■本報記者 劉斯會
A股上市公司2016年度業績披露在3月份進入高峰期， 而董監高視窗期違規交易的情況也再度出現。
3月14日， 深交所發佈了對啟迪古漢高管的監管函。 根據監管函顯示， 啟迪古漢董事、總裁但銘配偶尤冬梅， 在年報視窗期買入公司股票1000股， 成交金額19500元。 為此， 深交所對但銘下發了監管函， 要求其吸取教訓、嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規及深交所《上市規則》等的規定， 杜絕此類事件發生。
不過， 若按照昨日啟迪古漢收盤價19.73元/股計算， 這次違規交易僅獲利230元。
對於公司高管配偶視窗期違規操作原因，
對此， 有市場人士表示， 儘管上述違規操作獲利金額較小， 但上市公司高管親屬視窗期交易不利於證券市場交易公平， 監管層應該加大監管力度。
視窗期違規交易
3月14日， 深交所發佈了對啟迪古漢高管的監管函。 根據監管函顯示， 深圳證券交易所公司管理部3月10表示， 啟迪古漢預計於2017年3月31日披露2016年年度報告。 公司高管但銘配偶尤冬梅於2017年3月7日買入公司股票1000股， 成交金額19500元。 但銘配偶尤冬梅的上述行為違法了深交所《主機板上市公司規範運作指引》第3.8.15條規定。
事實上， 根據啟迪古漢1月25日發佈的2016年度業績預告顯示， 公司預計2016年歸屬于上市公司股東的淨利潤5000萬元至5650萬元，
公司同時表示， 報告期內， 公司收到處置土地補償款， 將確認為2016年度公司營業外收入， 致使歸屬上市公司股東的淨利潤較上年同期有較大幅增長。
不過， 儘管2016年公司業績同比增速較大， 但這並沒有反應到股價上來。 以啟迪古漢總裁配偶尤冬梅3月7日購買的19.50元/股來看， 對比昨日收盤價19.73元/股， 啟迪古漢公司高管配偶通過違規操作獲取的收益僅為230元。
加大監管力度
事實上， 每年的月份都是上市公司年度業績披露高峰期， 而在敏感時點交易公司股票的高管親屬們也“活躍”起來。 除啟迪古漢高管外， 還有其他8家公司高管親屬涉及視窗期交易，
根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條規定， 在上市公司定期報告公告前30日內；上市公司業績預告、業績快報公告前10日內， 上市公司董監高人員在上述期間不得買賣本公司股票。
對此， 有市場人士表示， 雖然此次啟迪古漢高管配偶通過違規操作獲取的收益僅為230元， 從金額上來說微不足道， 但是從法律監管性質上來看， 違規的事實是一樣的。 “作為上市公司知情人的高管， 必然比普通投資者更加瞭解上市公司的實際情況， 高管或其配偶在視窗期的違規交易行為， 事實上是危害了普通投資者的利益”。
儘管近年來監管層對視窗期違規的監管力度有所增強， 但仍有不少公司觸碰紅線， 側面也反映出監管力度的不足。 上述市場人士也表示， 未來需要進一步細化監管處罰措施， 進而維護市場的交易公平。
（劉斯會）