12月27日， 證監會發佈行政處罰決定書稱， 中國國際金融股份有限公司北京科學院南路營業部高級投資經理陸茜違法使用家屬帳戶炒股， 虧損逾23萬元， 責令其依法處理非法持有的股票， 並處以40萬元罰款。 都炒虧了還要被罰款？
其實這種現象並不是個例， 短短一個月內， 就有十余家券商被罰， 罰金總計超過56萬元。 12月4日， 國盛證券因未能及時監測排查員工的異常交易行為， 被湖北證監局警告。 12月13日， 上海證監局給太平洋證券騰沖光華東路證券營業部總經理楊泰華開出5735萬的天價罰單， 諸如此類還有很多...
為何會有如此亂象呢？
業內人士認為， 近期罰單密集來襲， 一是因為年關將至， 證券營業部正值業績衝刺最後階段。 不少營業部為業績急於求成；二是監管前期檢查結果集中到年底公佈。 總體來看， 今年監管給券商開出的罰單牽涉廣泛， 涉及範圍從證券公司總部到分公司再到營業部層面，
而罰單的理由也各不相同， 其中有不少是證券從業人員在職期間， 違規買賣股票;還有的是證券營業部合規管理不到位、對客戶異常交易監測不到位;證券營業部委託或組織不具備從業資格的人員進行客戶招攬、產品銷售等業務等等；業內人士表示， 密集罰單反映出券商全面風險控制能力和工作有待改善， 即使中金、平安這樣的大券商也不例外。
玩股票風險大， 虧了錢還要交罰款。 而且國家對金融業的監管不斷加強， 與其提心吊膽玩股票， 不如來住銀所做投資！投資理財最重要的就是資產配置和風險防控， 把大量的資金砸入股市顯然是個不明智的選擇。