關於通鼎互聯《內部控制規則落實自查表》的核查意見
長江證券承銷保薦有限公司關於
通鼎互聯資訊股份有限公司
《內部控制規則落實自查表》的核查意見
長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江保薦”、“獨立財務顧問”）作為
通鼎互聯資訊股份有限公司（以下簡稱“通鼎互聯”、“上市公司”或“公司”）持續
督導工作的獨立財務顧問， 根據《中小企業板資訊披露業務備忘錄第 4 號：定期
報告披露相關事項》的有關要求， 對通鼎互聯《內部控制規則落實自查表》進行
了核查， 並發表如下核查意見：
一、內部控制的基本情況
通鼎互聯對照深圳證券交易所有關內部控制的相關規則， 依據公司實際情況
認真核查了公司組織機構建設情況、內部控制制度建設與落實情況， 並重點對信
息披露的內部控制、募集資金管理的內部控制、關聯交易的內部控制、對外擔保
的內部控制、重大投資的內部控制等事項進行了核查。 根據核查結果， 公司填寫
了《內部控制規則落實自查表》。
二、公司內部控制規則落實情況存在的問題及整改措施
通過自查， 公司未發現存在違反內部控制規則的情況。
三、保薦機構核查工作
長江保薦通過與上市公司董事、監事、高級管理人員、財務部、審計部等相
關部門人員交流， 查閱股東大會會議記錄、董事會會議記錄、監事會會議記錄以
及各項業務和管理規章制度， 結合日常的持續督導工作， 審閱公司出具的《內部
控制規則落實自查表》， 對公司內部控制的完整性、合理性和有效性進行了核查。
四、保薦機構核查意見
經核查， 長江保薦認為：公司已按照相關要求， 對公司內部控制規則落實情
況進行了認真自查。 公司已經制定了較為完備的公司治理及內部控制的各項規章
制度， 現有的內部控制制度符合我國有關法規和證券監管部門的要求， 內部控制
制度執行情況良好， 公司的《內部控制規則落實自查表》反映了其內部控制制度
的建設及運行情況。
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獨立財務顧問主辦人：
周昱 金銘康
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