本報記者 郭錦輝
1月31日， 國家發改委辦公廳對外披露《國家發改委辦公廳關於公佈2016年度企業債券主承銷商信用評價結果的通知》和《國家發改委辦公廳關於公佈2016年度企業債券信用評級機構信用評價結果的通知》。 整體來看， 受評機構信用情況和勤勉盡責情況較好， 但是也發現了一些薄弱環節和問題。 未來， 國家發改委將採取激勵和懲戒措施， 推進企業債券市場可持續發展。
主承銷商信用整體較好
據悉， 為規範企業債券主承銷商業務行為， 提高承銷服務品質， 加強企業債券市場信用體系建設和事中事後監管，
本次信用評價的對象為2016年度作為主承銷商， 參與過企業債券承銷或承銷的企業債券仍在存續期內的承銷機構， 共計84家主承銷商。 此外， 評價中發現部分主承銷商2017年度存在失信行為， 暫不在2016年度評價結果中體現， 將納入2017年度主承銷商信用評價範圍。
評價結果顯示， 從全面評價（滿分100分）的結果看， 得分在90分以上的機構8家， 得分在80-90分之間的機構52家， 剩餘6家機構得分在75-80分之間。 從重點評價（滿分70分， 因2016年未主承銷過企業債券， 評價內容中不包含發行人評價、技術評估機構評價、市場機構評價和專家評價等30分的內容）的結果看，
國家發改委辦公廳表示， 整體來看， 受評機構信用情況和勤勉盡責情況較好， 在企業債券發行、承銷及債券存續期內業務行為合規度較高， 承銷服務品質在一定程度上得到了市場機構及各業務領域專家的認可。
國家發改委辦公廳表示， 鼓勵和支援評價結果優良的主承銷商積極參與企業債券工作， 在政策研究、品種創新、業務培訓等方面提供更多機會和條件。 對於評價結果靠後的主承銷商， 將會同省級發展改革部門加強日常監管， 對其承銷的專案加大檢查力度。 對各主承銷商相關不誠信、不專業行為將記入企業債券信用檔案，
信用評級機構業務合規度整體較高
為規範信用評級機構（以下簡稱“評級機構”）企業債券評級業務行為， 提高信用評級服務品質， 加強企業債券市場信用體系建設和事中事後監管， 推進企業債券市場健康、可持續發展， 國家發改委委託中國銀行間市場交易商協會組織開展了2016年度企業債券信用評級機構信用評價工作。
據瞭解， 本次信用評價對象為中誠信國際信用評級有限責任公司、聯合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀資信評估投資服務有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司等6家從事企業債券信用評級的評級機構。
評價結果顯示， 整體來看， 受評機構信用情況和勤勉盡責情況較好， 在企業債券申報及存續期內業務行為合規度較高， 評級結果品質和評級服務品質在一定程度上得到了市場機構及各業務領域專家的認可。 但在評價過程中， 也發現部分信用評級機構在企業債券評級報告品質、內控制度建設、存續期監管等方面存在突出問題。