在剛過去的2017年， 交易所全年發出103份紀律處分決定書， 對包括資訊披露違規、市場操縱在內等行為進行重點打擊。
1月8日深交所表示， 2018會將繼續豐富完善紀律處分種類， 優化紀律處分工作程式， 提升違規處分的針對性、透明度和公信力。
103份、54家次、456人次
交易所的“嚴監管”在2017年紀律處分的數據中得以體現。
1月8日深交所透露， 2017年全年深交所共作出紀律處分決定書103份， 處分上市公司及債券發行人54家次。
相較2016年大體保持一致。 2016年決定書106份， 被處分上市公司及債券發行人有52家次。
但處分責任人次比往年大幅增長，
值得注意的是， 除“罰單”數量增加， 覆蓋的違規行為類型及處分對象範圍也大幅拓寬。
2017年全年違規行為全面覆蓋了資訊披露、規範運作、證券交易等各類型， 其中資訊披露違規最為突出， 占比超過4成。 處分物件範圍既包括上市公司及其董監高、控股股東、實際控制人， 又包括重組交易對手方、債券發行人， 還涉及仲介機構及其從業人員等。
深圳一家券商分析師表示， 2017年交易所處罰數量繼續增加， 是踐行依法、全面、從嚴監管理念的具體體現， 同時顯示出監管高壓態勢和重拳整治亂象的決心。
五大違規典型
回顧2017年全年深交所開出的紀律處分“罰單”， 深交所主要在五大方面重拳出擊，
在嚴重違規行為上， 深交所公開譴責上市公司20家次， 同比大幅增長逾5成。 對未按期披露財務會計報告、業績預告大變臉、資金佔用等一批市場影響惡劣的違規案件， 迅速予以嚴肅追責， 對於頻繁違規且情節嚴重的個別公司多次予以公開譴責的頂格處分。
*ST烯碳(000511.SZ)是深交所打擊重大違法違規行為中不可避開的典型案例。 公司2014年和2015年的年報披露存在差錯且更正後公司連續兩年虧損， 另外在2015年的財務報告中對外擔保披露存在差錯。
對於該公司頻繁暴露出的違規問題， 深交所進行三次公開譴責，
對於場內各種資本運作亂象， 深交所亦緊盯嚴管。 深交所持續強化對“忽悠式”重組、背信失諾行為的監管力度， 對重組標的公司財務報告不實、重組對手方未履行業績承諾等7起重組相關違規案件予以處分。
在該案例中， 仲介機構也受到紀律處分。 據瞭解， 作為福建金森重大資產重組的財務顧問， 中投證券在其2015年1月出具的《獨立財務顧問報告》中， 連城蘭花2012年至2014年9月的財務資料存在虛假記載。 主辦人未盡到勤勉盡責的義務， 由此收到深交所的通報批評。
深交所相關負責人表示， 通過加強對仲介機構監管力度， 督促仲介機構真正發揮核查把關作用。
事實上， 在對強化仲介機構勤勉履職約束上， 2017年公開譴責會計師事務所1家， 處分仲介機構從業人員28人次， 處分人數是過去3年之和。
為了確保市場平穩運行， 深交所還嚴懲違規買賣股票行為， 對26起違規證券交易的責任人員予以處分， 有力規範了上市公司有關股東以及董監高的股票交易行為， 維護市場交易秩序。
溫氏股份（300498.SZ）則是其中案例， 股東麥潤彩2017年7月5日通過大宗交易方式以229.5萬元買入溫氏股份首次公開發行前股份10.8萬股， 次日又賣出8萬股， 減持金額近188.31萬元。
2016年以來證監會先後出臺《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》， 規範有關股東和董監高的減持行為。
在防範化解債市風險隱患上， 深交所充分運用懲戒手段， 嚴肅處理違規使用募集資金以及未及時披露重大事項等行為， 有效維護債券持有人合法權益。
典型案例如“15道橋債”。 遵義市道路橋樑工程有限責任公司於2015年11月將“15道橋債”募集資金20億元轉入全資子公司新區開投。 儘管經受託管理人督促， 公司於2016年8月將上述劃入新區開投的募集資金全部歸還至“15道橋債”相應的募集資金專戶， 但該行為還是違反了募集資金不得通過轉借等方式用於地方融資平臺名單內公司的約定， 深交所也對相關責任主體進行處分。
一線監管新趨勢
展望2018年，依法全面從嚴的監管趨勢還將延續，“硬手腕”還在路上。
深交所相關負責人透露，2018年深交所將堅定不移地貫徹落實中國證監會依法全面從嚴監管的理念和強化交易所一線監管的要求，以推進新修訂《證券交易所管理辦法》落地為契機，豐富完善紀律處分種類，優化紀律處分工作程式，提升違規處分的針對性、透明度和公信力，繼續推動深交所各項監管工作再上新臺階，切實為實體經濟高品質發展營造更加清朗有序的多層次資本市場環境。
前述券商分析師談到，交易所的一線監管能力未來會繼續提升，監管手段持續從嚴。“交易所通過強化一線監管，能真正維護市場秩序，促進資本市場發展，保護投資者權益。”
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前述券商分析師談到，交易所的一線監管能力未來會繼續提升，監管手段持續從嚴。“交易所通過強化一線監管，能真正維護市場秩序，促進資本市場發展，保護投資者權益。”
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