香港證監會稱， 2013年1月至2014年12月的有關期間， 中泰國際證券沒有就多筆由第三者存入其客戶在中國工商銀行（亞洲）開立的子帳戶的存款， 作出監察及或進行充分和及時的查詢及審查；沒有設立足夠和實施適當的內部程式及監控措施， 以偵測和及時申報可疑的第三者存款， 並確保對其高級管理層及職員在處理第三者存款方面的職責， 作出明確劃分。
香港證監會稱， 2013年1月至2014年12月的有關期間， 中泰國際證券沒有就多筆由第三者存入其客戶在中國工商銀行（亞洲）開立的子帳戶的存款， 作出監察及或進行充分和及時的查詢及審查；沒有設立足夠和實施適當的內部程式及監控措施， 以偵測和及時申報可疑的第三者存款， 並確保對其高級管理層及職員在處理第三者存款方面的職責， 作出明確劃分。