“老鼠倉”持續高發危害大

近年來， 證券犯罪日趨複雜多樣， 特別是從事內幕交易、建“老鼠倉”、操縱證券市場等犯罪多發， 損害了投資者的利益， 成為影響金融安全的突出問題。 4月25日， 北京市檢察院第二分院發佈《證券犯罪檢察白皮書》， 對近年來辦理的證券犯罪案件進行了分析。

白皮書顯示， 從2012年至2017年， 北京市檢二分院共辦理證券犯罪21件28人， 涉及內幕交易、洩露內幕資訊罪和利用未公開信息交易罪兩個罪名。 尤其是2015年以來， 在北京市檢二分院辦理的此類案件中， 利用未公開信息交易案件也就是“老鼠倉”案件， 持續高發， 占比將近90%。

而且， 與其他經濟犯罪案件相比， 證券犯罪案件交易金額和獲利金額特別巨大， 有8件趨同交易金額在人民幣1億元以上， 5件非法獲利金額在500萬元以上。 其中， 在胡某利用未公開信息交易案中， 胡某利用身為某基金管理公司中央交易室股票交易員、副總監的職務便利， 在長達5年的時間裡趨同買入成交金額高達11.1億元， 非法獲利4186萬元， 是近年來查獲的涉案金額最高的證券犯罪案件之一。

“‘老鼠倉’使投資者在資訊完全不對稱的情況下進行交易， 損害了證券市場的公平性， 動搖了證券市場的根基。 ”北京市檢二分院副檢察長李華表示， 有些金融機構從業人員利用職務便利獲取特定資訊後， 與外部人員相互勾結、明確分工，

有人負責指揮操控， 有人負責調集資金， 有人負責傳遞資訊， 甚至在監管機構調查期間達成攻守同盟， 呈現出明顯的團夥化特徵。

此外， 證券犯罪案件的發案領域日趨廣泛， 逐漸從證券發行、交易環節蔓延至基金託管、資產評估等環節， 涉及基金、銀行、證券、保險、資產管理等多個領域， 呈現傳統風險與新型風險相互交織的特點。

而且， 證券犯罪分子大多文化程度較高， 具有較強的反偵查能力， 證券市場的資訊化發展也使得犯罪分子作案手段更加隱蔽， 導致對證券犯罪案件發現難、取證難、認定難。

針對證券犯罪的新趨勢、新特點， 北京市檢二分院相關負責人表示， 檢察機關將加大證券犯罪打擊力度， 充分發揮刑罰的預防功能，

同時， 加強與行政監管部門的銜接配合， 提高查辦證券犯罪能力和打擊證券犯罪的精細化水準， 為證券市場健康發展提供有力司法保障。