證券及期貨事務監察委員會（SFC）官網發佈聲明表示， 瑞士盈豐銀行股份有限公司（盈豐銀行）因未獲所需註冊以進行期貨合約交易，
盈豐銀行是一間根據《證券及期貨條例》（該條例）獲准經營第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動的業務的註冊機構。
證監會發現盈豐銀行於2003年4月1日至2016年11月22日期間， 在未獲所需註冊以進行期貨合約交易的情況下， 為11名客戶執行了139宗離岸上市指數期權交易。
該條例第114條規定， 任何人如未就某類受規管活動獲發牌或註冊， 不得經營該類受規管活動的業務， 或顯示自己經營該類受規管活動的業務。
SFC認為， 盈豐銀行沒有確保遵守《證券及期貨條例》下的註冊規定， 違反了《操守準則》， 使盈豐銀行作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。
證監會在決定上述紀律處分時，
盈豐銀行主動就其離岸上市指數期權活動進行檢討， 並自行向證監會彙報其無牌活動。
並無證據顯示有關不合規情況是蓄意造成的。
盈豐銀行與證監會合作解決證監會提出的關注事項。
盈豐銀行已採取補救措施加強其內部監控制度， 以避免同類問題再次發生。
盈豐銀行以往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。