券商中國獨家獲悉， 對於近期市場概念炒作、市場操縱行為， 證監會已有所關注， 監管層嚴密盯防各類異常交易線索， 對於可能存在的違法違規行為嚴厲打擊， 投資者要遏制非理性炒作， 以價值投資參與市場交易。
歲末年初， 資本市場炒概念之風驟起， 有些企業跟風炒作區塊鏈概念， 有些企業通過資產重組、狂收補貼、突擊賣資產“花式”保殼， 其中不少帶有市場操縱的影子， 就連被預測有13個跌停的樂視網， 在跌停的首日也有3000多萬資金接盤， 現非理性炒作端倪， 甚至出現了今日最佳段子， 即：
“今天樂視還是有3300萬資金沖了進去。
對於利用概念股炒作大肆操縱市場的違規違法行為， 實施嚴懲不可或缺。
表態一：
監管層嚴防死守概念炒作和市場操縱
對於近期市場概念炒作行為， 證監會已有所關注， 特別是隱藏在其中市場操縱等違法違規， 監管層嚴防死守。
接連幾日， 區塊鏈概念股低下高昂的頭。
遠光軟體、安妮股份、新晨科技等個股開盤即跌停， 並持續至收盤；易見股份、遊久遊戲、恒銀金融等概念股停牌核查。 這與滬深交易所對市場瘋狂炒作區塊鏈概念股紛紛發表監管意見有關， 如深交所表示， 將繼續密切關注相關公司的信披和交易情況；上交所監管部門則對相關概念股採取停牌問詢、停牌冷卻、澄清說明等分類監管措施。
區塊鏈是分散式資料存儲、點對點傳輸、共識機制、加密演算法等電腦技術的新型應用模式。 區塊鏈技術被認為是繼蒸汽機、電力、互聯網之後， 下一代顛覆性的核心技術。 它有三個顯著特點：去中心化、可追溯、不可篡改。 因此， 區塊鏈技術具有交易自主化、節約監管成本、絕佳保密性和安全性的優點。 當前， 區塊鏈技術依然處於發展的初期階段， 區塊鏈的兩個核心技術， 即共識演算法和加密演算法， 都存在很大的不確定性。
A股卻對此概念“欣然接受”。
一些個股因此出現了一周收穫5個漲停的紀錄。 究其根本， 這些個股只是在探索研究區塊鏈技術方面有些規劃，
這些現象只不過是A股市場對於概念股瘋狂炒作的一個縮影罷了。
此前市場炒作石墨稀概念， 炒作高送轉概念， 相關個股的股價一碰概念就一飛沖天， 不僅強化了市場的投機氛圍， 還放大了相關個股以及整個市場的投資風險， 且個中不乏操縱市場等違規違法行為的發生。 更值得關注的是， 市場對於概念股的炒作過後， 最終留下的只有“一地雞毛”。
甚至有些上市公司， 還熱衷於蹭概念熱點， 其中不乏存在利用概念股炒作大肆操縱市場的違規違法行為， 證監會一直對此密切關注。
投資者需遏制非理性跟風炒作行為， 今天複牌即跌停的樂視網， 在約130億元資金急忙出逃的同時， 還有3000多萬資金迎面接盤， 炒作痕跡較濃， 中小投資者需保持警惕， 陷入投機炒作的誤區。
表態二：
嚴懲市場操縱已成監管慣例
自去年以來， 證監會就處罰了多起市場操縱類案件， 特別是近期公開的一批案子， 從重從嚴的處罰更是表明了監管層從嚴監管的態度。
最為典型的要數佛山遊資頭牌廖國沛操縱市場案，
先說佛山遊資頭牌廖國沛操縱市場案， 42歲廣東佛山人廖國沛因為操縱“亞夏汽車”等15檔股票， 證監會決定沒收其違法所得27164867.74元， 並處以54329735.48元罰款， 共計8150萬餘元。
有市場人士評價， 廖國沛操作手法太過兇悍， 往往通過大單連續封漲停、虛假申報後封漲停、連續交易拉抬股價後封漲停等操縱手法， 不給他人喝湯的機會， 在遊資界被認為太喜歡吃獨食。
據證監會掌握的資訊顯示， 廖國沛封漲停類短線操縱行為有多個特點：
一是動用資金量大。 封漲停類短線操縱核心在於人為製造漲停趨勢， 在即將漲停或漲停時， 用資金清光賣盤後， 用一筆或躲避大額買單， 穩住漲停價至收盤，並在收盤駐留大量漲停價買委託，這個過程需要大量資金，以成交金額和封漲停申報金額的合計為動用資金的統計口徑，廖國沛操縱15檔股票時，帳戶組單日交易單檔股票動用資金超過1億元的多達14次，平均每次動用資金2.11億元，操縱“橫店東磁”時動用資金4.74億元。
二是交易快進快出。封漲停類短線操縱手法淩厲，封漲停後的次日，無論盈虧堅決賣出離場。操縱行為人趁前一交易日認為營造的上漲趨勢仍在影響市場，一般投資者仍抱有股價連續上漲預期並高價追漲之時，開盤後立即大規模委託賣出，迅速清空前一日買入股票，大量拋售引發股價下跌，跟風投資者被套牢為“接盤俠”。廖國沛操縱的15檔股票均為T日買入，T+1全部賣出。
三是長期反復操縱。封漲停類短線操縱模式簡單，手法粗暴，易於複製和反復使用，且獲利概率大，單次操縱盈利明顯，操縱行為實施人往往長期實施該操縱行為，廖國沛操縱市場期間為2014年1月到2016年6月，兩年半涉及16次操縱行為。
再來看驕龍資產操縱“廣汽集團”案，驕龍資產為維持其所管理的資產管理產品淨值以及避免穿倉風險，控制使用“銀河資本－浙商銀行(港股02016)－銀河資本驕龍1號資產管理計畫”等6個證券帳戶，在尾市交易期間利用資金優勢，連續買入，拉抬廣州汽車集團公司股票價格，影響當日“廣汽集團”收盤價。驕龍資產拉抬“廣汽集團”股價後未進行反向賣出，沒有違法所得，但其行為卻觸犯了證券法關於操縱市場行為的規定。廣東證監局決定對驕龍資產處以300萬元罰款；對直接負責的主管人員王宇涵給予警告，並處以30萬元罰款。
在操縱手法上，驕龍資產利用多個資管產品，根據自身需求在產品淨值瀕臨平倉線或追加擔保金之日，在300多個交易中選擇特定6個交易日尾市的最後5-10分鐘，通過大單買入拉抬股價，交易極其隱蔽。
在此過程中，大散戶劉義君也花費了3.78億元大宗買入“廣汽集團”，在市場行情下跌圖片成本線後，利用其它帳戶綜合運用“高價申買、數秒內撤單”手法，為大宗接盤帳戶順利出貨打掩護。
除了上述案件外，證監會還接連處罰了馬永威等人操縱福達股份股票案、蝶彩資產、謝風華與闕文斌合謀操縱恒康醫療股票案等，可以看出，無論是用“快進快出”手法操縱小市值股票，還是上市公司與私募內外勾結，以市值管理之名行操縱市場之實，證監會已經全面掌握了市場操縱的新手法和演變動態，向市場傳遞了“零容忍、全覆蓋”的監管信號。
本文源自券商中國
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穩住漲停價至收盤，並在收盤駐留大量漲停價買委託，這個過程需要大量資金，以成交金額和封漲停申報金額的合計為動用資金的統計口徑，廖國沛操縱15檔股票時，帳戶組單日交易單檔股票動用資金超過1億元的多達14次，平均每次動用資金2.11億元，操縱“橫店東磁”時動用資金4.74億元。二是交易快進快出。封漲停類短線操縱手法淩厲，封漲停後的次日，無論盈虧堅決賣出離場。操縱行為人趁前一交易日認為營造的上漲趨勢仍在影響市場，一般投資者仍抱有股價連續上漲預期並高價追漲之時，開盤後立即大規模委託賣出，迅速清空前一日買入股票，大量拋售引發股價下跌，跟風投資者被套牢為“接盤俠”。廖國沛操縱的15檔股票均為T日買入，T+1全部賣出。
三是長期反復操縱。封漲停類短線操縱模式簡單，手法粗暴，易於複製和反復使用，且獲利概率大，單次操縱盈利明顯，操縱行為實施人往往長期實施該操縱行為，廖國沛操縱市場期間為2014年1月到2016年6月，兩年半涉及16次操縱行為。
再來看驕龍資產操縱“廣汽集團”案，驕龍資產為維持其所管理的資產管理產品淨值以及避免穿倉風險，控制使用“銀河資本－浙商銀行(港股02016)－銀河資本驕龍1號資產管理計畫”等6個證券帳戶，在尾市交易期間利用資金優勢，連續買入，拉抬廣州汽車集團公司股票價格，影響當日“廣汽集團”收盤價。驕龍資產拉抬“廣汽集團”股價後未進行反向賣出，沒有違法所得，但其行為卻觸犯了證券法關於操縱市場行為的規定。廣東證監局決定對驕龍資產處以300萬元罰款；對直接負責的主管人員王宇涵給予警告，並處以30萬元罰款。
在操縱手法上，驕龍資產利用多個資管產品，根據自身需求在產品淨值瀕臨平倉線或追加擔保金之日，在300多個交易中選擇特定6個交易日尾市的最後5-10分鐘，通過大單買入拉抬股價，交易極其隱蔽。
在此過程中，大散戶劉義君也花費了3.78億元大宗買入“廣汽集團”，在市場行情下跌圖片成本線後，利用其它帳戶綜合運用“高價申買、數秒內撤單”手法，為大宗接盤帳戶順利出貨打掩護。
除了上述案件外，證監會還接連處罰了馬永威等人操縱福達股份股票案、蝶彩資產、謝風華與闕文斌合謀操縱恒康醫療股票案等，可以看出，無論是用“快進快出”手法操縱小市值股票，還是上市公司與私募內外勾結，以市值管理之名行操縱市場之實，證監會已經全面掌握了市場操縱的新手法和演變動態，向市場傳遞了“零容忍、全覆蓋”的監管信號。
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