訊 3月11日消息， 近日， 湘財證券（430399）再遭股轉系統發函。 據挖貝網瞭解， 這是湘財證券第3次遭到股轉系統處罰。 作為一家正在接受上市輔導的企業， 湘財證券IPO道路實則不順， 除了再三被罰外， 湘財證券2016年淨利潤的下滑幅度竟還超出了IPO繼續審核的標準。
3次遭股轉處罰
3月8日， 湘財證券收到股轉系統發來的警示函， 原因則是明知盟雲移軟（831105）重大資產重組存重大程式瑕疵， 依舊為其出具獨立財務顧問報告， 還稱其“重組資產權屬清晰， 資產過戶或轉移不存在法律瑕疵”， 因此被股轉系統採取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監管措施。
據挖貝網瞭解， 在此之前， 湘財證券曾先後被股轉系統罰過2次。
2016年8月， 湘財證券因違規開戶， 並漏報違規開戶比例3.23%， 被股轉系統出具警示函。
2016年10月， 湘財證券在利昌科技未向股轉提交股票暫停申請的情況下， 公開披露利昌科技停牌資訊， 因此， 湘財證券相關負責人被股轉約見談話， 並被要求提交書面承諾。
挖貝新三板研究院資料顯示， 截至目前， 新三板券商共計96家， 自2016年監管加強以來， 有30家券商收到股轉共60次處罰。 其中， 財通證券、東莞證券2家均被處罰4次， 位居榜首；湘財證券與中信建投、國海證券、國信證券被處罰3次， 位居第二。
2016年淨利下滑66%超標準
湘財證券3月6日披露的年報顯示， 湘財證券2016年的營業收入為16.09億元，
根據此前有關媒體報導， 監管機構正在研究針對擬上會的和過會後待發行企業的業績下滑分類處理的措施， 其中一條便是：“業績（最近一期扣除非經常性損益前後孰低的利潤總額）下滑幅度超過50%：不安排後續審核工作， 需要等下一報告期財務資料補充後看情況推進審核工作”。
湘財證券2016年淨利潤同比下降65.6%， 顯然已經超過50%的標準。 如果真的按照上述標準執行， 湘財證券IPO道路恐怕將更加曲折。