證券日報記者 趙瑞東
3月17日， 山西證監局組織召開了轄區2017年私募機構監管工作會議。 會議傳達了全國證券期貨監管工作會議精神， 對轄區2016年私募監管工作進行了總結， 對當前所面臨的經濟與監管形勢做了深入分析， 安排部署了今年私募監管工作的重點任務。 轄區34家私募基金管理機構主要負責人和山西省投資基金業協會相關負責人共40余人參加了會議， 各機構負責人就業務開展情況作了交流發言並提出了一些好的建議。 會上， 局黨委書記、局長孫才仁作了題為“加強風險防範 提升合規水準 促進轄區私募基金行業規範健康發展”的重要講話。
會上， 山西證監局相關部門負責人介紹， 2016年山西證監局通過開展私募基金專項檢查， “兩個加強、兩個遏制”回頭看， 私募基金互聯網金融風險專項整治等工作， 對轄區私募基金進行全面摸排， 實施現場檢查， 督促機構規範運作， 並對相關機構果斷採取行政監管措施， 嚴厲打擊檢查發現的違法違規行為。 通過一年的檢查， 摸清了轄區私募基金行業底數， 及時消除了風險隱患， 遏制了行業違規違法行為， 機構法規意識與自律意識得以強化， 規範運作水準得以提升， 監管工作成效顯著。
本次監管工作會議分析了當前國內經濟、轄區資本市場形勢和山西經濟面臨的形勢，
一、明確思路， 堅持“三條主線”。
一是監管主線， 樹立依法全面從嚴監管理念， 認真開展風險監測、專項檢查、現場及非現場檢查， 及時發現和處置投訴舉報、負面媒體報導、群體事件等風險， 提高檢查執法的有效性。 二是發展主線， 推動省政府出臺股權投資基金發展實施意見的相關檔在山西落地。 支持私募機構抓住我省改革發展機遇， 通過多種形式參與國企混改， 服務實體經濟。 三是內部管理主線， 加強調研學習， 規範和創新監管， 提高監管的有效性， 加強行業自律管理。
二、防範風險， 切實維護市場穩定。
一是加強風險監測。 採取與地方政府溝通協調、約見監管物件談話等方式， 發揮風險排查的主動性。 二是堅持全面排查與重點突出相結合。 將轄區私募機構全部納入排查範圍， 切實做到全覆蓋、無盲區。 三是堅持非現場監管與現場檢查工作相結合。 綜合運用輿情監測、投訴舉報等手段進行分析研判。 四是加強與政府部門的溝通協作。 加強資訊共用和協調溝通， 織密風險防控網。
三、歸位盡責， 落實“三個責任”。
一是落實好監管責任。 進一步完善風險排查機制， 定期、不定期開展風險排查， 加強對重點領域、重要視窗期的風險監測和防控。 二是推動地方政府落實管理責任。 聯合省市金融辦開展私募基金風險監測系統建設，
四、練好內功， 樹立誠信專業的行業形象。
一是強化監管規則和監管要求學習， 切實抓好貫徹落實。 二是依法合規開展業務， 堅守行業“三條底線”。 三是加大人才培養， 打造專業隊伍， 提升綜合服務實力。
五、高度重視， 切實維護投資者合法權益。
一是高度重視、深刻領會。 各機構要積極組織從業人員參加監管部門和協會舉辦的培訓， 通過開展政策宣講、研討典型案例等多種方式強化對《證券期貨投資者適當性管理辦法》內容的認識和理解，
（趙瑞東）