證監會新聞發言人高莉26日在發佈會上表示,
近日,
證監會處罰5宗案件,
包括1宗華宏醫藥的信披違法違規案;1宗內幕交易案,
涉及股票“高盟新材”;1宗限制期內交易股票案,
為廣東新價值投資有限公司;還有2宗證券從業人員違法買賣股票案。
證監會新聞發言人高莉26日在發佈會上表示, 2017年證監會稽查部門連續部署了四個批次的專項執法行動, 共涉及54起典型案件, 直指財務造假、炒作次新股、利用高送轉等違規交易以及私募領域違法違規等四大市場亂象。
高莉表示, 2018年證監會稽查部門將堅持常態執法和集中打擊相結合的原則, 將專項執法行動作為打好資本市場風險防範攻堅戰的重要舉措, 繼續加大對證券期貨違法違規行為的懲治力度。
證監會處罰“山石觀市”編造傳播虛假資訊行為證監會新聞發言人高莉26日在發佈會上表示,
日前,
證監會對曹磊編造傳播虛假資訊行為作出行政處罰,
責令其改正,
並處以20萬元頂格罰款。
曹磊為某知名網站傳媒從業人員, 其本人註冊運營“山石觀市”微信公眾號。 2017年11月20日, 曹磊收到微信好友發來的《2018年金融機構會議紀要》文檔, 之後撰寫了《金融機構和房企在證監會開閉門會》的文章, 當日通過微信公眾號傳播,
證監會新聞發言人高莉26日在發佈會上表示,
2017年,
證監會部署開展證券行業自查自糾規整規範專項活動。
專項活動範圍涵蓋近兩年發展迅速的上市公司並購財務顧問、公司債券承銷、新三板推薦和資產證券化等多項投行類業務。
檢查階段,
證監會組織部分派出機構對13家證券公司及4家基金公司子公司開展檢查。
根據違規問題情形不同,
證監會擬對相關公司採取以下措施並計入誠信檔案。
證券公司方面:一是對西南證券公開譴責並責令改正, 對相關人員公開譴責或監管談話;二是對國海、中金、華林等3家證券公司責令限期改正,
在基金公司子公司方面:一是對富誠海富通責令改正, 並通報基金業協會暫停資產支持專項計畫備案三個月, 對相關人員監管談話;二是對方正富邦創融責令改正;對博時資本出具警示函。