第二期限制性股票激勵計畫第2個解鎖期解鎖限制性股票上市流通的提示性公告
證券代碼：000540 證券簡稱：中天金融 公告編號：臨2018-42
中天金融集團股份有限公司
第二期限制性股票激勵計畫第2個解鎖期解鎖限制性股票上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證資訊披露的內容真實、準確和完整， 沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、第二期限制性股票激勵計畫第2個解鎖期解鎖的限制性股票數量為12,652,500股， 占公司目前總股本4,697,664,786股的比例為0.2693%。
2、本期限制性股票的上市流通日為2018年4月20日。
3、本次實施的第二期限制性股票激勵計畫與已披露的股權激勵計畫不存在差異。
中天金融集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據《公司第二期限制性股票激勵計畫（草案）》（以下簡稱“激勵計畫”）的相關規定以及公司2015年第6次臨時股東大會的授權,公司於2018年4月2日召開第七屆董事會第77次會議， 審議通過了《關於公司第二期限制性股票激勵計畫第二個解鎖期可解鎖的議案》等議案， 同意符合公司第二期限制性股票激勵計畫第二個解鎖期解鎖條件的激勵物件共258人， 可申請解鎖的限制性股票數量為12,652,500股， 回購並註銷限制性股票1,330,000股， 其中包含因離職失去資格的5名激勵物件獲授但尚未解鎖的限制性股票900,000股，
一、董事會關於滿足激勵計畫的第2次解鎖期解鎖條件的說明
（一）鎖定期已屆滿
本激勵計畫有效期為自限制性股票首次授予之日起五年。 自本計畫首次授予日起滿12個月後， 激勵物件應在授予日未來60個月內分四期解鎖。 授予的限制性股票的解鎖期及解鎖時間安排如下表所示：
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激勵計畫限制性股票授予日為 2015年11月30日， 截至2017年11月30日， 激勵計畫首次授予部分第二個鎖定期已屆滿。
（二）滿足解鎖條件情況的說明
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綜上所述， 董事會認為激勵計畫第二個解鎖期的解鎖條件已滿足， 可解鎖的限制性股票為12,652,500股。 公司本次回購並註銷限制性股票1,330,000股， 其中包含:因離職失去激勵對象資格的翟振中先生、謝勁帆先生、戴麗娜女士、廖恩華女士、王燾先生獲授但尚未解鎖的限制性股票900,000股；因考核不合格的李維維先生、陳珊女士、譚兆龍先生、黃黔女士、夏丹女士、鄭博文先生、周泉淳先生獲授但尚未解鎖的限制性股票430,000股。
二、本次解鎖限制性股票的上市流通安排
1、本次解鎖的限制性股票上市流通日為2018年4月20日， 其前一交易日（2018年4月19日）收市後中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司正式完成上述限售股份解除限售的變更登記；
2、本次解鎖的限制性股票數量為12,652,500股， 占公司目前總股本4,697,664,786股的比例為0.2693%；
3、本次申請解鎖的激勵對象人數為258人；
4、本次限制性股票解鎖可上市流通情況如下：
單位：股
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注：本次解鎖的激勵物件均為中層管理人員、核心技術和管理人員及其他人員， 沒有公司董事及高級管理人員。 根據激勵計畫的相關規定， 激勵物件在第2個解鎖期可解鎖數量占激勵計畫首次授予的限制性股票總數的25%。
三、股份變動結構表
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注：公司總股本以2018年3月31日公司總股本4,697,664,786股進行計算， 可能會因股權激勵對象行權、公司回購並註銷限制性股票等因素影響造成一定的差異， 股本結構的變動情況以本次解鎖事項完成後中國證券登記結算有限公司深圳分公司出具的股本結構表為准。
特此公告。
中天金融集團股份有限公司
董事會
2018年4月17日