證券簡稱：華泰證券 證券代碼：601688 公告編號：臨2018-025
華泰證券股份有限公司關於召開2017年年度股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
股東大會召開日期：2018年6月13日
本次股東大會採用的網路投票系統：上海證券交易所股東大會網路投票系統
一、召開會議的基本情況
(一)股東大會類型和屆次
2017年年度股東大會
(二)股東大會召集人：董事會
(三)投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網路投票相結合的方式
(四)現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2018年6月13日 13點30分
召開地點：南京市建鄴區奧體大街139號南京華泰萬麗酒店會議室
(五)網路投票的系統、起止日期和投票時間。
網路投票系統：上海證券交易所股東大會網路投票系統
網路投票起止時間：自2018年6月13日
至2018年6月13日
採用上海證券交易所網路投票系統， 通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段， 即9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六)融資融券、轉融通、約定購回業務帳戶和滬股通投資者的投票程式
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關帳戶以及滬股通投資者的投票， 應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網路投票實施細則》等有關規定執行。
(七)涉及公開徵集股東投票權
不涉及。
二、會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
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12、聽取公司2017年度獨立董事工作報告（非表決事項）；
13、聽取關於公司董事2017年度績效考核和薪酬情況的報告（非表決事項）；
14、聽取關於公司監事2017年度績效考核和薪酬情況的報告（非表決事項）；
15、聽取關於公司高級管理人員2017年度履行職責、績效考核和薪酬情況的報告（非表決事項）。
1、各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已經公司2018年3月12日召開的第四屆董事會第十一次會議或2018年3月28日召開的第四屆董事會第十二次會議、第四屆監事會第六次會議審議通過。
本次股東大會會議文件， 將與本公告同時登載於上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）、香港交易所披露易網站（http://www.hkexnews.hk）及公司網站（http://www.htsc.com.cn）。
2、特別決議議案：10、11。
3、對中小投資者單獨計票的議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11。
4、涉及關聯股東回避表決的議案：5.01、5.02、5.03、5.04。
應回避表決的關聯股東名稱：5.01子議案：江蘇省國信資產管理集團有限公司；5.02子議案：江蘇交通控股有限公司；5.03子議案：江蘇高科技投資集團有限公司；5.04子議案：江蘇省蘇豪控股集團有限公司及江蘇蘇豪國際集團股份有限公司。
5、涉及優先股股東參與表決的議案：無。
三、股東大會投票注意事項
(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網路投票系統行使表決權的， 既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票， 也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。 首次登陸互聯網投票平臺進行投票的， 投資者需要完成股東身份認證。 具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二)股東通過上海證券交易所股東大會網路投票系統行使表決權， 如果其擁有多個股東帳戶， 可以使用持有公司股票的任一股東帳戶參加網路投票。 投票後， 視為其全部股東帳戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三)同一表決權通過現場、上海證券交易所網路投票平臺或其他方式重複進行表決的， 以第一次投票結果為准。
(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、會議出席對象
(一)股權登記日收市後在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表）， 並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。 該代理人不必是公司股東。
H股股東登記及出席須知參閱公司在香港交易所披露易網站（http://www.hkexnews.hk）發佈的2017年年度股東大會通告及其他相關檔。
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(二)公司董事、監事和高級管理人員。
(三)公司聘請的律師。
(四)公司聘請的仲介機構代表、公司聘請的見證律師及監票員等其他相關人員。
五、會議登記方法
（一）內資股股東（A股股東）
1、符合上述出席物件條件的內資股法人股東，法定代表人出席會議的，須持法定代表人證明文件、本人有效身份證件、股票帳戶卡進行登記；委託代理人出席會議的，代理人還應持本人有效身份證件、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委託書（格式見附件1）。
符合上述條件的內資股自然人股東親自出席會議的，須持本人有效身份證件、股票帳戶卡等股權證明進行登記；委託代理人出席會議的，代理人還應持書面授權委託書（格式見附件1）、本人有效身份證件等持股證明進行登記。
2、上述登記材料均需提供影本一份，自然人股東登記材料影本須股東本人簽字，法人股東登記材料影本須加蓋股東單位公章。
3、融資融券投資者出席會議的，應持融資融券相關證券公司的營業執照、證券帳戶證明及其向投資者出具的授權委託書；投資者為個人的，還應持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件，投資者為機構的，還應持本單位營業執照、參會人員身份證、單位法定代表人出具的授權委託書。
4、根據《到境外上市公司章程必備條款》的規定，擬出席本次會議的內資股股東應于2018年5月24日（星期四）或之前將擬出席會議的書面回復（格式見附件2）連同所需登記檔（授權委託書除外，其遞交時間要求見下文）之影本以專人送遞、郵遞或傳真方式送達本公司。
5、提請各位參會股東，在股東登記材料上注明聯繫電話，方便會務人員及時與股東取得聯繫，避免股東登記材料出現錯漏。發傳真進行登記的股東，請在參會時攜帶股東登記材料原件，轉交會務人員。
（二）境外上市外資股股東（H股股東）
詳情請參見本公司於香港交易所披露易網站（http://www.hkexnews.hk）及本公司網站（http://www.htsc.com.cn）向H股股東另行發出的2017年年度股東大會通告及其他相關檔。
（三）進場登記時間：擬出席現場會議的股東或股東授權委託的代理人請攜帶登記檔原件或有效副本於2018年6月13日13時15分前至本次股東大會會議地點辦理進場登記。
（四）選擇網路投票的股東，可以通過上海證券交易所交易系統直接參與股東大會投票。
六、其他事項
（一）本次股東大會現場會議會期半天，與會股東及代表交通、食宿費自理。
（二）聯繫方式：
聯繫地址：南京市江東中路228號（郵遞區號：210019）
華泰證券股份有限公司董事會辦公室
聯繫電話：（025）83388272 83387793
傳真號碼：（025）83387784
電子郵箱：boardoffice@htsc.com
七、備查文件
（一）華泰證券第四屆董事會第十一次會議決議
（二）華泰證券第四屆董事會第十二次會議決議
（三）華泰證券第四屆監事會第六次會議決議
特此公告。
華泰證券股份有限公司
董事會
2018年4月26日
附件1：華泰證券股份有限公司2017年年度股東大會授權委託書
附件2：華泰證券股份有限公司2017年年度股東大會回復
附件1：
華泰證券股份有限公司2017年年度股東大會授權委託書
華泰證券股份有限公司：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2018年6月13日召開的貴公司2017年年度股東大會，並代為行使表決權。
委託人簽名（蓋章）： 受託人簽名：
委託人身份證號： 受託人身份證號：
委託人持股數： 委託人股東帳戶號：
委託日期：2018年 月 日
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注：如股東只填寫5.00欄，視同對5.01-5.05的表決意見一致。
填寫說明：
1.委託人應在委託書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。
2、如為自然人股東，應在“委託人簽名”處簽名；如為法人股東，除法定代表人在“委託人簽名”處簽名外，還需加蓋公章。
3、請用正楷填上您的全名（須與股東名冊上所載的相同）。
4、請填上持股數，如未填，則本授權委託書將被視為與依您名義登記的所有股份有關。
5、請填上受託人姓名，如未填，則大會主席將出任您的代表。股東可委派一名或多名受託人出席及投票，委派超過一位受託人的股東，其受託人只能以投票方式行使表決權。
6、本授權委託書的剪報、影本或按以上格式自製均有效。
7、本授權委託書填妥後應于本次股東大會召開24小時前以專人、郵寄或傳真方式送達本公司董事會辦公室（南京市江東中路228號，郵遞區號：210019）；聯繫電話：（025）83388272、83387793；傳真號碼：（025）83387784。郵寄送達的，以郵戳日期為送達日期。
附件2:
華泰證券股份有限公司2017年年度股東大會回復
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填表說明：
1、請用正楷填上您的全名（須與股東名冊上所載的相同）及位址。
2、本回復在填妥及簽署後於2018年5月24日（星期四）以前以專人、郵寄或傳真方式送達本公司董事會辦公室（南京市江東中路228號，郵遞區號：210019）；聯繫電話：（025）83388272、83387793；傳真號碼：（025）83387784。郵寄送達的，以郵戳日期為送達日期。
3、如股東擬在本次股東大會上發言，請於發言意向及要點欄目中表明您的發言意向和要點，並簡要注明所需時間。請注意，因股東大會時間有限，股東發言由本公司按登記統籌安排，本公司不能保證在本回執上表明發言意向和要點的股東均能在本次股東大會上發言。
(三)公司聘請的律師。
(四)公司聘請的仲介機構代表、公司聘請的見證律師及監票員等其他相關人員。
五、會議登記方法
（一）內資股股東（A股股東）
1、符合上述出席物件條件的內資股法人股東，法定代表人出席會議的，須持法定代表人證明文件、本人有效身份證件、股票帳戶卡進行登記；委託代理人出席會議的，代理人還應持本人有效身份證件、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委託書（格式見附件1）。
符合上述條件的內資股自然人股東親自出席會議的，須持本人有效身份證件、股票帳戶卡等股權證明進行登記；委託代理人出席會議的，代理人還應持書面授權委託書（格式見附件1）、本人有效身份證件等持股證明進行登記。
2、上述登記材料均需提供影本一份，自然人股東登記材料影本須股東本人簽字，法人股東登記材料影本須加蓋股東單位公章。
3、融資融券投資者出席會議的，應持融資融券相關證券公司的營業執照、證券帳戶證明及其向投資者出具的授權委託書；投資者為個人的，還應持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件，投資者為機構的，還應持本單位營業執照、參會人員身份證、單位法定代表人出具的授權委託書。
4、根據《到境外上市公司章程必備條款》的規定，擬出席本次會議的內資股股東應于2018年5月24日（星期四）或之前將擬出席會議的書面回復（格式見附件2）連同所需登記檔（授權委託書除外，其遞交時間要求見下文）之影本以專人送遞、郵遞或傳真方式送達本公司。
5、提請各位參會股東，在股東登記材料上注明聯繫電話，方便會務人員及時與股東取得聯繫，避免股東登記材料出現錯漏。發傳真進行登記的股東，請在參會時攜帶股東登記材料原件，轉交會務人員。
（二）境外上市外資股股東（H股股東）
詳情請參見本公司於香港交易所披露易網站（http://www.hkexnews.hk）及本公司網站（http://www.htsc.com.cn）向H股股東另行發出的2017年年度股東大會通告及其他相關檔。
（三）進場登記時間：擬出席現場會議的股東或股東授權委託的代理人請攜帶登記檔原件或有效副本於2018年6月13日13時15分前至本次股東大會會議地點辦理進場登記。
（四）選擇網路投票的股東，可以通過上海證券交易所交易系統直接參與股東大會投票。
六、其他事項
（一）本次股東大會現場會議會期半天，與會股東及代表交通、食宿費自理。
（二）聯繫方式：
聯繫地址：南京市江東中路228號（郵遞區號：210019）
華泰證券股份有限公司董事會辦公室
聯繫電話：（025）83388272 83387793
傳真號碼：（025）83387784
電子郵箱：boardoffice@htsc.com
七、備查文件
（一）華泰證券第四屆董事會第十一次會議決議
（二）華泰證券第四屆董事會第十二次會議決議
（三）華泰證券第四屆監事會第六次會議決議
特此公告。
華泰證券股份有限公司
董事會
2018年4月26日
附件1：華泰證券股份有限公司2017年年度股東大會授權委託書
附件2：華泰證券股份有限公司2017年年度股東大會回復
附件1：
華泰證券股份有限公司2017年年度股東大會授權委託書
華泰證券股份有限公司：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2018年6月13日召開的貴公司2017年年度股東大會，並代為行使表決權。
委託人簽名（蓋章）： 受託人簽名：
委託人身份證號： 受託人身份證號：
委託人持股數： 委託人股東帳戶號：
委託日期：2018年 月 日
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注：如股東只填寫5.00欄，視同對5.01-5.05的表決意見一致。
填寫說明：
1.委託人應在委託書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。
2、如為自然人股東，應在“委託人簽名”處簽名；如為法人股東，除法定代表人在“委託人簽名”處簽名外，還需加蓋公章。
3、請用正楷填上您的全名（須與股東名冊上所載的相同）。
4、請填上持股數，如未填，則本授權委託書將被視為與依您名義登記的所有股份有關。
5、請填上受託人姓名，如未填，則大會主席將出任您的代表。股東可委派一名或多名受託人出席及投票，委派超過一位受託人的股東，其受託人只能以投票方式行使表決權。
6、本授權委託書的剪報、影本或按以上格式自製均有效。
7、本授權委託書填妥後應于本次股東大會召開24小時前以專人、郵寄或傳真方式送達本公司董事會辦公室（南京市江東中路228號，郵遞區號：210019）；聯繫電話：（025）83388272、83387793；傳真號碼：（025）83387784。郵寄送達的，以郵戳日期為送達日期。
附件2:
華泰證券股份有限公司2017年年度股東大會回復
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填表說明：
1、請用正楷填上您的全名（須與股東名冊上所載的相同）及位址。
2、本回復在填妥及簽署後於2018年5月24日（星期四）以前以專人、郵寄或傳真方式送達本公司董事會辦公室（南京市江東中路228號，郵遞區號：210019）；聯繫電話：（025）83388272、83387793；傳真號碼：（025）83387784。郵寄送達的，以郵戳日期為送達日期。
3、如股東擬在本次股東大會上發言，請於發言意向及要點欄目中表明您的發言意向和要點，並簡要注明所需時間。請注意，因股東大會時間有限，股東發言由本公司按登記統籌安排，本公司不能保證在本回執上表明發言意向和要點的股東均能在本次股東大會上發言。