【財新網】央視《焦點訪談》7月8日報導， 某基金公司交易室副總監胡某涉“老鼠倉”非獲利4200萬元。
根據公安部網站7月7日披露， 部署北京市公安機關立案偵查的工銀瑞信基金管理有限公司胡某某涉嫌利用未公開信息交易犯罪案， 已偵查終結並被依法移送檢察機關審查起訴。
知情人士透露， 涉案胡某某為工銀瑞信原交易室副總監胡拓夫。 對此， 工銀瑞信7月7日對媒體回應稱：“該員工已於2015年因個人原因離職， 對於其離職後情況暫不瞭解。 ”
這是工銀瑞信兩年之內曝出的第二起“老鼠倉”， 2015年該公司基金經理王勇“老鼠倉”非法獲利250萬元。
工銀瑞信基金管理公司背靠工商銀行， 是第一家拿到公募基金牌照的銀行系基金， 工行持股80%， 瑞士信貸持股20%。 工銀瑞信目前是公募基金中管理資金規模最大的基金管理公司之一， 僅次於因管理餘額寶而異軍突起的天弘基金。 截至2017年1季度末， 工銀瑞信管理的公募基金和專戶產品規模超過8400億元。
據央視報導， 此案是由深交所大資料監察系統發現的線索， 發現相關帳戶交易記錄與某些基金產品高度趨同。 此外， 與傳統基金經理“老鼠倉”案件不同， 此案中相關帳戶並不是提前建倉， 是同時或者延後建倉。 深交所將線索上報證監會立案稽查後， 最終鎖定在工銀瑞信交易室副總監胡拓夫身上。
證監會工作人員在接受央視採訪時表示， 交易室副總監有許可權分配基金經理的交易指令， “他能事先看到每個交易員的交易情況， 既是管理員、發單員， 也是操作員。 ”
2012年至2015年， 胡拓夫利用自己控制的父親和岳父的股票帳戶， 動用資金1700萬元交易104檔股票共113次， 累計交易金額高達10億元， 最終非法獲利4200萬元。
接近工銀瑞信的人士告訴財新記者， 胡拓夫在案發後一度出逃後自首。 據公安部網站已在7月7日披露， 該案現已偵查終結並被依法移送檢察機關審查起訴。
公安部資料顯示， 2014年以來， 公安機關根據證監會、審計署等有關部門移送案件和群眾舉報， 立案查處了80余起利用未公開信息交易犯罪案件， 成功緝捕、勸返了一批逃往境外的不法分子。
公安部相關部門負責人表示， 公安機關將堅決貫徹落實中央有關加強金融監管、維護金融安全和穩定的重大決策部署， 與相關部門密切協作， 依法履職， 全力維護資本市場健康穩定發展。
“2017年將嚴懲‘老鼠倉’等證券期貨領域犯罪。 ”3月12日上午， 最高人民檢察院檢察長曹建明兩會期間在最高檢工作報告中提及。
7月7日， 證監會通報了近年“老鼠倉”查處情況：2014年以來共啟動99起“老鼠倉”違法線索核查， 向公安機關移送涉嫌犯罪案件83起， 涉案交易金額約800億元。 截至今年5月底， 司法機關已經對25名金融資管從業人員做出有罪刑事判決， 證監會已經對15名證券從業人員採取證券市場禁入措施。
工銀瑞信亦表示， 利用未公開信息交易是嚴重的違法行為，