證券代碼：002252 證券簡稱：上海萊士 公告編號：2018-030
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上海萊士血液製品股份有限公司（以下簡稱“公司”）已於2018年2月6日完成股權激勵計畫股票期權第三個行權期行權股份上市流通， 其中激勵對象陸暉因自身原因放棄部分股票期權的認購， 放棄的期權數為76,000份， 實際行權數為20,000份。 公司現擬登出股權激勵計畫部分已獲授但未行權股票期權，
一、公司股票期權與限制性股票激勵計畫簡述
1、2014年6月9日， 公司召開了第三屆董事會第十三次（臨時）會議及第三屆監事會第十次會議審議通過了《上海萊士血液製品股份有限公司股票期權與限制性股票激勵計畫（草案）》及其摘要等公司股權激勵事項， 同意公司在符合規定的授予條件時， 以定向發行新股方式， 向包括公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術人員和業務骨幹在內的激勵對象授予總量2,116,666份的股票期權及總計不超過1,850,000股的限制性股票。
2、2014年8月13日， 經中國證監會備案無異議後， 公司召開了第三屆董事會第十六次（臨時）會議和第三屆監事會第十一次會議，
3、2014年8月29日， 公司以現場投票、網路投票及獨立董事徵集投票權相結合的方式召開了2014年第三次臨時股東大會， 審議通過了《上海萊士血液製品股份有限公司股票期權與限制性股票激勵計畫（草案修訂稿）》及其摘要、《上海萊士血液製品股份有限公司股權激勵計畫實施考核辦法》、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司股權期權與限制性股票激勵計畫相關事宜的議案》。
4、2014年9月29日， 根據公司2014年第三次臨時股東大會的授權，
5、2014年12月10日， 公司完成了《上海萊士血液製品股份有限公司股票期權與限制性股票激勵計畫（草案修訂稿）》涉及的股票期權與限制性股票的授予登記工作。
根據大華會計師事務所出具的大華驗字【2014】000420號驗資報告， 截至2014年10月10日，
同時， 鑒於激勵物件應遠飛、茅毓英、周麗茜因個人原因已離職， 失去股權激勵資格， 閉昌武因其職務調整， 已不符合激勵物件條件。
經上述調整， 公司首次授予激勵物件人數由228人調整為224人， 公司向激勵物件授予的股票期權調整為4,191,332份， 首次授予的股票期權調整為3,768,000份， 預留423,332份。
6、2015年3月6日， 公司召開了2014年股東大會， 審議通過了《關於公司2014年年度利潤分配方案》，
7、2015年9月8日， 公司召開了2015年第四次臨時股東大會， 審議通過了《關於公司2015年上半年利潤分配的方案》， 以資本公積金向全體股東每10股轉增10股， 並於2015年9月17日實施完畢。 根據股權激勵計畫的規定， 公司對股票期權的授予數量和行權價格進行調整， 本次調整後公司股票期權行權價格由31.55元/份調整為15.78元/份， 公司向激勵物件授予的股票期權由4,191,332份， 調整為8,382,664份（含預留846,664份）。
8、2015年9月28日， 公司召開了第三屆董事會第二十八次（臨時）會議和第三屆監事會第二十三次會議， 審議通過了《關於對〈股票期權與限制性股票激勵計畫〉涉及的授予股票期權數量和行權價格進行調整的議案》、《關於取消授予預留限制性股票及股票期權的議案》、《關於作廢部分已不符合條件的股票期權的議案》、《關於股票期權第一個行權期可行權與限制性股票激勵計畫第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》等議案， 因2014年度現金分紅和2015年中期分配對股權激勵計畫涉及的授予股票期權數量和行權價格進行調整，本次調整後公司股票期權行權價格調整為15.78元/份，公司向激勵物件授予的股票期權調整為8,382,664份（含預留846,664份）。由於公司近期無向潛在激勵物件授予預留限制性股票及股票期權的計畫而取消授予股票期權846,664份及預留的限制性股票740,000股；因激勵物件徐文彬、秦凱、吳煒彬已離職分別作廢不符合條件的股票期權40,000份、8,000份、8,000份以及激勵物件姚惟平因退休而作廢部分不符合條件的股票期權5,334份，共計61,334份。經上述調整，公司首次授予的激勵物件人數由224人調整為221人，公司向激勵物件授予的股票期權調整為7,474,666份。除需對由於離職、退休的激勵物件的部分股票期權登出外，激勵對象所持限制性股票和股票期權第一個解鎖期/行權期的解鎖/行權條件已經滿足。
9、2015年10月，公司向中國證券登記結算公司深圳分公司申請辦理並完成股權激勵計畫涉及的授予股票期權數量和行權價格調整以及作廢部分不符合條件期權的相關手續。
10、2015年12月14日，公司股權激勵計畫限制性股票第一期解鎖股份上市流通，本次解除限售的股份數量為2,084,372股，解除股份限售的股東人數為103人。
11、2015年12月30日，經大華事務所出具的大華驗字[2015]001289號驗資報告驗證確認，公司已收到221位元激勵對象繳納的股票期權行權認購款合計39,343,137.84元。其中：新增註冊資本人民幣2,493,228.00元，其餘部分作為公司資本公積。2016年1月21日，公司股權激勵計畫第一期行權股份上市流通，本次股票期權行權價格15.78元/份，行權人數221人，行權數量合計2,493,228份，剩餘股票期權總數為4,981,438份。本次行權後，公司總股本變更為2,758,753,062股。
12、2016年4月6日，公司召開了2015年度股東大會，審議通過了《2015年度利潤分配方案》，以公司股份總數2,758,753,062股為基數，向全體股東每10股派發現金股利0.50元人民幣（含稅），並於2016年5月27日實施完畢，因此公司擬於第二、三期行權的股票期權行權價格由15.78元/份調整為15.73元/份，股票期權總數不變，仍為4,981,438份。
13、2016年9月19日，公司召開的2016年第二次臨時股東大會審議通過了《關於公司2016年上半年利潤分配的方案》，以公司股份總數2,758,753,062股為基數向全體股東以資本公積金每10股轉增8股，並於2016年9月28日實施完畢。根據股權激勵計畫的規定，公司對尚未行權的股票期權數量和行權價格進行調整，本次調整後公司尚未行權的股票期權行權價格由15.73元/份調整為8.74元/份，擬於第二、三期行權的股票期權總數由4,981,438份，調整為8,966,588份。
14、2016年11月8日，公司召開第四屆董事會第七次（臨時）會議和第四屆監事會第五次會議，審議通過了《關於對〈股票期權與限制性股票激勵計畫〉涉及的授予股票期權數量和行權價格進行調整的議案》、《關於作廢部分已不符合條件的股票期權的議案》、《關於股票期權第二個行權期可行權與限制性股票激勵計畫第二個解鎖期解鎖條件成就的議案》等議案，因2015年度現金分紅和2016年中期分配對股權激勵計畫涉及的授予股票期權數量和行權價格進行調整，調整後公司股票期權行權價格調整為8.74元/份，公司尚未行權的股票期權數量調整為8,966,588份。因激勵物件周衛新退休離職而作廢部分不符合條件的股票期權24,000份，作廢後公司尚未行權的股票期權總數由8,966,588份，調整為8,942,588份。除需對由於退休離職激勵物件的部分股票期權登出外，激勵對象所持限制性股票和股票期權第二個解鎖期/行權期的解鎖/行權條件已經滿足。
15、2016年11月，公司向中國證券登記結算公司深圳分公司申請辦理並完成股權激勵計畫涉及的授予股票期權數量和行權價格調整以及作廢部分不符合條件期權的相關手續。
16、2016年12月20日，公司股權激勵計畫限制性股票第二期解鎖股份上市流通，本次解除限售的股份數量為3,751,970股，解除股份限售的股東人數為103人。剩餘未解鎖的限制性股票數量為3,751,920股。
17、2017年1月9日，經大華會計師事務所（特殊普通合夥）出具的大華驗字【2017】000012號驗資報告驗證確認，公司已收到220位元激勵對象繳納的股票期權行權認購款合計39,184,784.90元。其中：新增註冊資本人民幣4,483,385.00元，其餘部分作為公司資本公積。2017年1月23日，公司股權激勵計畫第二期行權股份上市流通，本次股票期權行權價格8.74元/份，行權人數220人，行權數量合計4,483,385份，剩餘股票期權總數為4,459,203份。本次行權後，公司總股本變更為4,970,238,896股。
18、2017年5月4日，公司召開了2016年度股東大會，審議通過了《2016年度利潤分配方案》，以公司股份總數4,970,238,896股為基數，向全體股東每10股派發現金股利0.30元人民幣（含稅），並於2017年6月20日實施完畢，因此公司擬於第三個行權期行權的股票期權行權價格由8.74元/份調整為8.71元/份，股票期權總數不變，仍為4,459,203份。
19、2017年7月，公司向中國證券登記結算公司深圳分公司申請辦理並完成股權激勵計畫涉及的授予股票期權行權價格調整的相關手續。
20、2017年10月24日，公司召開第四屆董事會第二十一次（臨時）會議和第四屆監事會第十四次會議，審議通過了《關於公司股票期權與限制性股票激勵計畫第三個行權期/解鎖期行權/解鎖條件成就的議案》等，公司認為激勵物件所持股票期權和限制性股票第三個行權期/解鎖期的行權/解鎖條件已經滿足。
21、2017年12月20日，公司股權激勵計畫限制性股票第三期解鎖股份上市流通，本次解除限售的股份數量為3,751,920股，解除股份限售的股東人數為103人。公司股權激勵計畫限制性股票全部解鎖完成。
22、2018年1月23日，經大華會計師事務所（特殊普通合夥）出具的大華驗字【2018】000047號驗資報告驗證確認，公司收到219位元激勵對象繳納的所持股票期權第三個行權期的行權認購款合計人民幣38,177,698.13元，其中：新增註冊資本（股本）人民幣4,383,203.00元，溢餘部分人民幣33,794,495.13元，作為上海萊士資本公積。2018年2月6日，公司股權激勵計畫第三期行權股份上市流通，本次股票期權行權價格8.71元/份，行權人數219人，行權數量合計4,383,203份，本次行權後，剩餘股票期權總數為76,000份，公司總股本變更為4,974,622,099股。剩餘股票期權系激勵物件陸暉因自身原因放棄部分股票期權的認購，實際行權數為20,000份，放棄的期權數為76,000份。
23、已授予股票期權歷次變動情況一覽表
公式
二、註銷原因、數量
激勵物件陸暉因自身原因放棄部分股票期權的認購，放棄的期權數為76,000份。經與其個人協商後，同意公司對該部分股票期權予以登出。
公司將依據相關規定，向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理上述76,000份股票期權註銷事宜。
三、獨立董事意見
獨立董事認為：激勵物件陸暉因自身原因放棄股權激勵計畫第三個行權期部分股票期權的認購，實際行權數為20,000份，放棄的期權數為76,000份。故對其已獲授但放棄行權的股票期權76,000份予以註銷，符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》等有關法律、法規和規範性檔及公司《股票期權激勵計畫》相關規定，未損害公司及全體股東的權益，不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大實質性影響。
同意公司註銷股權激勵計畫中第三期已獲授但未行權的76,000份股票期權。
四、監事會意見
監事會認為：激勵物件陸暉因自身原因放棄股權激勵計畫第三個期權行權期部分股票期權的認購，實際行權數為20,000份，放棄的期權數為76,000份。經與其個人協商後，同意公司對該部分股票期權予以登出，故對其已獲授但放棄的股票期權76,000份予以註銷，符合有關法律、法規和規範性檔及公司《股權激勵計畫》相關規定，未損害公司及全體股東的權益，不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大實質性影響。
五、律師意見
北京市君致律師事務所律師認為，公司本次登出部分股票期權已經履行了現階段必要的批准和授權，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上海萊士血液製品股份有限公司股票期權與限制性股票激勵計畫（草案修訂稿）》的相關規定，合法、有效，尚需辦理註銷登記手續。
六、本次登出部分股票期權對公司的影響
本次註銷已獲授但未行權股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大實質性影響。
特此公告。
上海萊士血液製品股份有限公司
董事會
二一八年四月二十六日
因2014年度現金分紅和2015年中期分配對股權激勵計畫涉及的授予股票期權數量和行權價格進行調整，本次調整後公司股票期權行權價格調整為15.78元/份，公司向激勵物件授予的股票期權調整為8,382,664份（含預留846,664份）。由於公司近期無向潛在激勵物件授予預留限制性股票及股票期權的計畫而取消授予股票期權846,664份及預留的限制性股票740,000股；因激勵物件徐文彬、秦凱、吳煒彬已離職分別作廢不符合條件的股票期權40,000份、8,000份、8,000份以及激勵物件姚惟平因退休而作廢部分不符合條件的股票期權5,334份，共計61,334份。經上述調整，公司首次授予的激勵物件人數由224人調整為221人，公司向激勵物件授予的股票期權調整為7,474,666份。除需對由於離職、退休的激勵物件的部分股票期權登出外，激勵對象所持限制性股票和股票期權第一個解鎖期/行權期的解鎖/行權條件已經滿足。9、2015年10月，公司向中國證券登記結算公司深圳分公司申請辦理並完成股權激勵計畫涉及的授予股票期權數量和行權價格調整以及作廢部分不符合條件期權的相關手續。
10、2015年12月14日，公司股權激勵計畫限制性股票第一期解鎖股份上市流通，本次解除限售的股份數量為2,084,372股，解除股份限售的股東人數為103人。
11、2015年12月30日，經大華事務所出具的大華驗字[2015]001289號驗資報告驗證確認，公司已收到221位元激勵對象繳納的股票期權行權認購款合計39,343,137.84元。其中：新增註冊資本人民幣2,493,228.00元，其餘部分作為公司資本公積。2016年1月21日，公司股權激勵計畫第一期行權股份上市流通，本次股票期權行權價格15.78元/份，行權人數221人，行權數量合計2,493,228份，剩餘股票期權總數為4,981,438份。本次行權後，公司總股本變更為2,758,753,062股。
12、2016年4月6日，公司召開了2015年度股東大會，審議通過了《2015年度利潤分配方案》，以公司股份總數2,758,753,062股為基數，向全體股東每10股派發現金股利0.50元人民幣（含稅），並於2016年5月27日實施完畢，因此公司擬於第二、三期行權的股票期權行權價格由15.78元/份調整為15.73元/份，股票期權總數不變，仍為4,981,438份。
13、2016年9月19日，公司召開的2016年第二次臨時股東大會審議通過了《關於公司2016年上半年利潤分配的方案》，以公司股份總數2,758,753,062股為基數向全體股東以資本公積金每10股轉增8股，並於2016年9月28日實施完畢。根據股權激勵計畫的規定，公司對尚未行權的股票期權數量和行權價格進行調整，本次調整後公司尚未行權的股票期權行權價格由15.73元/份調整為8.74元/份，擬於第二、三期行權的股票期權總數由4,981,438份，調整為8,966,588份。
14、2016年11月8日，公司召開第四屆董事會第七次（臨時）會議和第四屆監事會第五次會議，審議通過了《關於對〈股票期權與限制性股票激勵計畫〉涉及的授予股票期權數量和行權價格進行調整的議案》、《關於作廢部分已不符合條件的股票期權的議案》、《關於股票期權第二個行權期可行權與限制性股票激勵計畫第二個解鎖期解鎖條件成就的議案》等議案，因2015年度現金分紅和2016年中期分配對股權激勵計畫涉及的授予股票期權數量和行權價格進行調整，調整後公司股票期權行權價格調整為8.74元/份，公司尚未行權的股票期權數量調整為8,966,588份。因激勵物件周衛新退休離職而作廢部分不符合條件的股票期權24,000份，作廢後公司尚未行權的股票期權總數由8,966,588份，調整為8,942,588份。除需對由於退休離職激勵物件的部分股票期權登出外，激勵對象所持限制性股票和股票期權第二個解鎖期/行權期的解鎖/行權條件已經滿足。
15、2016年11月，公司向中國證券登記結算公司深圳分公司申請辦理並完成股權激勵計畫涉及的授予股票期權數量和行權價格調整以及作廢部分不符合條件期權的相關手續。
16、2016年12月20日，公司股權激勵計畫限制性股票第二期解鎖股份上市流通，本次解除限售的股份數量為3,751,970股，解除股份限售的股東人數為103人。剩餘未解鎖的限制性股票數量為3,751,920股。
17、2017年1月9日，經大華會計師事務所（特殊普通合夥）出具的大華驗字【2017】000012號驗資報告驗證確認，公司已收到220位元激勵對象繳納的股票期權行權認購款合計39,184,784.90元。其中：新增註冊資本人民幣4,483,385.00元，其餘部分作為公司資本公積。2017年1月23日，公司股權激勵計畫第二期行權股份上市流通，本次股票期權行權價格8.74元/份，行權人數220人，行權數量合計4,483,385份，剩餘股票期權總數為4,459,203份。本次行權後，公司總股本變更為4,970,238,896股。
18、2017年5月4日，公司召開了2016年度股東大會，審議通過了《2016年度利潤分配方案》，以公司股份總數4,970,238,896股為基數，向全體股東每10股派發現金股利0.30元人民幣（含稅），並於2017年6月20日實施完畢，因此公司擬於第三個行權期行權的股票期權行權價格由8.74元/份調整為8.71元/份，股票期權總數不變，仍為4,459,203份。
19、2017年7月，公司向中國證券登記結算公司深圳分公司申請辦理並完成股權激勵計畫涉及的授予股票期權行權價格調整的相關手續。
20、2017年10月24日，公司召開第四屆董事會第二十一次（臨時）會議和第四屆監事會第十四次會議，審議通過了《關於公司股票期權與限制性股票激勵計畫第三個行權期/解鎖期行權/解鎖條件成就的議案》等，公司認為激勵物件所持股票期權和限制性股票第三個行權期/解鎖期的行權/解鎖條件已經滿足。
21、2017年12月20日，公司股權激勵計畫限制性股票第三期解鎖股份上市流通，本次解除限售的股份數量為3,751,920股，解除股份限售的股東人數為103人。公司股權激勵計畫限制性股票全部解鎖完成。
22、2018年1月23日，經大華會計師事務所（特殊普通合夥）出具的大華驗字【2018】000047號驗資報告驗證確認，公司收到219位元激勵對象繳納的所持股票期權第三個行權期的行權認購款合計人民幣38,177,698.13元，其中：新增註冊資本（股本）人民幣4,383,203.00元，溢餘部分人民幣33,794,495.13元，作為上海萊士資本公積。2018年2月6日，公司股權激勵計畫第三期行權股份上市流通，本次股票期權行權價格8.71元/份，行權人數219人，行權數量合計4,383,203份，本次行權後，剩餘股票期權總數為76,000份，公司總股本變更為4,974,622,099股。剩餘股票期權系激勵物件陸暉因自身原因放棄部分股票期權的認購，實際行權數為20,000份，放棄的期權數為76,000份。
23、已授予股票期權歷次變動情況一覽表
公式
二、註銷原因、數量
激勵物件陸暉因自身原因放棄部分股票期權的認購，放棄的期權數為76,000份。經與其個人協商後，同意公司對該部分股票期權予以登出。
公司將依據相關規定，向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理上述76,000份股票期權註銷事宜。
三、獨立董事意見
獨立董事認為：激勵物件陸暉因自身原因放棄股權激勵計畫第三個行權期部分股票期權的認購，實際行權數為20,000份，放棄的期權數為76,000份。故對其已獲授但放棄行權的股票期權76,000份予以註銷，符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》等有關法律、法規和規範性檔及公司《股票期權激勵計畫》相關規定，未損害公司及全體股東的權益，不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大實質性影響。
同意公司註銷股權激勵計畫中第三期已獲授但未行權的76,000份股票期權。
四、監事會意見
監事會認為：激勵物件陸暉因自身原因放棄股權激勵計畫第三個期權行權期部分股票期權的認購，實際行權數為20,000份，放棄的期權數為76,000份。經與其個人協商後，同意公司對該部分股票期權予以登出，故對其已獲授但放棄的股票期權76,000份予以註銷，符合有關法律、法規和規範性檔及公司《股權激勵計畫》相關規定，未損害公司及全體股東的權益，不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大實質性影響。
五、律師意見
北京市君致律師事務所律師認為，公司本次登出部分股票期權已經履行了現階段必要的批准和授權，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上海萊士血液製品股份有限公司股票期權與限制性股票激勵計畫（草案修訂稿）》的相關規定，合法、有效，尚需辦理註銷登記手續。
六、本次登出部分股票期權對公司的影響
本次註銷已獲授但未行權股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大實質性影響。
特此公告。
上海萊士血液製品股份有限公司
董事會
二一八年四月二十六日