(2018年第1號)
基金管理人:先鋒基金管理有限公司
基金託管人:交通銀行股份有限公司
重要提示
先鋒聚優靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)於2017年5月15日經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核准募集, 准予註冊檔名稱為:《關於准予先鋒聚優靈活配置混合型證券投資基金註冊的批復》(證監許可〔2017〕714號), 註冊日期為:2017年5月15日。 本基金基金合同於2017年9月15日生效, 自該日起本基金管理人正式開始管理本基金。
先鋒基金管理有限公司(以下稱“基金管理人”或“管理人”)保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。
本基金主要投資於具有良好流動性的金融工具, 包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定),
本基金投資於證券市場, 基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動, 投資者根據所持有的基金份額享受基金收益, 同時承擔相應的投資風險。 投資人在投資本基金前, 需充分瞭解本基金的產品特性, 並承擔基金投資中出現的各類風險,
基金管理人建議投資人根據自身的風險收益偏好,
基金的過往業績並不預示其未來表現。 基金管理人管理的其他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產, 但不保證投資本基金一定盈利, 也不保證最低收益。 基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則, 在投資者作出投資決策後, 基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險, 由投資者自行負責。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%, 但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。
本招募說明書已經本基金託管人覆核。
一、 基金管理人
一、基金管理人概況
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二、主要人員情況
1、基金管理人董事
張松孝先生, 董事長, 博士, CFA。 現任先鋒基金管理有限公司董事長。 曾就職于華泰證券, 大通證券, 曾任大通證券董事會秘書、副總經理, 天風證券董事, 深圳宜投基金銷售有限公司董事長。
劉輝女士, 董事, 碩士。 現任深圳鍵橋通訊技術股份有限公司副董事長, 深圳精一投資管理有限公司董事長及總經理, 大連旅順國匯小額貸款股份有限公司總經理。 曾就職于中國人民銀行大連分行, 申銀萬國證券大連證券營業部, 大通證券股份有限公司,曾任聯合創業集團有限公司總經理。
丁東華先生,董事,碩士。現任國美金控集團副總裁,曾就職於中國聯通,國美電器,曾任國美電器總部資金部經理,財務副總監,瀋陽國美總經理,庫巴網CEO。
齊靠民先生,董事、總經理,博士。現任先鋒基金管理有限公司總經理。曾任職於深圳市人民銀行,蔚深證券有限責任公司,曾任恒泰證券股份有限公司副總裁,恒泰資本投資有限責任公司董事長,新華基金管理股份有限公司董事,長城人壽保險股份有限公司投委會委員。
殷劍峰先生,獨立董事,博士,現任對外經濟貿易大學金融學院教授,國家金融與發展實驗室副主任,浙商銀行首席經濟學家,博士生導師;兼任中國金融學會理事,中國世界經濟學會常務理事,中國城市金融學會常務理事和學術委員會委員,中國金融論壇(中國人民銀行智庫)創始成員,中國保險行業協會首席金融專家;曾任中國社科院金融研究所副所長。
劉燕迪女士,獨立董事,碩士。現任北京觀韜中茂(大連)律師事務所合夥人、分所負責人。曾就職於中國建設銀行唐山分行,大連泰基科技集團。
邢會強先生,獨立董事,博士。現任中央財經大學法學院教授、博士生導師,中國法學會證券法學研究會副會長兼秘書長、北京市金融服務法學研究會副會長兼秘書長、北京市君致律師事務所兼職律師、武漢遠景航太科技股份公司獨立董事、北京恒泰萬博石油技術股份有限公司獨立董事及中國證監會委託課題《實施與修改評估》課題組總纂稿人。
2、基金管理人監事
王世旻先生,監事,碩士,高級會計師。現任聯合創業集團有限公司副總經理。曾就職于大連信誠審計事務所,大連光華會計師事務所,大通證券股份有限公司,大連築成建設集團公司,曾任大連漢信生物製藥有限公司副總經理。
王彬彬女士,監事,碩士。現任先鋒基金管理有限公司監察稽核部總監。曾任東旭集團有限公司高級風控經理,深圳宜投基金銷售有限公司高級風控經理、網信證券有限責任公司北京分公司合規法務VP。
3、基金管理人高級管理人員
張松孝先生,董事長,履歷同上。
齊靠民先生,總經理,履歷同上。
趙春來先生,副總經理,碩士。曾就職于深圳陽光基金管理有限公司,從事證券研究、投資;國信證券有限責任公司,在基金債券部、投資管理部等部門工作;交銀施羅德基金管理有限公司交易部;景順長城基金管理有限公司交易管理部,任交易總監。
王致遠先生,督察長,博士。曾就職於新華社中國證券報社;工信部賽迪研究院產業政策研究所、政策法規研究所,從事法律法規研究工作,副處長級;網信證券有限責任公司北京分公司,任副總經理,分管合規風控業務;先鋒基金管理有限公司,任董事會秘書。
4、本基金基金經理
王顥先生,2007-2012年任職於恒泰證券固定收益部,歷任交易員、投資經理;2013-2015年任職於恒泰證券資產管理部,歷任投資主辦人、業務董事;2016年1月加入先鋒基金管理有限公司,現任投資研究部固定收益副總監。
王建強先生,2004-2015年任職於融通基金,歷任研究策劃部金融工程小組組員、基金經理助理、基金經理、數量化投研小組組長;2015年1月-8月任職於上海新永鎰投資,任投資總裁助理;2015年8月-2017年4月任職于浙江巴沃資產,任投資總監;2017年4月加入先鋒基金管理有限公司,任投資研究部權益副總監。
5、投資決策委員會成員
投資決策委員會的成員包括:總經理齊靠民先生,副總經理趙春來先生,投資研究部權益副總監王建強先生,投資研究部固定收益副總監王顥先生,投資研究部基金經理杜磊先生,投資研究部研究員楊帥先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關係。
二、 基金託管人
一、基金託管人概況
1、基本情況
公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)
公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭純
住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
郵遞區號:200120
註冊時間:1987年3月30日
註冊資本:742.62億元
基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號
連絡人:陸志俊
電 話:95559
交通銀行始建於1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的發鈔行之一。1987年重新組建後的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀行,總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市,2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。根據2017年英國《銀行家》雜誌發佈的全球千家大銀行報告,交通銀行一級資本位列第11位,較上年上升2位;根據2017年美國《財富》雜誌發佈的世界500強公司排行榜,交通銀行營業收入位列第171位。
截至2017年12月31日,交通銀行資產總額為人民幣90382.54億元。2017年1-12月,交通銀行實現淨利潤(歸屬于母公司股東)人民幣702.23億元。
交通銀行總行設資產託管業務中心(下文簡稱“託管中心”)。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分佈合理,職業技能優良,職業道德素質過硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產託管從業人員隊伍。
2、主要人員情況
彭純先生,董事長、執行董事,高級會計師。
彭先生2018年2月起任本行董事長、執行董事。2013年11月起任本行執行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事長、執行董事,2013年10月至2018年1月任本行行長;2010年4月至2013年9月任中國投資有限責任公司副總經理兼中央匯金投資有限責任公司執行董事、總經理;2005年8月至2010年4月任本行執行董事、副行長;2004年9月至2005年8月任本行副行長;2004年6月至2004年9月任本行董事、行長助理;2001年9月至2004年6月任本行行長助理;1994年至2001年歷任本行烏魯木齊分行副行長、行長,南寧分行行長,廣州分行行長。彭先生1986年于中國人民銀行研究生部獲經濟學碩士學位。
袁慶偉女士,資產託管業務中心總裁,高級經濟師。
袁女士2015年8月起任本行資產託管業務中心總裁;2007年12月至2015年8月,歷任本行資產託管部總經理助理、副總經理,本行資產託管業務中心副總裁;1999年12月至2007年12月,歷任本行烏魯木齊分行財務會計部副科長、科長、處長助理、副處長,會計結算部高級經理。袁女士1992年畢業于中國石油大學電腦科學系,獲得學士學位,2005年于新疆財經學院獲碩士學位。
3、基金託管業務經營情況
截至2017年12月31日,交通銀行共託管證券投資基金335只。此外,交通銀行還託管了基金公司特定客戶資產管理計畫、證券公司客戶資產管理計畫、銀行理財產品、信託計畫、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、養老保障管理基金、企業年金基金、QFII證券投資資產、RQFII證券投資資產、QDII證券投資資產和QDLP資金等產品。
三、 相關服務機構
一、基金份額發售機構
1、直銷機構
(1)名稱:先鋒基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南中路3007號國際科技大廈3001
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街8號樓23層2306-2307單元
法定代表人:張松孝
郵遞區號:100022
電話:010-58239890
傳真:010-58239889
連絡人:王潔
網址:www.xf-fund.com
(2)先鋒基金直銷網上交易
投資者可以通過本公司直銷網上交易系統辦理業務,具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。
網址:www.xf-fund.com
2、其他銷售機構
(1)交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:彭純
電話:95559
連絡人:王菁
(2)華泰證券股份有限公司
住所:江蘇省南京市江東中路228號
辦公地址:江蘇省南京市江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道4011號港中大廈18樓
法定代表人:周易
電話:0755-82492193
連絡人:龐曉芸
(3)中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-66568292
連絡人:鄧顏
(4)五礦證券有限公司
住所:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47層01單元
辦公位址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47層
法定代表人:趙立功
電話:0755-82560892
連絡人:馬國棟
(5)廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址:廣州市天河北路183號大都會廣場18、19、36、38、39、40、41、42、43樓
法定代表人:孫樹明
電話:95575
連絡人:黃嵐
(6)恒泰證券股份有限公司
住所:內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座D座
辦公地址:內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座D座
法定代表人:龐介民
電話:0471-4972675
連絡人:熊麗
(7)愛建證券有限責任公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓
法定代表人:錢華
電話:021-32229888
連絡人:王威雅
(8)新時代證券股份有限公司
住所:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
辦公地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人:葉順德
電話:010-83561146
連絡人:田芳芳
(9)民生證券股份有限公司
住所:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
法定代表人:馮鶴年
電話:010-85127570
連絡人:王超
(10)平安證券股份有限公司
住所:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人:曹實凡
電話:18626867606
連絡人:石靜武
(11)國都證券股份有限公司
住所:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公位址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
電話:010-84183142
連絡人:杜正中
(12)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
連絡人:童彩平
(13)珠海盈米財富管理有限公司
住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓
法定代表人:肖雯
電話:020-89629021
連絡人:吳煜浩
(14)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
法定代表人:張彥
電話:010-83363101
連絡人:文雯
(15)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:北京朝陽區光華路四號東方梅地亞中心C座901室
法定代表人:其實
電話:010-65980380
連絡人:沈碩
(16)上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人:楊文斌
電話:021-20613999
連絡人:張茹
(17)浙江同花順基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人:淩順平
電話:18968001170
連絡人:李思慜
(18)北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公位址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人:李昭琛
電話:010-62676405
連絡人:付文紅
(19)天津國美基金銷售有限公司
住所:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室
辦公地址:北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座19層
法定代表人:丁東華
電話:010-59287984
連絡人:郭寶亮
(20)上海陸金所基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公位址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人:胡學勤
電話:021-20665952
連絡人:寧博宇
(21)北京恒天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人:李悅
電話:010-59313555
連絡人:祖傑
(22)上海匯付金融服務有限公司
住所:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人:金佶
電話:021-33323999*5611
連絡人:陳雲卉
(23)上海聯泰資產管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人:燕斌
電話:021-52822063
連絡人:陳東
(24)一路財富(北京)資訊科技股份有限公司
住所:北京市西城區阜成門外大街2號1幢A2208室
辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
連絡人:段京璐
(25)上海中正達廣基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人:黃欣
電話:021-33768132
連絡人:戴瑉微
(26)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
電話:021-20691922
連絡人:何昳
(27)北京微動利基金銷售有限公司
住所:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心金融商業樓341室
辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心金融商業樓341室
法定代表人:梁洪軍
電話:010-52609656
連絡人:季長軍
(28)北京電盈基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓36層3603室
辦公地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓36層3603室
法定代表人:程剛
電話:010-56176118
連絡人:張旭
(29)奕豐金融服務(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115-1116室
法定代表人:TAN YIK KUAN
電話:0755-89640500
連絡人:葉健
(30)北京錢景基金銷售有限公司
住所:北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址:北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人:趙榮春
電話:010-57418813
連絡人:陳劍煒
(31)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟
法定代表人:汪靜波
電話:021-80359115
連絡人:李娟
(32)深圳盈信基金銷售有限公司
住所:深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈8樓A-1
辦公地址:大連市中山區南山路155號南山1910 A3-1
法定代表人:苗巨集升
電話:13522300698
連絡人:王清臣
(33)大泰金石 基金銷售有限公司
住所:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
辦公地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
法定代表人:袁顧明
電話:13917225742
連絡人:何庭宇
(34)上海利得基金銷售有限公司
住所:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人:沈繼偉
電話:021-50583533
連絡人:曹怡晨
(35)嘉實財富管理有限公司
住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公位址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人:趙學軍
電話:010-85097570
連絡人:餘永鍵
(36)北京廣源達信基金銷售有限公司
住所:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層
法定代表人:齊劍輝
電話:13501150580
連絡人:姜英華
(37)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
住所:北京市海澱區海澱東三街2號4層401-15
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座17層
法定代表人:陳超
電話:4000988511/ 4000888816
連絡人:江卉
(38)佳泓(北京)基金銷售有限公司
住所:北京市懷柔區懷北鎮懷北路308號
辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈911室
法定代表人:謝亞凡
電話:010-88580408
連絡人:陳沖
(39)乾道金融資訊服務(北京)有限公司
住所:北京市海澱區東北旺村南1號樓7層7117室
辦公地址:北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室
法定代表人:王興吉
電話:010-62062880
連絡人:高雪超
(40)北京唐鼎耀華投資諮詢有限公司
住所:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路38號院1號泰康金融中心38層
法定代表人:張冠宇
電話:010-85870662
連絡人:劉美薇
(41)金惠家保險代理有限公司
住所:北京市海澱區東升園公寓1號樓1層南部
辦公地址:北京西城區阜成門外大街2號萬通新世界A座2106
法定代表人:夏予柱
電話:010-68091380
連絡人:胡明哲
(42)深圳秋實惠智財富投資管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路2號南銀大廈2308-9室
法定代表人:張秋林
電話:010-87716492
連絡人:孟祥生
(43)上海基煜基金銷售有限公司
住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002室
法定代表人:王翔
電話:021-65370077-268
連絡人:吳鴻飛
(44)海銀基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元
辦公位址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓
法定代表人:劉惠
電話:021-80133597
連絡人:毛林
(45)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
住所:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢23層1號4號
辦公地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢23層1號4號
法定代表人:陶捷
電話:027-87006009(8004)
連絡人:陸鋒
(46)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
住所:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人:林卓
電話:15840969093
連絡人:薑煥洋
(47)北京格上富信基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
法定代表人:李悅章
電話:010-85594745
連絡人:張林
(48)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
住所:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室
法定代表人:陳洪生
電話:0592-3122672
連絡人:許森川
(49)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所:南京市高淳區磚牆集鎮78號
辦公地址:南京市新街口中山東路9號天時國際商貿大廈11樓E座
法定代表人:吳言林
電話:025-56663409
連絡人:張宏鶴
(50)天津萬家財富資產管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人:李修辭
電話:010-59013825
連絡人:邵玉磊
(51)洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司
住所:山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室
辦公地址:山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓706室
法定代表人:任淑楨
電話:0532-66728591
連絡人:周映筱
(52)上海雲灣投資管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層
法定代表人:戴新裝
電話:021-20538888
連絡人:朱學勇
(53)揚州國信嘉利基金銷售有限公司
住所:揚州市廣陵區廣陵產業園創業路7號
辦公地址:揚州市廣陵區廣陵產業園創業路7號
法定代表人:王浩
電話:021-68819999-8577
連絡人:王琦
(54)資舟基金銷售有限公司
住所:遼寧省大連市中山區延安路9號19層D號
辦公地址:遼寧省大連市中山區延安路9號19層D號
法定代表人:董佳
電話:010-60846859
連絡人:張春冬
(55)和訊資訊科技有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
電話:010-85650628
連絡人:劉洋
(56)北京植信基金銷售有限公司
住所:北京市密雲縣興盛南路8號院2號樓106室-67
辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號
法定代表人:楊紀峰
電話:010-56075718
連絡人:吳鵬
(57)南京蘇寧基金銷售有限公司
住所:南京市玄武區蘇甯大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇甯大道1-5號
法定代表人:劉漢青
電話:18551602256
連絡人:趙耶
(58)喜鵲財富基金銷售有限公司
住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
辦公地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
法定代表人:陳皓
電話:010-58349088
連絡人:曹硯才、張萌
二、登記機構
名稱:先鋒基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南中路3007號國際科技大廈3001
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街8號樓23層2306-2307單元
法定代表人:張松孝
電話:010-58239806
傳真:010-58239896
連絡人:劉岩
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
電話: 021-31358666
傳真: 021-31358600
連絡人:安冬
經辦律師:安冬、陸奇
四、審計基金資產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
電話:021-23238888
傳真:021-23238800
連絡人:趙鈺
經辦註冊會計師:薛競、趙鈺
四、 基金的名稱
本基金的名稱:先鋒聚優靈活配置混合型證券投資基金。
五、 基金的類型
基金類型:混和型證券投資基金
六、 基金的投資目標
以資產配置為導向,在股票、債券、短期金融工具等之間進行動態選擇,在控制風險的前提下追求基金資產的長期穩健增值。
七、 基金的投資方向
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票)、權證、國債、金融債券、地方政府債、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據、企業債券、公司債券、可轉換公司債券(含可分離交易可轉債)、可交換公司債券、資產支持證券、次級債、同業存單、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。
股票投資占基金資產的比例範圍為0-95%。本基金每個交易日日終應當保持不低於基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程式後,可以調整上述投資品種的投資比例。
八、 基金的投資策略
1、大類資產配置
從宏觀經濟環境和證券市場走勢進行研判,結合考慮相關類別資產的風險收益水準,動態調整股票、債券、貨幣市場工具等資產的配置比例,優化投資組合。
2、股票投資策略
本基金採用自上而下與自下而上相結合的選股策略,從宏觀經濟轉型、政策制度導向、產業的升級與變革等多個角度,前瞻性地判斷下一階段可能湧現出的新經濟領域和板塊,同時從定性和定量的角度,自下而上地分析上市公司的基本面情況和估值水準,精選具有投資價值的個股。
在行業的配置選擇上,本基金將持續跟蹤、研究分析受益於宏觀經濟轉型、政策制度導向、產業的升級與變革等的典型產業,在避免行業集中度過高的基礎上,選擇其中受益程度高、成長性好的相關主題行業進行重點配置。
在個股的具體選擇策略上,採取自下而上的方式,主要從定量分析、定性分析兩個方面對上市公司進行考察,精選個股。並根據市場走勢與上市公司基本面的變化,適時調整股票投資組合。
定量分析
(1)成長性指標:主營業務收入增長率、淨利潤增長率等;
(2)財務指標:毛利率、營業利潤率、淨利率、淨資產收益率、經營活動淨收益/利潤總額等;
(3)估值指標:市盈率(PE)、市盈率相對盈利增長比率(PEG)、市銷率(PS)和總市值。絕對估值與相對估值相結合。
定性分析
(1)公司的核心競爭力,體現在行業地位、市場佔有率、產品、技術、品牌、行銷、資源、管道等多個方面;
(2)具有良好的公司管理能力和治理結構。
3、債券投資策略
通過對宏觀經濟趨勢、金融貨幣政策、供求因素、估值因素、市場行為因素等進行評估分析,對固定收益類資產和貨幣資產等的預期收益進行動態跟蹤,從而決定其配置比例。固定收益類資產中,本基金將採取久期管理、收益率曲線策略、類屬配置等積極投資策略,在不同券種之間進行配置。
4、資產支持證券投資策略
資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及品質、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,並輔助採用數量化定價模型,評估資產支援證券的相對投資價值並做出相應的投資決策。
5、權證投資策略
本基金將在嚴格控制風險的前提下,主動進行權證投資。基金權證投資將以價值分析為基礎,在採用數量化模型分析其合理定價的基礎上,把握市場的短期波動,進行積極操作,追求在風險可控的前提下實現穩健的超額收益。
九、 基金的業績比較基準
滬深300指數收益率×55%+中債總指數收益率×45%
滬深300指數是中證指數有限公司依據國際指數編制標準並結合中國市場的實際情況編制的滬深兩市統一指數,科學地反映了我國證券市場的整體業績表現,具有一定的權威性和市場代表性,業內也普遍採用。因此,滬深300指數是衡量本基金股票投資業績的理想基準。中債總指數是由中央國債登記結算公司編制的具有代表性的債券市場指數。
如果今後法律法規發生變化,或者有其他代表性更強、更科學客觀的業績比較基準適用于本基金時,在符合法律法規的規定和基金合同的約定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人與基金託管人協商一致並按照監管部門要求履行適當程式後可變更業績比較基準並及時公告。
十、 風險收益特徵
本基金為混合型基金,預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金,但低於股票型基金,屬於證券投資基金中的中高預期風險和中高預期收益產品。
十一、 基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的基金託管人交通銀行股份有限公司根據本基金基金合同規定覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容,保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載資料截至2017年12月31日,本報告中所列財務資料未經審計。
1 報告期末基金資產組合情況
■
2 報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
■
3 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
5 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11 投資組合報告附注
11.1 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
11.2 報告期內基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
11.3 其他資產構成
■
11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、 基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績資料截至2017年12月31日。
本基金基金合同生效日為2017年9月15日,基金合同生效以來基金投資業績與同期業績比較基準的比較如下表所示:
1 先鋒聚優A淨值表現
■
2 先鋒聚優C淨值表現
■
十三、 費用概覽
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金託管人的託管費;
3、本基金從C類份額的基金財產中計提的銷售服務費;
4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;
5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金的開戶費用、帳戶維護費用;
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人覆核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.10%的年費率計提。託管費的計算方法如下:
H=E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人覆核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產淨值的0.20%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.20%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產淨值
C類基金份額銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送銷售服務費劃款指令,基金託管人覆核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協定規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人根據基金管理人指令並參照行業慣例從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的專案
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的專案。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十四、 對招募說明書更新部分的說明
依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金資訊披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,我公司結合先鋒聚優混合型證券投資基金的運行情況,對其2018年4月28日刊登的本基金招募說明書進行了更新,主要更新的內容說明如下:
一、在“重要提示”部分,對本基金的流動性風險進行提示、對招募說明書內容的截止日期及有關財務資料的截止日期進行了更新。
二、在“釋義”部分增加“《流動性風險規定》”、“流動性受限資產”的解釋。
三、“第三部分基金管理人”,對基金管理人主要人員情況等內容進行了更新。
四、“第四部分基金託管人”,對基金託管人概況等內容進行了更新。
五、“第五部分相關服務機構”,對其他銷售機構的情況進行了更新。
六、“第六部分基金的募集”,對基金的募集期限進行了更新。
七、“第七部分基金合同的生效”,鑒於本基金已經成立,刪除了相關表述,說明了基金合同的生效事項。
八、“第八部分基金份額的申購與贖回”,對於申購、贖回、轉換、定投更新了相關表述。
九、“第九部分基金的投資”,對本基金投資限制、投資組合報告內容進行了更新,內容截止至2017年12月31日。
十、“第十部分基金的業績”,對基金業績表現資料進行了更新,內容截止至2017年12月31日。
十一、“第十二部分基金資產的估值”,對暫停估值的情形進行了更新。
十二、“第十六部分基金的資訊披露”,對基金流動性、集中度相關內容進行了更新。
十三、“第十七部分風險揭示”,增加基金流動性風險的表述;
十四、“第二十部分託管協定的內容摘要”,增加流動性相關部分表述。
十五、“第二十四部分其他應披露事項”,對於本基金的相關公告事項進行了更新。
先鋒基金管理有限公司
2018年4月28日
大通證券股份有限公司,曾任聯合創業集團有限公司總經理。丁東華先生,董事,碩士。現任國美金控集團副總裁,曾就職於中國聯通,國美電器,曾任國美電器總部資金部經理,財務副總監,瀋陽國美總經理,庫巴網CEO。
齊靠民先生,董事、總經理,博士。現任先鋒基金管理有限公司總經理。曾任職於深圳市人民銀行,蔚深證券有限責任公司,曾任恒泰證券股份有限公司副總裁,恒泰資本投資有限責任公司董事長,新華基金管理股份有限公司董事,長城人壽保險股份有限公司投委會委員。
殷劍峰先生,獨立董事,博士,現任對外經濟貿易大學金融學院教授,國家金融與發展實驗室副主任,浙商銀行首席經濟學家,博士生導師;兼任中國金融學會理事,中國世界經濟學會常務理事,中國城市金融學會常務理事和學術委員會委員,中國金融論壇(中國人民銀行智庫)創始成員,中國保險行業協會首席金融專家;曾任中國社科院金融研究所副所長。
劉燕迪女士,獨立董事,碩士。現任北京觀韜中茂(大連)律師事務所合夥人、分所負責人。曾就職於中國建設銀行唐山分行,大連泰基科技集團。
邢會強先生,獨立董事,博士。現任中央財經大學法學院教授、博士生導師,中國法學會證券法學研究會副會長兼秘書長、北京市金融服務法學研究會副會長兼秘書長、北京市君致律師事務所兼職律師、武漢遠景航太科技股份公司獨立董事、北京恒泰萬博石油技術股份有限公司獨立董事及中國證監會委託課題《實施與修改評估》課題組總纂稿人。
2、基金管理人監事
王世旻先生,監事,碩士,高級會計師。現任聯合創業集團有限公司副總經理。曾就職于大連信誠審計事務所,大連光華會計師事務所,大通證券股份有限公司,大連築成建設集團公司,曾任大連漢信生物製藥有限公司副總經理。
王彬彬女士,監事,碩士。現任先鋒基金管理有限公司監察稽核部總監。曾任東旭集團有限公司高級風控經理,深圳宜投基金銷售有限公司高級風控經理、網信證券有限責任公司北京分公司合規法務VP。
3、基金管理人高級管理人員
張松孝先生,董事長,履歷同上。
齊靠民先生,總經理,履歷同上。
趙春來先生,副總經理,碩士。曾就職于深圳陽光基金管理有限公司,從事證券研究、投資;國信證券有限責任公司,在基金債券部、投資管理部等部門工作;交銀施羅德基金管理有限公司交易部;景順長城基金管理有限公司交易管理部,任交易總監。
王致遠先生,督察長,博士。曾就職於新華社中國證券報社;工信部賽迪研究院產業政策研究所、政策法規研究所,從事法律法規研究工作,副處長級;網信證券有限責任公司北京分公司,任副總經理,分管合規風控業務;先鋒基金管理有限公司,任董事會秘書。
4、本基金基金經理
王顥先生,2007-2012年任職於恒泰證券固定收益部,歷任交易員、投資經理;2013-2015年任職於恒泰證券資產管理部,歷任投資主辦人、業務董事;2016年1月加入先鋒基金管理有限公司,現任投資研究部固定收益副總監。
王建強先生,2004-2015年任職於融通基金,歷任研究策劃部金融工程小組組員、基金經理助理、基金經理、數量化投研小組組長;2015年1月-8月任職於上海新永鎰投資,任投資總裁助理;2015年8月-2017年4月任職于浙江巴沃資產,任投資總監;2017年4月加入先鋒基金管理有限公司,任投資研究部權益副總監。
5、投資決策委員會成員
投資決策委員會的成員包括:總經理齊靠民先生,副總經理趙春來先生,投資研究部權益副總監王建強先生,投資研究部固定收益副總監王顥先生,投資研究部基金經理杜磊先生,投資研究部研究員楊帥先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關係。
二、 基金託管人
一、基金託管人概況
1、基本情況
公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)
公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭純
住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
郵遞區號:200120
註冊時間:1987年3月30日
註冊資本:742.62億元
基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號
連絡人:陸志俊
電 話:95559
交通銀行始建於1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的發鈔行之一。1987年重新組建後的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀行,總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市,2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。根據2017年英國《銀行家》雜誌發佈的全球千家大銀行報告,交通銀行一級資本位列第11位,較上年上升2位;根據2017年美國《財富》雜誌發佈的世界500強公司排行榜,交通銀行營業收入位列第171位。
截至2017年12月31日,交通銀行資產總額為人民幣90382.54億元。2017年1-12月,交通銀行實現淨利潤(歸屬于母公司股東)人民幣702.23億元。
交通銀行總行設資產託管業務中心(下文簡稱“託管中心”)。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分佈合理,職業技能優良,職業道德素質過硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產託管從業人員隊伍。
2、主要人員情況
彭純先生,董事長、執行董事,高級會計師。
彭先生2018年2月起任本行董事長、執行董事。2013年11月起任本行執行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事長、執行董事,2013年10月至2018年1月任本行行長;2010年4月至2013年9月任中國投資有限責任公司副總經理兼中央匯金投資有限責任公司執行董事、總經理;2005年8月至2010年4月任本行執行董事、副行長;2004年9月至2005年8月任本行副行長;2004年6月至2004年9月任本行董事、行長助理;2001年9月至2004年6月任本行行長助理;1994年至2001年歷任本行烏魯木齊分行副行長、行長,南寧分行行長,廣州分行行長。彭先生1986年于中國人民銀行研究生部獲經濟學碩士學位。
袁慶偉女士,資產託管業務中心總裁,高級經濟師。
袁女士2015年8月起任本行資產託管業務中心總裁;2007年12月至2015年8月,歷任本行資產託管部總經理助理、副總經理,本行資產託管業務中心副總裁;1999年12月至2007年12月,歷任本行烏魯木齊分行財務會計部副科長、科長、處長助理、副處長,會計結算部高級經理。袁女士1992年畢業于中國石油大學電腦科學系,獲得學士學位,2005年于新疆財經學院獲碩士學位。
3、基金託管業務經營情況
截至2017年12月31日,交通銀行共託管證券投資基金335只。此外,交通銀行還託管了基金公司特定客戶資產管理計畫、證券公司客戶資產管理計畫、銀行理財產品、信託計畫、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、養老保障管理基金、企業年金基金、QFII證券投資資產、RQFII證券投資資產、QDII證券投資資產和QDLP資金等產品。
三、 相關服務機構
一、基金份額發售機構
1、直銷機構
(1)名稱:先鋒基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南中路3007號國際科技大廈3001
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街8號樓23層2306-2307單元
法定代表人:張松孝
郵遞區號:100022
電話:010-58239890
傳真:010-58239889
連絡人:王潔
網址:www.xf-fund.com
(2)先鋒基金直銷網上交易
投資者可以通過本公司直銷網上交易系統辦理業務,具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。
網址:www.xf-fund.com
2、其他銷售機構
(1)交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:彭純
電話:95559
連絡人:王菁
(2)華泰證券股份有限公司
住所:江蘇省南京市江東中路228號
辦公地址:江蘇省南京市江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道4011號港中大廈18樓
法定代表人:周易
電話:0755-82492193
連絡人:龐曉芸
(3)中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-66568292
連絡人:鄧顏
(4)五礦證券有限公司
住所:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47層01單元
辦公位址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47層
法定代表人:趙立功
電話:0755-82560892
連絡人:馬國棟
(5)廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址:廣州市天河北路183號大都會廣場18、19、36、38、39、40、41、42、43樓
法定代表人:孫樹明
電話:95575
連絡人:黃嵐
(6)恒泰證券股份有限公司
住所:內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座D座
辦公地址:內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座D座
法定代表人:龐介民
電話:0471-4972675
連絡人:熊麗
(7)愛建證券有限責任公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓
法定代表人:錢華
電話:021-32229888
連絡人:王威雅
(8)新時代證券股份有限公司
住所:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
辦公地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人:葉順德
電話:010-83561146
連絡人:田芳芳
(9)民生證券股份有限公司
住所:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層
法定代表人:馮鶴年
電話:010-85127570
連絡人:王超
(10)平安證券股份有限公司
住所:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人:曹實凡
電話:18626867606
連絡人:石靜武
(11)國都證券股份有限公司
住所:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公位址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
電話:010-84183142
連絡人:杜正中
(12)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
連絡人:童彩平
(13)珠海盈米財富管理有限公司
住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓
法定代表人:肖雯
電話:020-89629021
連絡人:吳煜浩
(14)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
法定代表人:張彥
電話:010-83363101
連絡人:文雯
(15)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:北京朝陽區光華路四號東方梅地亞中心C座901室
法定代表人:其實
電話:010-65980380
連絡人:沈碩
(16)上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人:楊文斌
電話:021-20613999
連絡人:張茹
(17)浙江同花順基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人:淩順平
電話:18968001170
連絡人:李思慜
(18)北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公位址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人:李昭琛
電話:010-62676405
連絡人:付文紅
(19)天津國美基金銷售有限公司
住所:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室
辦公地址:北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座19層
法定代表人:丁東華
電話:010-59287984
連絡人:郭寶亮
(20)上海陸金所基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公位址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人:胡學勤
電話:021-20665952
連絡人:寧博宇
(21)北京恒天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人:李悅
電話:010-59313555
連絡人:祖傑
(22)上海匯付金融服務有限公司
住所:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人:金佶
電話:021-33323999*5611
連絡人:陳雲卉
(23)上海聯泰資產管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人:燕斌
電話:021-52822063
連絡人:陳東
(24)一路財富(北京)資訊科技股份有限公司
住所:北京市西城區阜成門外大街2號1幢A2208室
辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
連絡人:段京璐
(25)上海中正達廣基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人:黃欣
電話:021-33768132
連絡人:戴瑉微
(26)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
電話:021-20691922
連絡人:何昳
(27)北京微動利基金銷售有限公司
住所:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心金融商業樓341室
辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心金融商業樓341室
法定代表人:梁洪軍
電話:010-52609656
連絡人:季長軍
(28)北京電盈基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓36層3603室
辦公地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓36層3603室
法定代表人:程剛
電話:010-56176118
連絡人:張旭
(29)奕豐金融服務(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115-1116室
法定代表人:TAN YIK KUAN
電話:0755-89640500
連絡人:葉健
(30)北京錢景基金銷售有限公司
住所:北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址:北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人:趙榮春
電話:010-57418813
連絡人:陳劍煒
(31)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟
法定代表人:汪靜波
電話:021-80359115
連絡人:李娟
(32)深圳盈信基金銷售有限公司
住所:深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈8樓A-1
辦公地址:大連市中山區南山路155號南山1910 A3-1
法定代表人:苗巨集升
電話:13522300698
連絡人:王清臣
(33)大泰金石 基金銷售有限公司
住所:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
辦公地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
法定代表人:袁顧明
電話:13917225742
連絡人:何庭宇
(34)上海利得基金銷售有限公司
住所:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人:沈繼偉
電話:021-50583533
連絡人:曹怡晨
(35)嘉實財富管理有限公司
住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公位址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人:趙學軍
電話:010-85097570
連絡人:餘永鍵
(36)北京廣源達信基金銷售有限公司
住所:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層
法定代表人:齊劍輝
電話:13501150580
連絡人:姜英華
(37)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
住所:北京市海澱區海澱東三街2號4層401-15
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座17層
法定代表人:陳超
電話:4000988511/ 4000888816
連絡人:江卉
(38)佳泓(北京)基金銷售有限公司
住所:北京市懷柔區懷北鎮懷北路308號
辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈911室
法定代表人:謝亞凡
電話:010-88580408
連絡人:陳沖
(39)乾道金融資訊服務(北京)有限公司
住所:北京市海澱區東北旺村南1號樓7層7117室
辦公地址:北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室
法定代表人:王興吉
電話:010-62062880
連絡人:高雪超
(40)北京唐鼎耀華投資諮詢有限公司
住所:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路38號院1號泰康金融中心38層
法定代表人:張冠宇
電話:010-85870662
連絡人:劉美薇
(41)金惠家保險代理有限公司
住所:北京市海澱區東升園公寓1號樓1層南部
辦公地址:北京西城區阜成門外大街2號萬通新世界A座2106
法定代表人:夏予柱
電話:010-68091380
連絡人:胡明哲
(42)深圳秋實惠智財富投資管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路2號南銀大廈2308-9室
法定代表人:張秋林
電話:010-87716492
連絡人:孟祥生
(43)上海基煜基金銷售有限公司
住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002室
法定代表人:王翔
電話:021-65370077-268
連絡人:吳鴻飛
(44)海銀基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元
辦公位址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓
法定代表人:劉惠
電話:021-80133597
連絡人:毛林
(45)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
住所:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢23層1號4號
辦公地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢23層1號4號
法定代表人:陶捷
電話:027-87006009(8004)
連絡人:陸鋒
(46)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
住所:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人:林卓
電話:15840969093
連絡人:薑煥洋
(47)北京格上富信基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
法定代表人:李悅章
電話:010-85594745
連絡人:張林
(48)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
住所:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室
法定代表人:陳洪生
電話:0592-3122672
連絡人:許森川
(49)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所:南京市高淳區磚牆集鎮78號
辦公地址:南京市新街口中山東路9號天時國際商貿大廈11樓E座
法定代表人:吳言林
電話:025-56663409
連絡人:張宏鶴
(50)天津萬家財富資產管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人:李修辭
電話:010-59013825
連絡人:邵玉磊
(51)洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司
住所:山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室
辦公地址:山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓706室
法定代表人:任淑楨
電話:0532-66728591
連絡人:周映筱
(52)上海雲灣投資管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層
法定代表人:戴新裝
電話:021-20538888
連絡人:朱學勇
(53)揚州國信嘉利基金銷售有限公司
住所:揚州市廣陵區廣陵產業園創業路7號
辦公地址:揚州市廣陵區廣陵產業園創業路7號
法定代表人:王浩
電話:021-68819999-8577
連絡人:王琦
(54)資舟基金銷售有限公司
住所:遼寧省大連市中山區延安路9號19層D號
辦公地址:遼寧省大連市中山區延安路9號19層D號
法定代表人:董佳
電話:010-60846859
連絡人:張春冬
(55)和訊資訊科技有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
電話:010-85650628
連絡人:劉洋
(56)北京植信基金銷售有限公司
住所:北京市密雲縣興盛南路8號院2號樓106室-67
辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號
法定代表人:楊紀峰
電話:010-56075718
連絡人:吳鵬
(57)南京蘇寧基金銷售有限公司
住所:南京市玄武區蘇甯大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇甯大道1-5號
法定代表人:劉漢青
電話:18551602256
連絡人:趙耶
(58)喜鵲財富基金銷售有限公司
住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
辦公地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
法定代表人:陳皓
電話:010-58349088
連絡人:曹硯才、張萌
二、登記機構
名稱:先鋒基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南中路3007號國際科技大廈3001
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街8號樓23層2306-2307單元
法定代表人:張松孝
電話:010-58239806
傳真:010-58239896
連絡人:劉岩
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
電話: 021-31358666
傳真: 021-31358600
連絡人:安冬
經辦律師:安冬、陸奇
四、審計基金資產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
電話:021-23238888
傳真:021-23238800
連絡人:趙鈺
經辦註冊會計師:薛競、趙鈺
四、 基金的名稱
本基金的名稱:先鋒聚優靈活配置混合型證券投資基金。
五、 基金的類型
基金類型:混和型證券投資基金
六、 基金的投資目標
以資產配置為導向,在股票、債券、短期金融工具等之間進行動態選擇,在控制風險的前提下追求基金資產的長期穩健增值。
七、 基金的投資方向
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票)、權證、國債、金融債券、地方政府債、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據、企業債券、公司債券、可轉換公司債券(含可分離交易可轉債)、可交換公司債券、資產支持證券、次級債、同業存單、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。
股票投資占基金資產的比例範圍為0-95%。本基金每個交易日日終應當保持不低於基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程式後,可以調整上述投資品種的投資比例。
八、 基金的投資策略
1、大類資產配置
從宏觀經濟環境和證券市場走勢進行研判,結合考慮相關類別資產的風險收益水準,動態調整股票、債券、貨幣市場工具等資產的配置比例,優化投資組合。
2、股票投資策略
本基金採用自上而下與自下而上相結合的選股策略,從宏觀經濟轉型、政策制度導向、產業的升級與變革等多個角度,前瞻性地判斷下一階段可能湧現出的新經濟領域和板塊,同時從定性和定量的角度,自下而上地分析上市公司的基本面情況和估值水準,精選具有投資價值的個股。
在行業的配置選擇上,本基金將持續跟蹤、研究分析受益於宏觀經濟轉型、政策制度導向、產業的升級與變革等的典型產業,在避免行業集中度過高的基礎上,選擇其中受益程度高、成長性好的相關主題行業進行重點配置。
在個股的具體選擇策略上,採取自下而上的方式,主要從定量分析、定性分析兩個方面對上市公司進行考察,精選個股。並根據市場走勢與上市公司基本面的變化,適時調整股票投資組合。
定量分析
(1)成長性指標:主營業務收入增長率、淨利潤增長率等;
(2)財務指標:毛利率、營業利潤率、淨利率、淨資產收益率、經營活動淨收益/利潤總額等;
(3)估值指標:市盈率(PE)、市盈率相對盈利增長比率(PEG)、市銷率(PS)和總市值。絕對估值與相對估值相結合。
定性分析
(1)公司的核心競爭力,體現在行業地位、市場佔有率、產品、技術、品牌、行銷、資源、管道等多個方面;
(2)具有良好的公司管理能力和治理結構。
3、債券投資策略
通過對宏觀經濟趨勢、金融貨幣政策、供求因素、估值因素、市場行為因素等進行評估分析,對固定收益類資產和貨幣資產等的預期收益進行動態跟蹤,從而決定其配置比例。固定收益類資產中,本基金將採取久期管理、收益率曲線策略、類屬配置等積極投資策略,在不同券種之間進行配置。
4、資產支持證券投資策略
資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及品質、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,並輔助採用數量化定價模型,評估資產支援證券的相對投資價值並做出相應的投資決策。
5、權證投資策略
本基金將在嚴格控制風險的前提下,主動進行權證投資。基金權證投資將以價值分析為基礎,在採用數量化模型分析其合理定價的基礎上,把握市場的短期波動,進行積極操作,追求在風險可控的前提下實現穩健的超額收益。
九、 基金的業績比較基準
滬深300指數收益率×55%+中債總指數收益率×45%
滬深300指數是中證指數有限公司依據國際指數編制標準並結合中國市場的實際情況編制的滬深兩市統一指數,科學地反映了我國證券市場的整體業績表現,具有一定的權威性和市場代表性,業內也普遍採用。因此,滬深300指數是衡量本基金股票投資業績的理想基準。中債總指數是由中央國債登記結算公司編制的具有代表性的債券市場指數。
如果今後法律法規發生變化,或者有其他代表性更強、更科學客觀的業績比較基準適用于本基金時,在符合法律法規的規定和基金合同的約定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人與基金託管人協商一致並按照監管部門要求履行適當程式後可變更業績比較基準並及時公告。
十、 風險收益特徵
本基金為混合型基金,預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金,但低於股票型基金,屬於證券投資基金中的中高預期風險和中高預期收益產品。
十一、 基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的基金託管人交通銀行股份有限公司根據本基金基金合同規定覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容,保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載資料截至2017年12月31日,本報告中所列財務資料未經審計。
1 報告期末基金資產組合情況
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2 報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
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3 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
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4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
5 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11 投資組合報告附注
11.1 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
11.2 報告期內基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
11.3 其他資產構成
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11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、 基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績資料截至2017年12月31日。
本基金基金合同生效日為2017年9月15日,基金合同生效以來基金投資業績與同期業績比較基準的比較如下表所示:
1 先鋒聚優A淨值表現
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2 先鋒聚優C淨值表現
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十三、 費用概覽
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金託管人的託管費;
3、本基金從C類份額的基金財產中計提的銷售服務費;
4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;
5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金的開戶費用、帳戶維護費用;
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人覆核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.10%的年費率計提。託管費的計算方法如下:
H=E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人覆核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產淨值的0.20%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.20%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產淨值
C類基金份額銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送銷售服務費劃款指令,基金託管人覆核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協定規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人根據基金管理人指令並參照行業慣例從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的專案
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的專案。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十四、 對招募說明書更新部分的說明
依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金資訊披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,我公司結合先鋒聚優混合型證券投資基金的運行情況,對其2018年4月28日刊登的本基金招募說明書進行了更新,主要更新的內容說明如下:
一、在“重要提示”部分,對本基金的流動性風險進行提示、對招募說明書內容的截止日期及有關財務資料的截止日期進行了更新。
二、在“釋義”部分增加“《流動性風險規定》”、“流動性受限資產”的解釋。
三、“第三部分基金管理人”,對基金管理人主要人員情況等內容進行了更新。
四、“第四部分基金託管人”,對基金託管人概況等內容進行了更新。
五、“第五部分相關服務機構”,對其他銷售機構的情況進行了更新。
六、“第六部分基金的募集”,對基金的募集期限進行了更新。
七、“第七部分基金合同的生效”,鑒於本基金已經成立,刪除了相關表述,說明了基金合同的生效事項。
八、“第八部分基金份額的申購與贖回”,對於申購、贖回、轉換、定投更新了相關表述。
九、“第九部分基金的投資”,對本基金投資限制、投資組合報告內容進行了更新,內容截止至2017年12月31日。
十、“第十部分基金的業績”,對基金業績表現資料進行了更新,內容截止至2017年12月31日。
十一、“第十二部分基金資產的估值”,對暫停估值的情形進行了更新。
十二、“第十六部分基金的資訊披露”,對基金流動性、集中度相關內容進行了更新。
十三、“第十七部分風險揭示”,增加基金流動性風險的表述;
十四、“第二十部分託管協定的內容摘要”,增加流動性相關部分表述。
十五、“第二十四部分其他應披露事項”,對於本基金的相關公告事項進行了更新。
先鋒基金管理有限公司
2018年4月28日