山東恒邦冶煉股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
本人作為山東恒邦冶煉股份有限公司獨立董事， 根據《公司法》、《關於在上市
公司建立獨立董事制度的指導意見》、《中小企業板上市公司規範運作指引》、《公司
章程》及有關法律、法規的規定， 本人在2016年度的工作中， 誠實、勤勉、盡責、
忠實履行了獨立董事的職責， 積極出席了公司2016年召開的相關會議， 認真審議董
事會各項議案， 並對相關議案發表了獨立意見， 維護了公司整體利益和全體中小股
東的合法權益， 現將本人2016年度履職情況報告如下：
一、出席會議情況
2016年公司共召開了4次董事會， 其中現場出席2次， 以通訊方式參加2次；列席
股東大會3次， 其中， 1次年度股東大會， 2次臨時股東大會， 未發生缺席會議的情況，
並對公司董事會審議的各項議案投了贊成票， 沒有對公司任何事項提出異議。
2016年度公司召集召開的董事會、股東大會符合法定程式， 重大經營決策事項
和其他重大事項均履行了相關的審批程式， 合法有效。
二、發表獨立意見情況
（一）第八屆董事會第二次會議， 對下列事項發表獨立意見：
1、對公司內部控制評價報告的獨立意見；
2、關於2015年度募集資金存放與使用情況的獨立意見；
3、關於利潤分配及公積金轉增股本的獨立意見；
4、關於公司董事、高級管理人員薪酬的獨立意見；
5、對預計2016年度日常關聯交易的獨立意見；
6、關於續聘公司2016年度財務審計機構的議案的獨立意見；
7、關於2016年度開展套期保值業務的獨立意見；
8、關於前期會計差錯更正的獨立意見；
9、對非標準無保留意見審計報告涉及事項的獨立意見；
10、對控股股東及其他關聯方資金佔用情況、擔保情況的獨立意見。
（二）第八屆董事會2016年第一次臨時會議， 對下列事項發表獨立意見：
1、關於終止華銅礦業募集資金投資項目並將剩餘募集資金永久性補充流動資金
的獨立意見。
（三）第八屆董事會第三次會議， 對下列事項發表獨立意見：
1、關於公司2016年半年度關聯方資金佔用和對外擔保的獨立意見；
2、關於《關於2016年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》的獨立意見；
3、關於《關於增加2016年部分日常關聯交易預計金額的議案》的獨立意見。
三、對公司進行現場調查的情況
1、勤勉盡職， 對公司進行現場調查和經營情況瞭解
2016 年度， 本人對公司進行了幾次現場考察， 與公司其他董事、監事、高管積
極溝通， 多方面瞭解公司的財務狀況、生產經營和內部控制等；與公司其他董事、
監事、高管及相關工作人員保持密切聯繫， 獲悉公司各重大事項的進展情況， 關注
外部環境及市場變化對公司的影響， 積極對公司經營管理提出建議。
2、專門委員會任職情況
報告期內， 本人擔任公司董事會提名委員會主任、薪酬與考核委員會委員、戰
略委員會委員， 對公司董事、高級管理人員提名任職資格進行審查，
事會提名委員會的召開， 對董事會提名委員會年度工作進行總結；參與討論董事、
高級管理人員薪酬情況， 並提出合理化建議；對公司的長期發展規劃、經營目標、
發展方針及經營戰略等影響公司發展戰略的重大事項進行討論研究並提出建議， 充
分發揮董事會專門委員會委員的作用。
四、保護投資者權益方面所做的工作
本人嚴格按照相關法律法規、《公司章程》和公司《獨立董事工作制度》的要
求， 按時親自參加董事會會議， 獨立、客觀、審慎地行使表決權；深入瞭解公司的
生產經營、內部控制等制度的完善及執行情況、董事會決議執行情況、財務管理和
業務發展等相關事項， 獲取作出決策所需的情況和資料，
續關注公司資訊披露工作， 按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交
易所中小企業板上市公司規範運作指引》等相關規定， 對公司 2016年度資訊披露工
作的真實、準確、及時、完整進行監督。
五、履行獨立董事職務所做的其他工作情況
1、無提議召開董事會情況發生；
2、無提議聘用或解聘會計師事務所；
3、未有獨立聘請外部審計機構和諮詢機構的情況發生。
以上是本人在 2016 年度的履職情況， 作為公司的獨立董事， 本人在自己的任
職內將繼續按照相關法律法規對獨立董事職責的要求， 繼續本著忠實、勤勉、獨立、
公正的原則， 認真履行獨立董事職責， 充分發揮獨立董事的作用， 維護全體股東尤
其是中小股東的合法權益。
最後，衷心感謝公司高管層及有關工作人員對本人2016年度工作的積極配合和
全力支持。
特此報告。
山東恒邦冶煉股份有限公司
獨立董事：黃祥華
2017年4月7日
報告期內，本人擔任公司董事會薪酬與考核委員會主任、提名委員會委員、審
計委員會委員，按照《獨立董事工作制度》、《董事會薪酬與考核委員會的工作細
則》等相關制度的規定，主持了薪酬與考核委員會的日常工作，對董事及高級管理
人員的薪酬事項進行了審核，切實履行了薪酬與考核委員會主任委員的責任和義務。
四、保護投資者權益方面所做的工作
2016年，本人對董事會審議的各項議案，都進行了深入瞭解和仔細研究，並在
此基礎上獨立、客觀、審慎地作出自己的判斷，行使表決權；在工作中本人對公司
董事、高管履行職責情況進行監督和核查，確保他們認真履行全體股東的信託責任，
及時披露進行有效的監督和核查，保證公司資訊披露的公平、及時，使社會公眾股
東能夠及時瞭解公司發展的最新情況。
獨立董事：金福海
3、關於利潤分配及公積金轉增股本的獨立意見；
2016 年度，本人對公司現場進行了多次考察，與公司其他董事、監事、高管積
報告期內，本人擔任公司董事會審計委員會主任委員，按照 《獨立董事工作制
度》、《董事會審計委員會的工作細則》等相關制度的規定，審議公司定期財務報
告、計提資產減值準備、聘請審計機構、聘任內部審計部門負責人等議案，聽取審
計部年度工作總結和工作計畫安排，指導審計部開展各項工作，圍繞年報審計開展
責任和義務。
票上市規則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規範運作指引》等法律法規及公
司《資訊披露管理制度》的有關規定，真實、準確、完整、及時、公平地進行資訊
披露工作。
2、作為公司的獨立董事，本人嚴格履行獨立董事職責，對提交董事會審議的每
一項議案，認真查閱相關檔資料、及時進行調查、向相關部門和人員詢問，利用
自身的專業知識獨立、客觀、公正地行使表決權，在工作中保持充分的獨立性，謹
慎、忠實、勤勉地服務于全體股東。
獨立董事：戰淑萍
維護全體股東尤其是中小股東的合法權益。
最後，衷心感謝公司高管層及有關工作人員對本人2016年度工作的積極配合和
全力支持。
特此報告。
山東恒邦冶煉股份有限公司
獨立董事：黃祥華
2017年4月7日
報告期內，本人擔任公司董事會薪酬與考核委員會主任、提名委員會委員、審
計委員會委員，按照《獨立董事工作制度》、《董事會薪酬與考核委員會的工作細
則》等相關制度的規定，主持了薪酬與考核委員會的日常工作，對董事及高級管理
人員的薪酬事項進行了審核，切實履行了薪酬與考核委員會主任委員的責任和義務。
四、保護投資者權益方面所做的工作
2016年，本人對董事會審議的各項議案，都進行了深入瞭解和仔細研究，並在
此基礎上獨立、客觀、審慎地作出自己的判斷，行使表決權；在工作中本人對公司
董事、高管履行職責情況進行監督和核查，確保他們認真履行全體股東的信託責任，
及時披露進行有效的監督和核查，保證公司資訊披露的公平、及時，使社會公眾股
東能夠及時瞭解公司發展的最新情況。
獨立董事：金福海
3、關於利潤分配及公積金轉增股本的獨立意見；
2016 年度，本人對公司現場進行了多次考察，與公司其他董事、監事、高管積
報告期內，本人擔任公司董事會審計委員會主任委員，按照 《獨立董事工作制
度》、《董事會審計委員會的工作細則》等相關制度的規定，審議公司定期財務報
告、計提資產減值準備、聘請審計機構、聘任內部審計部門負責人等議案，聽取審
計部年度工作總結和工作計畫安排，指導審計部開展各項工作，圍繞年報審計開展
責任和義務。
票上市規則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規範運作指引》等法律法規及公
司《資訊披露管理制度》的有關規定，真實、準確、完整、及時、公平地進行資訊
披露工作。
2、作為公司的獨立董事，本人嚴格履行獨立董事職責，對提交董事會審議的每
一項議案，認真查閱相關檔資料、及時進行調查、向相關部門和人員詢問，利用
自身的專業知識獨立、客觀、公正地行使表決權，在工作中保持充分的獨立性，謹
慎、忠實、勤勉地服務于全體股東。
獨立董事：戰淑萍