恒泰長財證券有限責任公司
關於康得新複合材料集團股份有限公司
內部控制規則落實自查表的核查意見
恒泰長財證券有限責任公司(以下簡稱“恒泰長財”或“本保薦機構”)作為
康得新複合材料集團股份有限公司(以下簡稱“康得新”或“公司”)非公開發行
股票的保薦機構， 指定保薦代表人靳磊、張建軍承擔持續督導工作。 根據《證券
發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳
證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等有關規定, 對公司董事會填寫
的《內部控制規則落實自查表》進行了核查,發表如下核查意見：
一、本次核查的有關情況
保薦代表人對公司董事、監事、高級管理人員及財務部、審計部負責人進行
溝通， 瞭解公司內部控制的相關情況， 並取得了相關的資訊資料；核查公司內部
控制制度， 查閱股東大會、董事會、監事會決議及會議記錄、審計委員會的會議
記錄和報告；查閱審計部的工作計畫和報告及公司各項業務和管理規章制度；查
閱公司董事會出具的自查表， 對公司董事會填寫的《內部控制規則落實自查表》
進行了逐項核查。
二、核查意見
經核查， 本保薦機構認為：康得新的法人治理結構較為健全， 現有的內部控
制制度和執行情況符合《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等
相關法律法規和證券監管部門的要求；公司在所有重大方面保持了與生產經營及
業務管理相關的有效內部控制。 公司董事會填寫的《內部控制規則落實自查表》
嚴格按照深圳證券交易所的相關規定和要求填寫， 真實、客觀地反映了公司對深
圳證券交易所有關內部控制的相關規則的落實情況。
經核查， 本保薦機構對《內部控制規則落實自查表》無異議。
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（本頁無正文， 為《恒泰長財證券有限責任公司關於康得新複合材料集團股
份有限公司內部控制規則落實自查表的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人：______________ ______________
靳 磊 張建軍
恒泰長財證券有限責任公司
年 月 日
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