據證監會消息， 今日證監會副主席李超在第八屆財新峰會上發表了題為《深入學習貫徹黨的十九大精神 堅定不移推進新時代資本市場改革開放》的講話。 講話指出， 近年來， 證監會認真貫徹落實以習近平同志為核心的黨中央關於資本市場的決策部署， 堅持穩中求進工作總基調， 堅定不移貫徹新發展理念和以人民為中心的發展思想， 牢記服務實體經濟的根本方向和保護投資者合法權益、維護市場公平的根本監管使命， 不斷強化依法全面從嚴監管， 努力實現資本市場穩健運行， 支援供給側結構性改革和經濟社會發展大局。
下面是講話要點：
一是深化多層次市場體系改革。 去年以來， 我們在確保市場穩定運行的前提下， 逐步實現了新股發行常態化， IPO家數和融資規模均居同期全球前列。 推進新三板分層制度改革， 將區域性股權市場納入了多層次市場體系， 並統一了監管規則。 推進交易所債券市場數量和品質的協同發展。 穩步擴大“期貨+保險”試點， 期貨市場在發現價格、管理風險和服務宏觀決策方面的功能持續發揮。
二是扎實推進“四梁八柱”性質改革。 近年來， 我們始終堅持市場化法治化國際化的改革方向， 著力堵塞制度漏洞， 補齊監管短板。 持續推進新股發行制度改革， 優化調整再融資制度， 完善紅籌股回歸政策，
三是穩妥推進資本市場雙向開放。 推出滬港通、深港通、基金互認， 目前運行總體平穩。 A股成功納入明晟（MSCI）新興市場指數， 證監會加入OECD公司治理委員會， 上交所理事長當選為世界交易所聯合會主席， 幾家交易所完成對巴基斯坦交易所和哈薩克阿斯坦納交易所的入股， 熊貓債發行規模穩步擴大， 7家外商獨資私募基金管理人完成備案。 在剛剛結束的中美兩國元首北京會晤後，
四是大力推進依法全面從嚴監管。 去年以來， 我們逐步校正理念， 回歸監管本位， 大力推進依法監管、全面監管、從嚴監管， 真正讓市場的紀律立起來、規矩嚴起來。 強化稽查執法， 堅決整治市場亂象， 對內幕交易、操縱市場、欺詐發行、虛假披露、忽悠式重組等違法違規行為， 露頭就打， 公開曝光。 清理整頓非持牌、非金融業務， 規制通道類資管業務。 平穩有序化解郵幣卡類、貴金屬、微盤交易等風險，
五是主動服務國家戰略。 資本市場服務國家戰略是一篇大文章。 去年以來， 我們在服務“中國製造2025”、軍民融合和國企混改等方面， 大力推進以產業整合為重點的市場化並購重組， 支援國有企業引入戰略投資者、完善公司治理。 在服務國家創新驅動發展戰略方面， 出臺“創新創業公司債券”試點指導意見， 大力發展私募股權基金， 完善創業投資基金的差異化監管安排， 拓展新三板、創業板對新經濟新業態的覆蓋面。 在服務國家脫貧攻堅戰略方面， 對國家級貧困地區的企業IPO、新三板掛牌、公司債券發行、並購重組，
下一步， 證監會將以習近平新時代中國特色社會主義思想為根本指引， 圍繞全國金融工作會議提出的服務實體經濟、防控風險、深化改革三項任務， 努力建設現代化的、既具有中國特色、更富有全球競爭力的多層次資本市場。
一是緊扣供給側結構性改革的主線， 提升資本市場服務實體經濟的品質和效率。 資本市場和實體經濟是共生共榮的關係， 服務實體經濟是資本市場的立業之本， 也是防範風險的根本舉措。 著眼於提升直接融資比重， 繼續穩步推進股票發行制度改革， 拓展多層次、多元化、互補型股權融資管道。 發揮資本市場在並購重組中的主管道作用，推動經濟發展品質變革、效率變革、動力變革。在完善和改進交易所債券市場制度、機制基礎上，積極推進債券市場品種創新，更好滿足不同企業的發債需求。引導期貨市場健康發展，為實體產業提供更好的定價管理和風險管理服務。
二是緊緊圍繞國家新一輪擴大開放的戰略部署，積極推進資本市場雙向開放。以開放促改革，以開放促發展。按照黨中央關於金融開放的頂層設計，我們將進一步優化資本市場對外開放的發展規劃和政策舉措，加快建立完善有利於保護投資者權益、有利於增強有序競爭、有利於防範風險的開放新機制。落實細化放寬證券行業外資准入的政策。推進境外上市備案制度改革。穩步推進滬倫通的論證工作。完善QFII、RQFII的相關政策。加快建設國際化的原油期貨市場，引入境外投資者參與鐵礦石期貨交易。支持交易所和行業機構圍繞“一帶一路”建設開展金融創新，為跨境貿易、投資、並購提供專業服務和支援。
三是按照市場化法治化國際化的方向，扎實推進資本市場改革。党的十九大對金融改革開放作出了新的戰略部署。回顧改革開放以來我國資本市場發展歷程，解決影響和制約資本市場發展和防範風險的難題，必須深化改革。按照全國金融工作會議深化資本市場的改革要求，下一步我們將進一步深化新三板市場改革，推進市場精細化分層，研究差異化的發行、交易、資訊披露和監管制度安排。完善上市公司治理準則，提高上市公司品質。推進退市制度改革，健全優勝劣汰的市場機制。積極引導各類長期資金有序入市，大力發展長期機構投資者。推動修訂《證券法》和制定《期貨法》，推動出臺私募投資基金管理暫行條例等行政法規，努力提升依法治市水準。
四是把主動防範化解風險放在更加重要的位置，全力維護市場穩定運行。黨的十九大提出，要堅決打好防範化解重大風險等三大攻堅戰。健全金融監管體系，守住不發生系統性金融風險的底線。這為我們防控資本市場風險提供了根本遵循。防控風險是金融業永恆的主題，當前維護市場穩定的任務仍很艱巨，我們將認真貫徹落實國務院金融穩定發展委員會的部署和要求，充分依靠和尊重金融委辦公室牽頭的穩定協調機制，堅持底線思維和“一盤棋”思維，健全風險監測預警和早期干預機制，既防止“黑天鵝”事件發生，也防止“灰犀牛”風險發生。繼續強化依法全面從嚴監管，充分發揮交易所一線監管作用，堅持零容忍、全覆蓋，強化稽查執法，堅決打擊各類違法違規行為和亂辦金融行為，淨化市場生態。
五是督促行業機構聚焦主業，提升專業服務能力和國際競爭力。證券基金經營機構肩負著服務實體經濟和維護投資者合法權益的重要職責。各證券基金經營機構要加快轉變發展模式，做優主業，做精專業，規範公司治理，在服務國家戰略和實體經濟發展中創造價值、服務社會。要完善以分類監管、內控合規為核心的規範運作機制。健全支援證券基金經營機構提升服務水準、強化專業能力、增強核心競爭力的政策體系。適應證券基金行業擴大開放的新形勢，支持優質證券基金公司做優做強。培育具有國際競爭力的一流投資銀行。穩步推進基金中基金（FOF）發展，推出養老目標公募基金產品。更加重視私募基金對多層次資本市場、創業投資基金對創新驅動戰略的積極作用，從健全制度、完善規則、優化環境等方面發力，支援私募基金行業規範健康發展，引導更多的資金有效流入創新創業活動和實體經濟領域。
發揮資本市場在並購重組中的主管道作用，推動經濟發展品質變革、效率變革、動力變革。在完善和改進交易所債券市場制度、機制基礎上，積極推進債券市場品種創新，更好滿足不同企業的發債需求。引導期貨市場健康發展，為實體產業提供更好的定價管理和風險管理服務。二是緊緊圍繞國家新一輪擴大開放的戰略部署，積極推進資本市場雙向開放。以開放促改革，以開放促發展。按照黨中央關於金融開放的頂層設計，我們將進一步優化資本市場對外開放的發展規劃和政策舉措，加快建立完善有利於保護投資者權益、有利於增強有序競爭、有利於防範風險的開放新機制。落實細化放寬證券行業外資准入的政策。推進境外上市備案制度改革。穩步推進滬倫通的論證工作。完善QFII、RQFII的相關政策。加快建設國際化的原油期貨市場，引入境外投資者參與鐵礦石期貨交易。支持交易所和行業機構圍繞“一帶一路”建設開展金融創新，為跨境貿易、投資、並購提供專業服務和支援。
三是按照市場化法治化國際化的方向，扎實推進資本市場改革。党的十九大對金融改革開放作出了新的戰略部署。回顧改革開放以來我國資本市場發展歷程，解決影響和制約資本市場發展和防範風險的難題，必須深化改革。按照全國金融工作會議深化資本市場的改革要求，下一步我們將進一步深化新三板市場改革，推進市場精細化分層，研究差異化的發行、交易、資訊披露和監管制度安排。完善上市公司治理準則，提高上市公司品質。推進退市制度改革，健全優勝劣汰的市場機制。積極引導各類長期資金有序入市，大力發展長期機構投資者。推動修訂《證券法》和制定《期貨法》，推動出臺私募投資基金管理暫行條例等行政法規，努力提升依法治市水準。
四是把主動防範化解風險放在更加重要的位置，全力維護市場穩定運行。黨的十九大提出，要堅決打好防範化解重大風險等三大攻堅戰。健全金融監管體系，守住不發生系統性金融風險的底線。這為我們防控資本市場風險提供了根本遵循。防控風險是金融業永恆的主題，當前維護市場穩定的任務仍很艱巨，我們將認真貫徹落實國務院金融穩定發展委員會的部署和要求，充分依靠和尊重金融委辦公室牽頭的穩定協調機制，堅持底線思維和“一盤棋”思維，健全風險監測預警和早期干預機制，既防止“黑天鵝”事件發生，也防止“灰犀牛”風險發生。繼續強化依法全面從嚴監管，充分發揮交易所一線監管作用，堅持零容忍、全覆蓋，強化稽查執法，堅決打擊各類違法違規行為和亂辦金融行為，淨化市場生態。
五是督促行業機構聚焦主業，提升專業服務能力和國際競爭力。證券基金經營機構肩負著服務實體經濟和維護投資者合法權益的重要職責。各證券基金經營機構要加快轉變發展模式，做優主業，做精專業，規範公司治理，在服務國家戰略和實體經濟發展中創造價值、服務社會。要完善以分類監管、內控合規為核心的規範運作機制。健全支援證券基金經營機構提升服務水準、強化專業能力、增強核心競爭力的政策體系。適應證券基金行業擴大開放的新形勢，支持優質證券基金公司做優做強。培育具有國際競爭力的一流投資銀行。穩步推進基金中基金（FOF）發展，推出養老目標公募基金產品。更加重視私募基金對多層次資本市場、創業投資基金對創新驅動戰略的積極作用，從健全制度、完善規則、優化環境等方面發力，支援私募基金行業規範健康發展，引導更多的資金有效流入創新創業活動和實體經濟領域。