證監會對5宗案件作出行政處罰

中新網4月14日電 據證監會網站消息， 近日， 證監會依法對5宗案件作出行政處罰， 其中包括：3宗資訊披露違法違規案， 1宗操縱市場案， 1宗內幕交易案。

3宗資訊披露違法違規案， 一是吉林成城集團股份有限公司(簡稱成城股份)未按相關規定披露重大訴訟、仲裁、對外擔保， 披露的對外投資金額存在虛假記載， 未及時披露重大協定終止資訊， 以及虛增收入和利潤， 違反了《證券法》第63條規定， 依據《證券法》第193條規定， 證監會決定對成城股份責令改正， 給予警告， 並處以60萬元罰款；對實際控制人成清波、時任董事長徐才江等其他14名責任人員給予警告，

並分別處以3萬元到90萬元不等的罰款；同時對成清波、徐才江分別採取10年、5年證券市場禁入措施。

二是成城股份未按期披露2013年年度報告， 違反了《證券法》第66條規定， 依據《證券法》第193條規定， 證監會決定對成城股份責令改正， 給予警告， 並處以40萬元罰款；對徐才江等10名責任人員給予警告， 並分別處以3萬元到15萬元不等的罰款。

三是成城股份未按規定披露重大協議， 未及時披露商業承兌匯票開具事宜， 違反了《證券法》第63條規定， 依據《證券法》第193條規定， 證監會決定對成城股份責令改正， 給予警告， 並處以50萬元罰款；對徐才江等10名責任人員給予警告， 並分別處以3萬元到20萬元不等的罰款。

1宗操縱市場案中，

王耀沃於2014年9月至11月期間， 控制使用“王耀沃”等6個證券帳戶， 利用資金優勢， 連續交易“雙林股份”等5檔股票， 推高股價直至漲停， 且以漲停價大筆申報買入維持漲停， 次一交易日通過連續申報、大筆申報、高價申報和撤銷申報等手段影響開盤價， 隨後反向賣出， 獲利共計約1,249萬元。 王耀沃的上述行為違反了《證券法》第77條規定， 依據《證券法》第203條規定， 證監會決定沒收王耀沃違法所得約1,249萬元， 並處以約2,498萬元罰款。

1宗內幕交易案中， 李貴傑是濰坊亞星化學股份有限公司(簡稱亞星化學)股權轉讓及重大資產重組事項這一內幕資訊的知情人。 內幕資訊敏感期內， 李貴傑控制使用其本人證券帳戶交易“亞星化學”， 沒有違法所得。

李貴傑的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定， 依據《證券法》第202條規定， 山東證監局決定對李貴傑處以3萬元罰款。

證監會表示， 上述行為違反了證券期貨法律法規， 破壞了市場秩序， 必須堅決予以打擊。 證監會將持續對資訊披露違法違規、操縱市場、內幕交易等行為保持高壓態勢， 嚴厲查處， 維護市場秩序， 保護投資者合法權益。