 切實履行投資者適當性管理職責, 引導投資者理性參與基金投資。

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