滙豐銀行前職員李博隱藏個人交易 被港證監會暫停執業

滙豐銀行（專家診股）前職員李博被禁止重投業界八個月

據香港證監會披露，上述的紀律處分行動源自證監會的調查。調查發現，李在2014年4月至2015年9月期間因沒有向其雇主披露其個人交易帳戶及在其友人的證券帳戶擁有的實益權益，違反了滙豐的職員交易政策。李亦沒有事先就其在友人帳戶內進行的個人證券交易取得批准，令其雇主無從監察其交易活動。

根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第12.2段規定，

持牌法團應就雇員交易實施程式及政策，並積極監察雇員的帳戶及與雇員有關連的帳戶內的交易活動。

證監會認為，李的行為不符合《操守準則》要求其應達到的標準，使他作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。