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上交所:本周對72起證券異常交易採取自律監管

1月26日, 上交所發佈了本周(1月22日-1月26日)滬市監管情況。

市場交易監管方面, 本周, 上交所共對72起證券異常交易行為及時採取了自律監管措施, 涉及盤中拉升打壓股價、對倒、買入風險警示股票超限等異常交易情形;共對14起上市公司重大事項進行核查, 並向證監會上報7起涉嫌違法違規案件線索。 期間, 上交所對股票市場階段性、局部性變化加強風險監測和動態評估, 及時分析具有資金優勢的投資者集中交易對市場穩健運行的影響, 向證監會上報了數起涉嫌股價操縱的案件線索。

上市公司監管方面,

本周, 上交所公司監管部門共發送日常監管類函件11份, 其中監管問詢函7份, 監管工作函4份;通過事中事後監管, 要求上市公司披露補充、更正類公告22份。 同時, 上交所加大資訊披露和股價異常的聯動監管, 針對公司披露敏感資訊或股價發生明顯異常的, 提請啟動內幕交易、異常交易核查7單。

對比來看, 本周上交所採取自律監管措施的案例有所增多。 上周, 上交所共對67起證券異常交易行為及時採取了自律監管措施。

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