深圳證券交易所:
現根據貴所印發的《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》及相關格式指引的規定, 將本公司募集資金2017年度存放與使用情況專項說明如下。
一、募集資金基本情況
1. 2008年公開發行股票實際募集資金金額和資金到賬時間
經中國證券監督管理委員會證監許可〔2008〕923號文核准, 並經貴所同意, 本公司由主承銷商國泰君安證券股份有限公司採用網下詢價配售與網上向社會公眾投資者定價發行方式,
2. 2013年非公開發行股票實際募集資金金額和資金到賬時間
經中國證券監督管理委員會證監許可〔2012〕1533號核准, 並經貴所同意, 本公司和主承銷商國泰君安證券股份有限公司確定向7名特定物件非公開發行人民幣普通股(A股) 11,788.0794萬股(每股面值1元),
3. 2014年非公開發行股票實際募集資金金額和資金到賬時間
經中國證券監督管理委員會證監許可〔2014〕189號文核准, 並經貴所同意,
(二) 募集資金使用和結餘情況
1. 2008年公開發行股票募集資金使用和結餘情況
截至2016年12月31日, 募集資金餘額149.23萬元, 系用於支付設備尾款及質保金, 2017年度使用募集資金支付0萬元, 2017年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為0.45萬元。
截至2017年12月31日, 募集資金餘額為人民幣149.68萬元(包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額)並繼續用於支付設備尾款和質保金。
2. 2013年非公開發行股票募集資金使用和結餘情況
本公司以前年度已使用募集資金85,046.28萬元, 以前年度收到的銀行理財產品投資收益和銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為1,255.20萬元;2017年度實際使用募集資金1,001.51萬元, 2017年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為6.97萬元;累計已使用募集資金86,047.79萬元,
截至 2017年 12 月 31日, 募集資金餘額為人民幣1,157.31萬元(包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額)。
3. 2014 年非公開發行股票募集資金使用和結餘情況
本公司已在2014年當年將募集資金全部用於永久補充流動資金。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金管理情況
為了規範募集資金的管理和使用, 提高資金使用效率和效益, 保護投資者權益, 本公司
按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等有關法律、法規和規範性檔的規定, 結合公司實際情況,制定了《浙富控股集團股份有限公司募集資金管理制度》(以下簡稱《管理制度》)。根據《管理制度》,針對2008年公開發行股票募集資金,本公司及浙江富安水力機械研究所有限公司(以下簡稱浙富水力公司)對募集資金實行專戶存儲,在銀行設立募集資金專戶,並與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及杭州銀行股份有限公司桐廬支行簽訂了《募集資金三方監管協議》。針對2013年非公開發行股票募集資金,本公司於2013年4月與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及中國銀行股份有限公司桐廬支行簽訂了《募集資金三方監管協議》,明確了各方的權利和義務。募集資金實施主體四川華都核設備製造有限公司(以下簡稱華都核設備公司)、浙江臨海浙富電機有限公司(以下簡稱浙富臨海公司)對以增資方式收到的募集資金,也實行了專戶存儲。四川華都公司於2013年5月與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及中國農業銀行股份有限公司桐廬縣支行簽訂了《募集資金四方監管協定》,臨海浙富公司於2013年5月與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及華夏銀行股份有限公司杭州桐廬支行簽訂了《募集資金四方監管協議》。浙富水電公司於2014年1月與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及中國銀行股份有限公司桐廬支行簽訂了《募集資金四方監管協議》。針對2014年非公開發行股票募集資金,本公司與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及上海浦東發展銀行股份有限公司杭州桐廬支行、中國銀行桐廬支行於2014年8月18日簽訂了《募集資金三方監管協議》。三方(或四方)監管協議與深圳證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異,本公司及浙富水力公司、四川華都公司、臨海浙富公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。
(二) 募集資金專戶存儲情況
1. 2008年公開發行股票募集資金專戶存儲情況
截至2017年12月31日,本公司及子公司合計共有2個募集資金專戶,募集資金存放情況如下:
單位:人民幣元
公式
2. 2013年非公開發行股票募集資金專戶存儲情況
截至2017年12月31日,本公司及子公司合計共有2個募集資金專戶,募集資金存放情況如下:
單位:人民幣元
公式
三、本年度募集資金的實際使用情況
(一) 募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表(2013年非公開發行股票募集資金)詳見本報告附件。
(二) 募集資金投資專案出現異常情況的說明
本公司無募集資金投資專案異常情況。
(三) 募集資金投資專案無法單獨核算效益的情況說明
本公司不存在募集資金投資專案無法單獨核算效益的情況。
四、變更募集資金投資專案的資金使用情況
本年度,本公司無變更募集資金投資專案的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度,本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件:募集資金使用情況對照表(2013年非公開發行股票募集資金)
浙富控股集團股份有限公司
二一八年四月二十四日
附件
募集資金使用情況對照表(2013年非公開發行股票募集資金)
2017年度
編制單位:浙富控股集團股份有限公司 單位:人民幣萬元
公式
[注]:2015年度本公司將因政府收回部分土地而收到的補償款沖抵以前年度募集資金投入2,539.23萬元,並沖減了募集資金項目累計投入總額。
結合公司實際情況,制定了《浙富控股集團股份有限公司募集資金管理制度》(以下簡稱《管理制度》)。根據《管理制度》,針對2008年公開發行股票募集資金,本公司及浙江富安水力機械研究所有限公司(以下簡稱浙富水力公司)對募集資金實行專戶存儲,在銀行設立募集資金專戶,並與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及杭州銀行股份有限公司桐廬支行簽訂了《募集資金三方監管協議》。針對2013年非公開發行股票募集資金,本公司於2013年4月與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及中國銀行股份有限公司桐廬支行簽訂了《募集資金三方監管協議》,明確了各方的權利和義務。募集資金實施主體四川華都核設備製造有限公司(以下簡稱華都核設備公司)、浙江臨海浙富電機有限公司(以下簡稱浙富臨海公司)對以增資方式收到的募集資金,也實行了專戶存儲。四川華都公司於2013年5月與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及中國農業銀行股份有限公司桐廬縣支行簽訂了《募集資金四方監管協定》,臨海浙富公司於2013年5月與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及華夏銀行股份有限公司杭州桐廬支行簽訂了《募集資金四方監管協議》。浙富水電公司於2014年1月與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及中國銀行股份有限公司桐廬支行簽訂了《募集資金四方監管協議》。針對2014年非公開發行股票募集資金,本公司與保薦機構國泰君安證券股份有限公司及上海浦東發展銀行股份有限公司杭州桐廬支行、中國銀行桐廬支行於2014年8月18日簽訂了《募集資金三方監管協議》。三方(或四方)監管協議與深圳證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異,本公司及浙富水力公司、四川華都公司、臨海浙富公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。(二) 募集資金專戶存儲情況
1. 2008年公開發行股票募集資金專戶存儲情況
截至2017年12月31日,本公司及子公司合計共有2個募集資金專戶,募集資金存放情況如下:
單位:人民幣元
公式
2. 2013年非公開發行股票募集資金專戶存儲情況
截至2017年12月31日,本公司及子公司合計共有2個募集資金專戶,募集資金存放情況如下:
單位:人民幣元
公式
三、本年度募集資金的實際使用情況
(一) 募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表(2013年非公開發行股票募集資金)詳見本報告附件。
(二) 募集資金投資專案出現異常情況的說明
本公司無募集資金投資專案異常情況。
(三) 募集資金投資專案無法單獨核算效益的情況說明
本公司不存在募集資金投資專案無法單獨核算效益的情況。
四、變更募集資金投資專案的資金使用情況
本年度,本公司無變更募集資金投資專案的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度,本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件:募集資金使用情況對照表(2013年非公開發行股票募集資金)
浙富控股集團股份有限公司
二一八年四月二十四日
附件
募集資金使用情況對照表(2013年非公開發行股票募集資金)
2017年度
編制單位:浙富控股集團股份有限公司 單位:人民幣萬元
公式
[注]:2015年度本公司將因政府收回部分土地而收到的補償款沖抵以前年度募集資金投入2,539.23萬元,並沖減了募集資金項目累計投入總額。