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證監會發佈會:因明顯違規被出具非標意見的公司不再強制停牌

週五(4月20日)證監會舉行例行發佈會, 以下是發佈會主要內容:

【因明顯違規被出具非標意見的公司不再強制停牌】

證監會發佈實施“公開發行證券的公司資訊披露編報規則14號——非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理(2018年修訂)”,

此次修訂改進和完善了非標審計意見的披露要求。 具體修訂內容包括:對因明顯違規而被出具非標意見的公司, 不再強制停牌, 而是提出更高的資訊披露要求;修訂了非標準審計意見的定義及涵蓋範圍等。 修改後的非標準無保留審計意見及其涉及事項共十條。

【H股全流通試點各項準備工作已經就緒】

財聯社4月20日訊, 證監會回應H股全流通試點工作進展情況稱, 目前試點各項準備工作已經就緒, 聯想控股已入選試點工作。 下一步, 證監會將始終與香港有關方面溝通, 積極穩妥循序漸進, 成熟一家推出一家, 推出H股的全流通試點。

【證監會:10起私募基金違法案件已查實 涉及四類違法行為】

證監會新聞發言人高莉通報2017年專項執法行動第四批案件進展情況。 2017年12月證監會部署了專項執法行動, 嚴厲打擊私募基金領域違法違規行為, 10起案件已查實, 其中8起案件進入行政處罰審理程式。 10起案件分別涉及違規經營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉等四類違法行為。 主要特點有:一是資金募集環節問題集中;二是基金投資運作不規範;三是利益輸送手法新;四是登記備案不規範。

【證監會就證券基金使用香港機構證券投資諮詢服務徵求意見】

證監會新聞發言人高莉表示, 證監會近期就《證券基金機構使用香港機構證券投資諮詢服務暫行規定》公開徵求意見。

暫定規定內容包括業務模式、參與機構資質和相關責任、監管機制等。

【證監會:部分審計機構管理控制體系不健全】

證監會20日通報2017年審計與評估機構檢查處理情況。 證監會統一組織對3家審計機構、3家評估機構進行了全面檢查, 存在的問題具體表現在:部分審計機構一體化管理不到位, 品質控制體系不健全;有個別審計機構對新三板、債券發行等審計業務領域不重視;部分評估機構內部管理制度不完善, 獨立性管理工作還需加強。

【證監會:適當限制失信人在鐵路、民航方面乘坐交通工具】

證監會新聞發言人20日介紹, 發改委、財政部、證監會等多部門聯合鐵路、民航部門發佈檔, 在一定時期內, 適當限制失信人在鐵路、民航方面乘坐交通工具。

下一步證監會將定期匯總懲戒名單, 提供給鐵路總公司和民航局。 兩類失信行為包括, 一因違反證券期貨法律罰沒款逾期未交款的;二是上市公司相關責任主體逾期不履行責任的。

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