公募基金再曝“老鼠倉”。
王戰強在擔任信達澳銀基金經理期間， 利用職務之便， 與妻子蔡某同步或稍晚于信達澳銀領先增長基金買賣股票共73只， 趨同交易金額合計7834.63萬元， 獲利金額達456.55萬元。
近日， 中國裁判文書網公佈的判決書顯示， 王戰強、蔡某犯利用未公開信息交易罪， 王戰強獲刑一年半， 並處罰金150萬元；蔡某獲刑一年， 緩刑二年， 並處罰金50萬元。
“老鼠倉“獲利456萬元
2006年， 王戰強任信達澳銀基金研究員。 2008年之後， 其先後擔任精華配置精選、領先增長、產業升級3檔基金的基金經理。 2009年到2015年， 其同時擔任投資總監、投資決策委員會執行委員、經營管理委員會委員等職務。
2013年， 王戰強升任公司副總經理， 分管投資部、研究部、交易部， 同時兼任領先增長基金的基金經理和投資總監。 而被告人蔡某是王戰強的妻子。
判決書顯示， 王戰強在擔任公司高管的同時， 還擔任基金經理職務， 擁有相應的投資審批權和投資決策權。 為規避法律、法規關於證券從業人員及其配偶不得炒股的相關規定， 王戰強及其妻子蔡某， 決定用其岳母景某的證券帳戶實施犯罪行為。
由王戰強負責根據掌握的信達澳銀領先增長基金的投資標的、時點等未公開信息下達具體的交易指令， 蔡某負責通過景某帳戶具體下單交易。 2009年7月至2015年4月間， 王戰強、蔡某通過蔡某多個銀行帳戶向其岳母證券帳戶累計轉入60多筆自有資金用於炒股。
2009年3月至2015年6月間， 王戰強根據其掌握的非公開信息， 向妻子蔡某下達股票交易指令， 蔡某用電話委託下單， 或通過景某證券帳戶下單， 先於、同步或稍晚於領先增長基金頻繁買賣多檔股票。 王戰強也曾多次親自參與下單。
在上述時間內， 王戰強、蔡某二人共通過岳母證券帳戶先於、同步或稍晚於領先增長基金買賣股票共73只， 趨同交易金額合計7834.63萬元， 獲利金額456.55萬元。
雙雙獲刑罰沒650萬元
2016年3月7日， 王戰強及其妻子蔡某二人同時被公安部證券犯罪偵查局第三分局刑事拘留， 同年4月13日由公安部證券犯罪偵查局第三分局逮捕。 在案件審判中， 雙方均表示認罪悔過。
2017年6月12日， 深圳市中級人民法院對該案件做出一審判決。 法院認為， 王戰強作為基金管理公司從業人員， 利用因職務便利獲取的內幕資訊， 與被告人蔡某從事與該資訊相關的證券交易活動， 其行為均已構成利用未公開信息交易罪。 王戰強、蔡某在案發後主動投案， 如實供述自己的罪行， 屬自首， 依法可減輕處罰。
法院依據《中華人民共和國刑法》等相關規定， 判決如下：
一、被告人王戰強犯利用未公開信息交易罪， 判處有期徒刑一年六個月， 並處罰金人民幣150萬元（刑期自2016年3月7日起至2017年9月6日止）；
二、被告人蔡某犯利用未公開信息交易罪， 判處有期徒刑一年， 緩刑二年， 並處罰金人民幣50萬元；
三、已退繳的違法所得人民幣4565501.45元依法上繳國庫。
2018年， 中國公募基金行業的第20個年頭。 在取得一系列成就的同時， 諸如老鼠倉的污點也不斷地見諸視野， 整個行業的健康發展離不開強有力的糾違舉措。
面對越來越隱蔽的犯罪手法， 監管部門也設計了一套大資料甄別模式， 對符合條件的異常帳戶發出警示， 再由監管部門重點調查， 隨後公安部門也會針對資金流向、帳戶關係等查出背後的實際操作人和所有人。
大資料時代， 老鼠倉行為將無處遁形。
（藍鯨財經 蘇宏波）