證券簡稱：華鑫股份 編號：臨2018-017
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據中國證券監督管理委員會印發的《關於前次募集資金使用情況報告的規定》（證監發行字〔2007〕500號）的規定， 上海華鑫股份有限公司（以下簡稱“公司”）將截至2017年12月31日的前次募集資金使用情況報告如下：
一、前次募集資金的募集及存放情況
（一）前次募集資金的數額、資金到賬時間
公司本次募集配套資金總額為人民幣1,272,000,000元， 扣除非公開發行股票發生的各項費用11,166,037.74元及對應的增值稅進項稅669,962.26元後， 非公開發行股票募集資金淨額為人民幣1,260,164,000.00元。 上述募集資金已於2017年5月9日到賬， 業經眾華會計師事務所（特殊普通合夥）驗證並出具《驗資報告》（眾會字(2017)第4589號）。
（二）前次募集資金在專項帳戶中的存放情況
截至2017年12月31日止， 本公司及募集資金項目實施子公司華鑫證券有限責任公司（以下簡稱“華鑫證券”）前次募集資金在銀行帳戶的存儲情況如下：
單元：元
公式
注：上海華鑫股份有限公司在中國工商銀行股份有限公司上海市華山路支行開立的1001271529006567124號帳戶已於2017年7月28日銷戶。
二、前次募集資金使用情況
截至2017年12月31日止， 前次募集資金實際使用情況見附表 “前次募集資金使用情況對照表”。
三、前次募集資金變更情況
公司不存在前次募集資金投資專案發生變更的情況。
四、前次募集資金投資先期投入專案轉讓及置換情況
公司不存在前次募集資金投資先期投入專案轉讓及置換情況的情況。
五、前次募集資金投資專案實現效益的情況
公司前次募集資金用於補充華鑫證券有限責任公司資本金， 開展信用交易類創新業務、擴大證券投資業務規模、發展財富與資產管理業務， 提高公司的綜合實力。 由於證券業務的特殊性， 募集資金的使用投入與公司各項業務發展的非募集資金使用投入之間存在有機聯繫，
六、前次發行涉及以資產認購股份的相關資產運行情況
公司前次募集資金中不存在涉及以資產認購股份的情況。
七、閒置募集資金的使用
公司對前次募集資金實行專戶存儲， 未用於其他用途。
八、前次募集資金結餘及節餘募集資金使用情況
前次募集資金帳戶中尚有16,100.39萬元未使用完畢。 尚未使用部分的資金主要是華鑫證券資管業務條線業務發展貯備資金。 剩餘資金將根據華鑫證券資管產品計畫陸續投入使用。
九、前次募集資金使用的其他情況
通過對前次募集資金實際使用情況與公司定期報告和其他資訊披露檔中披露的有關內容逐項對照， 前次募集資金實際使用情況與已公開披露資訊不存在差異。
十、上網公告附件：
會計師事務所出具的鑒證報告。
附表一：前次募集資金使用情況對照表
附表二：前次募集資金投資專案實現效益情況對照表
特此公告
上海華鑫股份有限公司
董 事 會
2018年4月20日
附表一：前次募集資金使用情況對照表
單位：萬元
公式
注1：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計畫為依據確定。
注2：上表所列金額未包含募集資金專用帳戶存續期間發生的銀行手續費支出及利息收入。
注3：募集資金承諾投資總額與募集資金調整後投資總額差異體現在非公開發行股票發生的各項費用。
附表二：前次募集資金投資專案實現效益情況對照表
公式
注：公司前次募集資金用於補充華鑫證券有限責任公司資本金，