第五運作週期結束並開放日常申購、贖回業務公告
公告送出日期：2018年4月27日
1.公告基本資訊
■
2.日常申購、贖回（轉換、定期定額投資）業務的辦理時間
根據《中信建投穩裕定期開放債券型證券投資基金基金合同》約定， 中信建投穩裕定期開放債券型證券投資基金（下文簡稱“本基金”）自基金合同生效後， 每三個月開放一次申購和贖回。 除法律法規或基金合同另有約定外， 本基金辦理申購與贖回業務的開放期為本基金每個運作週期結束之後第一個工作日（包括該日）起5至20個工作日的期間，
本基金的第六個運作週期為2018年5月8日（含該日）至2018年8月7日（含該日）。 本基金2018年度第二次辦理申購與贖回業務的開放期為2018年4月27日（含該日）至2018年5月7日（含該日）， 開放期間共5個工作日（上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日）。
投資者應在開放日辦理本基金的申購和贖回， 具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日， 但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 銷售機構的具體業務辦理時間參見基金銷售機構的相關公告。
若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理本基金的申購、贖回。 投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請並被受理的， 其申購、贖回價格為下一開放日本基金的申購、贖回價格。 但若投資者在開放期最後一日業務辦理時間結束之後提出申購、贖回或者轉換申請的， 視為無效申請。
3.日常申購業務
3.1申購金額限制
（1）投資者通過其他銷售機構或基金管理人網上直銷首次申購基金份額的最低限額為人民幣100 元，
（2）基金管理人可以根據市場情況， 在法律法規允許的情況下， 調整上述規定申購金額的數量限制。 基金管理人必須在調整前依照《證券投資基金資訊披露管理辦法》的有關規定在指定媒體上公告並報中國證監會備案。
3.2申購費率
（1）本基金的申購費用由基金份額申購人承擔，
投資人可以多次申購本基金， 申購費率按每筆申購申請單獨計算。
（2）基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式， 並最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《證券投資基金資訊披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
（3）基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計畫， 定期和不定期地開展基金促銷活動。 在基金促銷活動期間， 按相關監管部門要求履行必要手續後， 基金管理人可以適當調低基金申購費率、贖回費率。
3.2.1前端收費
■
注：申購金額單位為元人民幣。
3.3其他與申購相關的事項
（1）“未知價”原則， 即申購價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算。
（2）“金額申購”原則， 本基金的申購以金額申請。
（3）當日的申購申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷， 但申請經登記機構確認的不得撤銷。
（4）投資者辦理申購等業務時應提交的檔和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下， 以各銷售機構的具體規定為准。
基金管理人可在法律法規允許的情況下， 對上述原則進行調整。 基金管理人必須在新規則開始實施前依照《證券投資基金資訊披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
4.日常贖回業務
4.1贖回份額限制
（1）基金份額持有人在銷售機構辦理贖回時，每筆贖回申請的最低份額為1份基金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆交易類業務（如贖回、基金轉換、轉託管等）導致單個交易帳戶的基金份額餘額少於1份時，餘額部分基金份額必須一同贖回。
（2）基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回份額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《證券投資基金資訊披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告並報中國證監會備案。
4.2贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
在同一開放期內申購後又贖回的基金份額的贖回費率為0.05%，認購或在某一開放期申購並持有一個封閉期以上（含一個封閉期）的基金份額不收取贖回費。
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，其中不低於25%的部分歸入基金財產。
4.3其他與贖回相關的事項
（1）“未知價”原則，即贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算。
（2）“份額贖回”原則，即本基金的贖回以份額申請。
（3）當日贖回申請可以在基金管理人及銷售機構規定的時間以內撤銷，但申請經登記機構確認的不得撤銷。
（4）贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回。
（5）投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的檔和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體規定為准。
（6）開放期未贖回的基金份額將自動轉入下一個運作週期。
（7）基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《證券投資基金資訊披露管理辦法》的有關規定在指定媒體上公告。
5.日常轉換業務
5.1轉換費率
本基金目前暫不開通轉換業務，具體開通情況以屆時公告為准。
5.2其他與轉換相關的事項
-
6.定期定額投資業務
本基金目前暫不開通定期定額投資業務，具體開通情況以屆時公告為准。
7.基金銷售機構
7.1場外銷售機構
7.1.1直銷機構
（1）直銷中心
地址：北京市東城區朝陽門內大街2號凱恒中心B座19層
法定代表人：蔣月勤
連絡人：賈欣欣
聯繫電話：010-59100273
傳真號碼：010-59100298
（2）網上交易
客戶服務電話：4009-108-108
公司網站：www.cfund108.com
開放期間，客戶可以通過本公司客戶服務中心電話4009-108-108（免長途話費）進行業務相關事宜的問詢、開放式基金的投資諮詢及投訴等。
7.1.2 場外代銷機構
（1）中信建投證券股份有限公司
網址：www.csc108.com
客戶服務電話：95587、400-8888-108
（2）北京農村商業銀行股份有限公司
住所：北京市西城區阜成門內大街 410 號
辦公地址：北京市西城區金融大街 9 號金融街中心 B 座
法定代表人：喬瑞
電話：010-85605588
傳真：010-63229478
連絡人：董匯
網址：www.bjrcb.com
客戶服務電話：96198
（3）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓
辦公地址：上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 7 樓
法定代表人：其實
電話：021-54509998-7019
傳真：021-64385308
連絡人：潘世友
網址：www.1234567.com.cn
客戶服務電話：400-181-8188
（4）上海陸金所資產管理有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
辦公位址：上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓
法定代表人：郭堅
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
連絡人：寧博宇
網址：www.lufunds.com
客戶服務電話：400-821-9031
（5）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
住所：深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#
辦公地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座 9 層
法定代表人：陳操
電話：010-63130889-8369
傳真：010-58325282
連絡人：劉寶文
網址：8.jrj.com.cn
客戶服務電話：400-850-7771
（6）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 號杭州電子商務產業園 2 號樓 2 樓
法定代表人：淩順平
電話：0571-88911818-8653
傳真：0571-88910240
連絡人：胡璿
網址：www.5ifund.com
客戶服務電話：400-877-3772
（7）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室
辦公地址：上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓
法定代表人：沈繼偉
電話：021-50583533
傳真：021-50583633
連絡人：曹怡晨
網址：http://a.leadfund.com.cn/
客戶服務電話：400-067-6266
（8）乾道金融資訊服務（北京）有限公司
住所：北京市海澱區東北旺村南 1 號樓 7 層 7117 室
辦公地址：北京市西城區德外大街合生財富廣場 1302 室
法定代表人：王興吉
電話：010-62062880
傳真：010-82057741
連絡人：高雪超
網址：www.qiandaojr.com
客戶服務電話：4000888080
（9）喜鵲財富基金銷售有限公司
註冊地址: 西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈 1513 室
辦公地址:北京市朝陽區北苑路安苑裡 1 號奇跡大廈 6 層
法定代表人:陳皓
電話:18501904963
傳真:010-50877697
連絡人:曹硯財
網址:www.xiquefund.com
客戶服務電話:0891-6177483
（10）天津萬家財富資產管理有限公司
住所：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道 1988 號濱海浙商大廈公寓 2-2413 室
辦公地址：北京市西城區豐盛胡同 28 號太平洋保險大廈 5 層
法定代表人：李修辭
電話：010-59013825
連絡人：邵玉磊
（11）深圳前海匯聯基金銷售有限公司
註冊地址：深圳市南山區粵興二道 6 號武漢大學深圳產學研究大樓 B815
辦公地址：深圳市南山區軟體產業基地 4 棟 D 座三樓
法定代表人： 萬勇
連絡人：賈海霞
聯繫電話： 0755-86722853
傳真：0755-86725180
客服電話：0755-86722851
網址：http://www.flyingfund.com.cn
（12）上海攀贏金融資訊服務有限公司
註冊位址: 上海市閘北區廣中西路 1207 號 306 室
辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴銀城中路 488 號太平金融大廈 603 室
法定代表人: 田為奇
電話: 021-68889082
連絡人: 吳衛東
網址: www.pytz.cn
客戶服務電話: 021-68889082
（13）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司
客戶服務電話：400-609-9200
網址：www.yixinfund.com
7.2場內銷售機構
本基金不設場內銷售機構。
8.基金份額淨值公告/基金收益公告的披露安排
基金管理人根據《中信建投穩裕定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《中信建投穩裕定期開放債券型證券投資基金招募說明書》的有關規定，通過中國證監會指定的資訊披露媒體、基金管理人網站等媒介及時公佈基金份額淨值資訊。
《基金合同》生效後，在本基金的封閉期內，基金管理人將至少每週公告一次基金資產淨值和基金份額淨值。
在本基金的開放期內，基金管理人將在每個開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。
基金管理人將公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資產淨值和基金份額淨值。
9.其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業務的有關事項予以說明。投資者欲瞭解本基金的詳細情況，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書等相關檔。投資者亦可撥打本基金管理人的全國統一客戶服務電話4009-108-108（免長途話費）諮詢相關事宜。
（2）基金管理人應接收開放日當天（T日）開放時間結束前受理的申購或贖回申請，在正常情況下，本基金註冊登記機構在T+1日（包括該日）內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者可在T+2日後（包括該日）到銷售網站櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資者。
銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以註冊登記機構的確認結果為准。對於申購申請及申購份額的確認情況，投資者應及時查詢並妥善行使合法權利。
（3）有關本基金開放申購、贖回業務的具體規定若發生變化，本基金管理人將另行公告。
風險提示
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來業績表現。
本基金自基金合同生效後，在兩個運作週期之間開放一次申購和贖回。本基金的每個運作週期為三個月，本基金在運作週期內，本基金不辦理申購、贖回業務，也不上市交易。
投資者投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書，投資與自身風險承受能力相適應的基金。
特此公告。
中信建投基金管理有限公司
2018年4月27日
4.1贖回份額限制
（1）基金份額持有人在銷售機構辦理贖回時，每筆贖回申請的最低份額為1份基金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆交易類業務（如贖回、基金轉換、轉託管等）導致單個交易帳戶的基金份額餘額少於1份時，餘額部分基金份額必須一同贖回。
（2）基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回份額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《證券投資基金資訊披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告並報中國證監會備案。
4.2贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
在同一開放期內申購後又贖回的基金份額的贖回費率為0.05%，認購或在某一開放期申購並持有一個封閉期以上（含一個封閉期）的基金份額不收取贖回費。
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，其中不低於25%的部分歸入基金財產。
4.3其他與贖回相關的事項
（1）“未知價”原則，即贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算。
（2）“份額贖回”原則，即本基金的贖回以份額申請。
（3）當日贖回申請可以在基金管理人及銷售機構規定的時間以內撤銷，但申請經登記機構確認的不得撤銷。
（4）贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回。
（5）投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的檔和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體規定為准。
（6）開放期未贖回的基金份額將自動轉入下一個運作週期。
（7）基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《證券投資基金資訊披露管理辦法》的有關規定在指定媒體上公告。
5.日常轉換業務
5.1轉換費率
本基金目前暫不開通轉換業務，具體開通情況以屆時公告為准。
5.2其他與轉換相關的事項
-
6.定期定額投資業務
本基金目前暫不開通定期定額投資業務，具體開通情況以屆時公告為准。
7.基金銷售機構
7.1場外銷售機構
7.1.1直銷機構
（1）直銷中心
地址：北京市東城區朝陽門內大街2號凱恒中心B座19層
法定代表人：蔣月勤
連絡人：賈欣欣
聯繫電話：010-59100273
傳真號碼：010-59100298
（2）網上交易
客戶服務電話：4009-108-108
公司網站：www.cfund108.com
開放期間，客戶可以通過本公司客戶服務中心電話4009-108-108（免長途話費）進行業務相關事宜的問詢、開放式基金的投資諮詢及投訴等。
7.1.2 場外代銷機構
（1）中信建投證券股份有限公司
網址：www.csc108.com
客戶服務電話：95587、400-8888-108
（2）北京農村商業銀行股份有限公司
住所：北京市西城區阜成門內大街 410 號
辦公地址：北京市西城區金融大街 9 號金融街中心 B 座
法定代表人：喬瑞
電話：010-85605588
傳真：010-63229478
連絡人：董匯
網址：www.bjrcb.com
客戶服務電話：96198
（3）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓
辦公地址：上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 7 樓
法定代表人：其實
電話：021-54509998-7019
傳真：021-64385308
連絡人：潘世友
網址：www.1234567.com.cn
客戶服務電話：400-181-8188
（4）上海陸金所資產管理有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
辦公位址：上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓
法定代表人：郭堅
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
連絡人：寧博宇
網址：www.lufunds.com
客戶服務電話：400-821-9031
（5）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
住所：深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#
辦公地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座 9 層
法定代表人：陳操
電話：010-63130889-8369
傳真：010-58325282
連絡人：劉寶文
網址：8.jrj.com.cn
客戶服務電話：400-850-7771
（6）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 號杭州電子商務產業園 2 號樓 2 樓
法定代表人：淩順平
電話：0571-88911818-8653
傳真：0571-88910240
連絡人：胡璿
網址：www.5ifund.com
客戶服務電話：400-877-3772
（7）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室
辦公地址：上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓
法定代表人：沈繼偉
電話：021-50583533
傳真：021-50583633
連絡人：曹怡晨
網址：http://a.leadfund.com.cn/
客戶服務電話：400-067-6266
（8）乾道金融資訊服務（北京）有限公司
住所：北京市海澱區東北旺村南 1 號樓 7 層 7117 室
辦公地址：北京市西城區德外大街合生財富廣場 1302 室
法定代表人：王興吉
電話：010-62062880
傳真：010-82057741
連絡人：高雪超
網址：www.qiandaojr.com
客戶服務電話：4000888080
（9）喜鵲財富基金銷售有限公司
註冊地址: 西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈 1513 室
辦公地址:北京市朝陽區北苑路安苑裡 1 號奇跡大廈 6 層
法定代表人:陳皓
電話:18501904963
傳真:010-50877697
連絡人:曹硯財
網址:www.xiquefund.com
客戶服務電話:0891-6177483
（10）天津萬家財富資產管理有限公司
住所：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道 1988 號濱海浙商大廈公寓 2-2413 室
辦公地址：北京市西城區豐盛胡同 28 號太平洋保險大廈 5 層
法定代表人：李修辭
電話：010-59013825
連絡人：邵玉磊
（11）深圳前海匯聯基金銷售有限公司
註冊地址：深圳市南山區粵興二道 6 號武漢大學深圳產學研究大樓 B815
辦公地址：深圳市南山區軟體產業基地 4 棟 D 座三樓
法定代表人： 萬勇
連絡人：賈海霞
聯繫電話： 0755-86722853
傳真：0755-86725180
客服電話：0755-86722851
網址：http://www.flyingfund.com.cn
（12）上海攀贏金融資訊服務有限公司
註冊位址: 上海市閘北區廣中西路 1207 號 306 室
辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴銀城中路 488 號太平金融大廈 603 室
法定代表人: 田為奇
電話: 021-68889082
連絡人: 吳衛東
網址: www.pytz.cn
客戶服務電話: 021-68889082
（13）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司
客戶服務電話：400-609-9200
網址：www.yixinfund.com
7.2場內銷售機構
本基金不設場內銷售機構。
8.基金份額淨值公告/基金收益公告的披露安排
基金管理人根據《中信建投穩裕定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《中信建投穩裕定期開放債券型證券投資基金招募說明書》的有關規定，通過中國證監會指定的資訊披露媒體、基金管理人網站等媒介及時公佈基金份額淨值資訊。
《基金合同》生效後，在本基金的封閉期內，基金管理人將至少每週公告一次基金資產淨值和基金份額淨值。
在本基金的開放期內，基金管理人將在每個開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。
基金管理人將公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資產淨值和基金份額淨值。
9.其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業務的有關事項予以說明。投資者欲瞭解本基金的詳細情況，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書等相關檔。投資者亦可撥打本基金管理人的全國統一客戶服務電話4009-108-108（免長途話費）諮詢相關事宜。
（2）基金管理人應接收開放日當天（T日）開放時間結束前受理的申購或贖回申請，在正常情況下，本基金註冊登記機構在T+1日（包括該日）內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者可在T+2日後（包括該日）到銷售網站櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資者。
銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以註冊登記機構的確認結果為准。對於申購申請及申購份額的確認情況，投資者應及時查詢並妥善行使合法權利。
（3）有關本基金開放申購、贖回業務的具體規定若發生變化，本基金管理人將另行公告。
風險提示
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來業績表現。
本基金自基金合同生效後，在兩個運作週期之間開放一次申購和贖回。本基金的每個運作週期為三個月，本基金在運作週期內，本基金不辦理申購、贖回業務，也不上市交易。
投資者投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書，投資與自身風險承受能力相適應的基金。
特此公告。
中信建投基金管理有限公司
2018年4月27日