證券及期貨事務監察委員會(SFC)上週五(4月13日)官網發佈聲明表示, 就其對極訊亞太有限公司(極訊亞太)的電子及程式買賣系統和另類交易平臺違反《操守準則》所提出的關注事項達成解決方案後,
香港證監會與極訊亞太於2016年11月共同委聘了獨立檢討機構, 對極訊亞太的電子及程式買賣系統和另類交易平臺進行檢討。 檢討結果顯示極訊亞太:
未有確保其制定合理的監控措施, 以防止其程式買賣系統在2014年12月至2016年1月期間三度產生並向市場傳送錯誤或造成混亂的交易指示。
在2016年5月前未有確保非自營買賣指示在其另類交易平臺上較自營買賣指示獲優先處理。
未有確保其遵循《操守準則》的檔紀錄規定, 包括:
沒有在有關其電子買賣系統的事故報告中提供所需的最基本詳情。
沒有就其另類交易平臺適當地備存取覽紀錄。
其另類交易平臺指引並非足夠詳盡及準確和未有列載最新詳情。
其電子及程式買賣系統和另類交易平臺在設計、開發、風險管理監控措施、取消交易指示功能、交易前風險管理監控措施及智慧買賣指示傳遞監控措施方面的檔並非足夠詳盡
。
香港證監會在達致上述解決方案時, 已考慮到所有相關情況, 包括極訊亞太︰
安排其高級管理層就監管方面的關注事項與香港證監會聯絡。
主動就監管方面的關注事項與證監會合作, 令事件得以早日完結。
已委聘獨立檢討機構, 對香港證監會在監管方面的關注事項進行檢討, 並識別其內部監控措施的缺漏。
香港證監會亦考慮到極訊亞太的董事會承諾將會採取合理步驟,