【財新網】多家中資券商近日因涉反洗黑錢內部監控不足， 正被香港證監會調查中。 繼粵海證券（現稱國金證券（香港））被罰後， 香港證監會於3月14日再度發佈公告表示， 因中泰國際證券有限公司（前稱齊魯國際證券有限公司， 以下稱中泰國際證券）在處理第三者存款時沒有遵守打擊洗錢的監管規定， 對其作出譴責並罰款260萬港元。
香港證監會指， 於2013年1月至2014年12月的有關期間， 中泰國際證券沒有就多筆由第三者存入其客戶在中國工商銀行（亞洲）開立的子帳戶的存款， 作出監察及或進行充分和及時的查詢及審查；沒有設立足夠和實施適當的內部程式及監控措施，
中泰國際證券被香港證監會查出， 曾於有關期間， 處理超過300宗透過工銀子帳戶存入的第三者存款， 但其合規部及高級管理層沒有按該公司的內部政策所規定， 作出足夠的監察或審查；該行未有對透過工銀子帳戶存入的存款作出足夠監察， 顯示其內部監控措施在關鍵時間存在缺失。 香港證監會表示， 有證據顯示， 相關的合規部職員與負責人員對其各自在處理第三者存款方面的角色和責任缺乏互相瞭解。
此外， 證監會進一步發現，
香港證監會表示考慮到中泰國際證券與證監會合作解決證監會關注的事項；於發現其在處理透過工銀子帳戶存入第三者存款方面的缺失後， 已採取補救措施， 以及改進其政策和程式；同意委聘獨立的檢討機構就其內部監控措施進行檢討；及過往並無遭受紀律處分的紀錄。 因此對中泰國際證券罰款260萬港元並作出譴責。
3月6日， 粵海證券（現稱國金證券（香港））同樣因處理協力廠商付款時未有遵守打擊洗錢指引， 遭香港證監會譴責並罰款300萬港元。 中泰國際證券為第二家被查中資券商。
中泰國際證券為中泰證券股份有限公司（中泰證券）旗下的在港券商公司， 中泰證券總部位於濟南市， 前身為“齊魯證券有限公司”。 中泰國際證券獲香港證監會批准註冊為持牌法團, 從事證券交易和就證券提供意見的活動。 ■