【財新網】證監會在4月28日的例行發佈會上, 又通報了一宗證券從業人員違法買賣股票的案子。
長城證券貴陽中華南路證券營業部工作人員趙成, 在從業期間(2013年7月2日至調查日2016年7月13日), 利用“許某某”“張某某”名下帳戶交易股票金額1.33億元, 其中買入成交金額6630萬元, 賣出成交金額6689萬元, 合計盈利19.8萬元。
廣東證監局決定沒收趙成違法所得19.8萬元, 並處以3萬元罰款。
證監會還通報了一宗內幕交易案, 是深交所上市公司凱美特氣(002549.SZ)擬收購公司的高管所為。 2015年初, 凱美特氣擬收購深圳市松特高新實業有限公司(下稱松特高新),
隨後, 在內幕資訊敏感期內的2015年3月26日、27日、30日、31日, 張彥松連續四個交易日不間斷購買凱美特氣股票, 合計購買42100股, 成交金額788991元。 根據首個收盤打開漲跌停板日的收盤價計算, 虧損101759.97元。
新疆證監局決定, 責令張彥松依法處理非法持有的凱美特氣股票, 並處以4萬元罰款。
當天通報的一宗違規減持案中, 鄭明略是巨輪智能(002031.SZ)持股5%以上的股東。 2012年7月27日至2016年4月13日期間, 鄭明略通過深圳證券交易所交易系統減持巨輪智慧2387萬股, 占巨輪智能已發行股份數的3.96%。
鄭明略總計減持巨輪智慧3487萬股, 減持比例超過5%, 達5.46%, 但未依法及時向證監會和深交所提交書面報告, 也未通知上市公司並予以公告。 此後, 鄭明略還繼續違規減持巨輪智能336萬股, 違規減持金額為5275萬元。
廣東證監決定, 責令鄭明略改正, 對其未依法披露減持行為及限制轉讓期的違規減持行為予以警告;對鄭明略未依法披露減持行為處以30萬元罰款, 限制轉讓期內的違規減持行為處以260萬元罰款, 合計罰款290萬元。 ■