上交所：對區域特徵明顯的多帳戶聯動類交易加強監管

上交所14日消息， 今日， 上交所對投資者陳某多次利用資金優勢拉升“清源股份(603628,買入)”盤中價格和收盤價格的異常交易行為， 做出了限制帳戶交易3個月的紀律處分決定。 其在前期監控發現利用多帳戶多點聯動等手法拉抬打壓股價的諸多帳戶中， 具有代表性。 近期， 上交所對區域特徵明顯的多帳戶多點聯動類異常交易行為， 持續加大一線監管力度。 監管發現， 此類交易手法具有以下共性特徵。 一是炒作標的趨於集中， 偏好新上市的小市值股票。 股票流通市值一般為10億左右， 上市時間多在3個月左右。

二是異常交易行為具有典型性和複合性。 主要是動用大量帳戶， 利用資金優勢暴力拉抬股價， 隨後“斷崖式”快速出貨。 三是帳戶地域特徵明顯。 經分析發現， 帳戶主要集中於浙江溫州等地， 並有向其他地區擴散的趨勢。 四是市場影響較為惡劣。 該異常交易行為極易導致股價短時間內暴漲暴跌， 嚴重侵害了正常的交易秩序， 損害了中小投資者利益。

在上述異常交易行為監管中， 上交所主要開展了三方面工作。 一是加強異常交易即時監控。 配置專人專崗、逐日盯盤， 對大幅異常波動的股票和交易可疑帳戶， 實施重點監控。 二是加大自律監管措施實施力度。 對其慣用的漲停板虛假申報、盤中拉抬打壓等行為， 從嚴監管、從重處罰。

從2016年下半年至今， 實施書面警示1200餘次；對違規情節嚴重的帳戶， 暫停交易帳戶近百個。 此外， 還先後約談了8家會員單位相關負責人， 督促其切實履行管理客戶交易行為責任。 三是及時上報稽查線索。 2016年下半年至今， 報送了多起此類涉嫌市場操縱線索。

下一階段， 上交所將對利用多帳戶聯動、涉嫌操縱的異常交易行為， 予以持續動態關注， 保持監管高壓態勢， 積極採取自律監管措施， 及早發現及時制止， 防止其小案變大案， 苗頭變趨勢， 切實維護好證券交易秩序。