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上交所:將建三位一體自律監管體系保護投資者權益

新華社上海3月15日電(記者桑彤)在『3·15國際消費者權益日』到來之際, 中國證監會投資者保護局副局長黃明在『做理性的投資人』活動上表示, 中小投資者保護既是監管工作的目的地也是出發點。 由於證券市場天然存在著諸如資訊不對稱等缺陷, 中小投資者處於劣勢, 因此監管機構更要加強監管, 為中小投資者提供更多服務。 上交所將構建三位一體自律監管體系。

上交所副理事長張冬科在活動上指出, 以散戶為主體是我國證券市場的基本特徵。 截至2016年底, 上交所市場的投資者股票開戶總數為1.93億戶,

個人投資者賬戶佔比達到99.48%。 在這樣的市場結構中, 對於保護投資者合法權益特別是中小投資者合法權益, 怎麼說怎麼做, 都不為過。

從全球資本市場發展經驗看, 金融市場發展始終伴隨著創新、監管、風控和投資者保護, 保護投資者合法權益是資本市場建設發展的永恆主題。

張冬科介紹了今後上交所要強化的工作內容:一是全面加強一線監管、風險防範和投資者合法權益保護, 構建並完善上市公司監管、交易行為監管、會員監管三位一體的自律監管體系和市場風險監測、分析、預警體系, 切實提昇監管能力和有效性, 維護好市場秩序;二是大力提昇服務實體經濟的能力, 圍繞供給側結構性改革這條主線, 充分發揮交易所資源配置平臺作用。

黃明介紹, 今年投資者保護局在投保工作方面還將進一步推進, 包括推動全面落實適當性管理辦法, 健全投資者訴求的處理制度, 建立多層次賠償救濟體系, 建設全國糾紛調解機制, 擴大和規範持股行權試點工作, 開通運行中國投資者網站等工作。

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