335件立案案件辦結， 224件行政處罰決定， 74.79億元罰沒款， 478起新啟動調查， 這些數字僅僅是證監會2017年一系列稽查執法工作的濃縮概況。 秉持依法全面從嚴理念， 證監會稽查系統敢於亮劍， 嚴懲侵害投資者合法權益的“硬茬子”， 在淨化市場環境等方面又邁出了實實在在的一大步。
一系列稽查執法資料公佈， 一批被查處的典型案例公佈， 向業界傳遞出資本市場依法全面從嚴的監管信號。 專項行動與常態執法相結合的稽查執法理念， 對資本市場健康穩定發展提供重要保障。 先上2017年全數據：
2、立案調查312起， 立案率65%。 全年集中部署4個批次專項執法行動共54起典型案件， 重點打擊財務造假、爆炒次新股、利用高送轉非法交易、私募亂象等市場典型違法行為。 全年新增重大案件90起， 同比增長一倍。 全年辦結立案案件335起同比增長43%；其中， 移交行政處罰部門審理303起， 移送公安機關涉嫌犯罪案件和線索31起。
3、全年還新增涉外協查案件157起， 較前三年平均數量增長15%。 累計對491名涉案人員申請採取限制出境措施， 依法凍結涉案資金1.55億元。
總體看， 傳統違法案件占比依然較高， 操縱市場案件數量減少， 老鼠倉得到有效遏制。 2017年， 虛假陳述、操縱市場、內幕交易等三大類傳統違法案件合計立案203件， 占全部立案案件的65%， 仍是主要違法類型。
1月19日， 證監會官方網站發佈了2017年度稽查案件辦理情況、2017年， 證監稽查20起典型違法案例。 而在證監會當天的例行新聞發佈上， 新聞發言人高莉則通報了近年來證監會查處編造傳播證券期貨虛假資訊案件情況、新三板市場稽查執法情況。
震懾違法行為、整治市場亂象、淨化市場生態， 證監會稽查執法工作， 按照依法全面從嚴監管的工作要求， 聚焦重點領域和市場關切， 堅持專項行動與常態執法相結合， 嚴肅查處了一批在資本市場矇騙欺詐、興風作浪的典型案件， 形成強大震懾， 為資本市場健康穩定發展提供重要保障。
操縱市場案件減少
根據證監會公佈的資料， 2017年， 稽查部門受理各類違法違規有效線索625件， 交易監控發現的異常線索占70%， 全年新啟動調查478起， 啟動調查率76%；立案調查312起， 立案率65%；全年新增重大案件90起， 同比增長1倍。 全年辦結立案案件335起， 同比增長43%。 此外， 全年還新增涉外協查案件157起， 較前3年平均數量增長15%。
同時， 稽查部門2017年全年集中部署4個批次專項執法行動共54起典型案件， 重點打擊財務造假、爆炒次新股、利用高送轉非法交易、私募亂象等市場典型違法行為。
從2017年稽查執法成績單看， 整體而言， 傳統違法案件占比依然較高， 操縱市場案件數量減少， 老鼠倉得到有效遏制。 資料顯示， 2017年， 虛假陳述、操縱市場、內幕交易等三大類傳統違法案件合計立案203件，
不過， 違法違規案例在2017年呈現出一些新特點， 涉及操縱市場、內幕交易、私募老鼠倉等類型。
通報顯示， 資訊披露各環節惡性違法案件依然多發， 財務造假更加隱蔽， 資訊披露被濫用來非法牟利；
內幕交易大案頻發， 並購重組仍是重災區， 內幕資訊多級多向多次傳遞引發窩案串案；
老鼠倉案件數量雖明顯減少， 但個別資管從業人員頂風作案， 私募老鼠倉問題逐漸凸顯；
儘管操縱市場立案數量明顯下降，但團夥化、職業化特徵明顯，“短線坐莊”情況突出。
全面覆蓋資本市場各領域
除了傳統違法案件占比依舊較高，針對近年來私募基金領域和新三板市場暴露出的一些問題，證監會同樣堅持依法全面從嚴監管，有效保障市場規範運行。
2017年度案件辦理情況通報顯示，私募基金領域2017年的違法金額巨大，多種違規行為疊加，市場危害加深加重；新三板市場違法動機多樣，資金佔用、違規披露與合謀操縱問題突出。
據瞭解，私募基金領域案件主要特點為涉案金額巨大、資金運作環節違規多發以及資金募集環節違法手法多樣。
通報顯示，有的私募基金管理人以投資顧問、通道業務等方式通過結構化產品擴大規模，利用資金優勢操縱市場。
有的挪用基金財產，在不同產品之間進行利益輸送，多起案件違法案值超億元。
有的私募與其他投資機構從業人員勾結，交換各自管理的基金產品投資資訊，在交易品種和時機方面形成默契，實施利益輸送等。
而作為資本市場“看門人”，證券仲介機構是資本市場治理的重要力量，自身要嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責。證監會繼2016年專項行動對專門領域集中打擊之後，2017年共立案調查仲介機構違法案件15件，同比下降40%，涉及5家證券公司、4家會計師事務所、1家律師事務所和3家資產評估師事務所。
部分仲介機構核查驗證走過場，嚴重喪失執業操守，屢次違法屢次被查等，成為仲介機構案件的主要特點。如涉案機構不遵守相關業務規則，核驗程式流於形式，未編制工作計畫，獲取的資料證據不充分、不適當，底稿記錄不完整，倒簽報告日期，甚至在檢查調查期間偽造篡改工作底稿等。
稽查工作依法全面從嚴
此外，2017年稽查執法工作領域得到一定拓展。據悉，2017年新增兩起交易所債券市場違法違規案件，主要涉及財務欺詐、違規披露問題；新增3起期貨市場違法違規案件，主要涉及編造傳播虛假資訊和操縱市場。同時，從業人員違規得到嚴查，全年新增立案29起，超過前兩年案件總數，主要涉及從業人員利用他人證券帳戶違規買賣、持有證券，從業人員私下接受客戶委託買賣證券。
而2017年證監稽查20起典型違法案例也於1月19日公佈。其中包括鮮言操控上市公司炮製“1001項奇葩議案”，九好集團財務造假、山東墨龍虛假陳述及實際控制人精准減持案、雅百特財務造假案、馬永威等人操縱福達股份股票案、廖國沛操縱15檔股票價格案等。
業內人士預計，隨著市場廣度與深度的不斷拓展，交易模式、交易技術的日益複雜，違法違規案件的發案數量將會越來越多，案件查辦的難度將會越來越大。
對於今後的稽查執法工作，證監會方面表示，下一步證監會稽查部門將繼續以防範金融風險和服務實體經濟為重點，依法全面從嚴打擊證券期貨違法違規活動，整治市場亂象，保護投資者利益，淨化市場環境，切實維護資本市場健康穩定發展。
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來源 / 證監會官網、金融時報記者 楊毅
編輯 / 趙乘鋒
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私募老鼠倉問題逐漸凸顯；儘管操縱市場立案數量明顯下降，但團夥化、職業化特徵明顯，“短線坐莊”情況突出。
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除了傳統違法案件占比依舊較高，針對近年來私募基金領域和新三板市場暴露出的一些問題，證監會同樣堅持依法全面從嚴監管，有效保障市場規範運行。
2017年度案件辦理情況通報顯示，私募基金領域2017年的違法金額巨大，多種違規行為疊加，市場危害加深加重；新三板市場違法動機多樣，資金佔用、違規披露與合謀操縱問題突出。
據瞭解，私募基金領域案件主要特點為涉案金額巨大、資金運作環節違規多發以及資金募集環節違法手法多樣。
通報顯示，有的私募基金管理人以投資顧問、通道業務等方式通過結構化產品擴大規模，利用資金優勢操縱市場。
有的挪用基金財產，在不同產品之間進行利益輸送，多起案件違法案值超億元。
有的私募與其他投資機構從業人員勾結，交換各自管理的基金產品投資資訊，在交易品種和時機方面形成默契，實施利益輸送等。
而作為資本市場“看門人”，證券仲介機構是資本市場治理的重要力量，自身要嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責。證監會繼2016年專項行動對專門領域集中打擊之後，2017年共立案調查仲介機構違法案件15件，同比下降40%，涉及5家證券公司、4家會計師事務所、1家律師事務所和3家資產評估師事務所。
部分仲介機構核查驗證走過場，嚴重喪失執業操守，屢次違法屢次被查等，成為仲介機構案件的主要特點。如涉案機構不遵守相關業務規則，核驗程式流於形式，未編制工作計畫，獲取的資料證據不充分、不適當，底稿記錄不完整，倒簽報告日期，甚至在檢查調查期間偽造篡改工作底稿等。
稽查工作依法全面從嚴
此外，2017年稽查執法工作領域得到一定拓展。據悉，2017年新增兩起交易所債券市場違法違規案件，主要涉及財務欺詐、違規披露問題；新增3起期貨市場違法違規案件，主要涉及編造傳播虛假資訊和操縱市場。同時，從業人員違規得到嚴查，全年新增立案29起，超過前兩年案件總數，主要涉及從業人員利用他人證券帳戶違規買賣、持有證券，從業人員私下接受客戶委託買賣證券。
而2017年證監稽查20起典型違法案例也於1月19日公佈。其中包括鮮言操控上市公司炮製“1001項奇葩議案”，九好集團財務造假、山東墨龍虛假陳述及實際控制人精准減持案、雅百特財務造假案、馬永威等人操縱福達股份股票案、廖國沛操縱15檔股票價格案等。
業內人士預計，隨著市場廣度與深度的不斷拓展，交易模式、交易技術的日益複雜，違法違規案件的發案數量將會越來越多，案件查辦的難度將會越來越大。
對於今後的稽查執法工作，證監會方面表示，下一步證監會稽查部門將繼續以防範金融風險和服務實體經濟為重點，依法全面從嚴打擊證券期貨違法違規活動，整治市場亂象，保護投資者利益，淨化市場環境，切實維護資本市場健康穩定發展。
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來源 / 證監會官網、金融時報記者 楊毅
編輯 / 趙乘鋒
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