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據券商中國， 監管層於1月12日下發了《關於督促證券公司做好股票質押式回購交易風險防範有關工作》的文件，
去年9月， 上交所就明確股票質押率上限不得超過60%。 單一證券公司、單一資管產品作為融出方， 接受單只A股股票質押比例分別不得超過30%、15%。 單只A股股票市場整體質押比例不超過50%。
根據券商中國， 本次的“補充檔”提出十大重點：
一、展期新規：存量專案不符合自律要求的， 應採取有效措施防控風險， 存量合約到期不得展期。
三、風險計提：應對參與股票質押交易的資產管理計畫、定向資產管理計畫和專項資產管理計畫再額外增加1.5%的特定風險資本準備。
四、重點監控：對於質押比例較高的融入方、質押集中度較高的股票風險主體， 券商要進行重點監控， 密切關注相關風險， 如發現重大風險隱患， 應當及時報告相關情況。
五、協調溝通：對於公司存量股票質押交易相關指標不符合相關自律規則要求的， 應採取有效措施防控風險， 不得有導致指標出現不利變化的行為， 因規則修訂和監管要求對資產管理客戶造成影響的， 應及時與客戶進行溝通， 提前做好流動性安排。
六、自身風控：券商應建立健全交易管理制度、風險控制體系及風控合規掛鉤的績效考核和責任追究機制；採取有效手段識別和防範禁止性行為，
七、自有資金：以自有資金參與股票質押交易， 融資規模與其全面風險管理能力和淨資本水準相適應， 確保風險可測、可控、可承受；建立健全風險控制機制， 根據年度分類評價結果， 在符合風險控制指標要求的前提下， 根據市場狀況和自身風險承受能力對交易規模實行動態管理。
八、風險防控：建立健全資訊隔離牆制度和利益衝突防範機制， 切實履行管理人職責， 對融入方的信用狀況、股票質押的風險情況嚴格把關，
九、信披處置：對於大股東及特定股東質押股票出現違規處置情況的， 券商應協調上市公司嚴格按照股票減持規定及時做好資訊披露工作。
十、現場檢查：2018年3月12日前向證監局報告股票質押交易新規落實準備情況及其風險排查情況， 證監局將對券商落實股票質押交易新規情況適時開展現場檢查。