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銀河基金管理有限公司關於旗下部分基金在中銀國際證券有限責任公司開通基金定投和轉換業務的公告

為了更好地滿足廣大投資者的理財需求, 銀河基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)與中銀國際證券有限責任公司(以下簡稱“中銀國際證券”)協商, 自2017年4月17日起, 本公司旗下部分基金在中銀國際證券開通基金定投和轉換業務。 詳情如下:

一、適用基金及定投、轉換業務開通明細:

二、定投業務及其規則

1、投資者應與中銀國際證券就上述基金申請開辦定投業務約定每月固定扣款金額, 定期定額每期申購金額不低於人民幣10元(含10元)。

2、參加定投業務適用的申購費率同本基金《招募說明書》或更新公告中載明的申購費率,

定投無費率優惠。

三、轉換業務及其規則

1、轉換業務辦理時間

辦理基金轉換業務的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日(本公司公告暫停轉換時除外)。 具體辦理時間與基金申購、贖回業務辦理時間相同。

2、基金轉換費及份額的計算

基金轉換費用由轉出基金的贖回費用和轉出與轉入基金的申購補差費用兩部分構成。 具體收取情況視每次轉換時兩檔基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。 基金轉換費用由投資人承擔。 當轉出基金申購費率低於轉入基金申購費率時, 申購費用補差為按照轉出基金金額計算的申購費用差額;申購費的補差採用外扣法計算。 當轉出基金申購費率高於或等於轉入基金申購費率時,

不收取申購費用補差。 具體的計算以中登公司的為准。

3、轉換業務規則

1)轉換的兩檔基金必須都是由同一銷售機構銷售的同一基金管理人管理的、在同一基金註冊登記機構處註冊登記的基金。 投資者辦理基金轉換業務時, 轉出方的基金必須處於可贖回狀態, 轉入方的基金必須處於可申購狀態。 同一基金不同類別基金份額間不開放相互轉換業務。

2)基金轉換採取未知價法, 即基金的轉換價格以申請受理當日各轉出、轉入基金的基金份額淨值為基礎進行計算。

3)基金轉換以份額為單位進行申請, 遵循“先進先出”的原則, 即份額註冊日期在前的先轉換出, 份額註冊日期在後的後轉換出,

如果轉換申請當日, 同時有贖回申請的情況下, 則遵循先贖回後轉換的處理原則。 投資者可以發起多次基金轉換業務, 基金轉換費用按每筆申請單獨計算。

4)註冊登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日(T日)。 正常情況下, 投資者轉換基金成功的, 註冊登記機構將在T+1日對投資者T日的基金轉換業務申請進行有效性確認, 辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記, 在T+2日後(包括該日)投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況, 並有權轉換或贖回該部分基金份額。

5)單筆轉換份額不得低於10份。 投資者可將其全部或者部分基金份額轉換成其他基金, 單筆轉換申請不受轉入基金最低申購限額限制。

6)如果某筆轉換申請導致轉出基金在單個交易帳戶的基金份額餘額少於基金最低保留餘額限制(目前為10份), 則該部分轉出基金的基金份額餘額將被同時強制贖回。

7)單個開放日基金淨贖回份額及淨轉出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時, 為巨額贖回。 發生巨額贖回時, 基金轉出與基金贖回具有相同的優先順序, 基金管理人可根據基金資產組合情況, 決定全額轉出或部分轉出, 並且對於基金轉出和基金贖回, 將採取相同的比例確認(另行公告除外)。 在轉出申請得到部分確認的情況下, 未確認的轉出申請將不予以順延。

8)轉換後, 轉入基金份額的持有時間將重新計算, 即轉入基金份額的持有期將自轉入基金份額被確認日起重新開始計算。

4、暫停基金轉換的情形及處理

出現下列情況之一時, 本公司可以暫停基金轉換業務:

1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作。

2)基金帳戶凍結期間, 不受理基金轉換交易申請。

3)證券交易場所在交易時間非正常停市, 導致本公司無法計算當日基金份額淨值。

4)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回, 本公司認為有必要暫停接受該基金單位轉出申請。

5)法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《基金招募說明書》已載明並獲中國證監會批准的特殊情形。

6)發生上述情形之一的, 本公司將立即向中國證監會備案並於規定期限內在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登暫停公告。 重新開放基金轉換時,本公司將最遲提前3個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。

四、投資者可通過以下途徑諮詢有關詳情:

1、銀河基金管理有限公司:

網站:www.galaxyasset.com

2、中銀國際證券有限責任公司:

客戶服務電話:400-620-8888

網址: www.bocichina.com

五、風險提示

本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。投資者投資于上述基金前應認真閱讀基金的基金合同、更新的招募說明書。

本公告的解釋權歸銀河基金管理有限公司。

特此公告。

銀河基金管理有限公司

2017年4月17日

重新開放基金轉換時,本公司將最遲提前3個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。

四、投資者可通過以下途徑諮詢有關詳情:

1、銀河基金管理有限公司:

網站:www.galaxyasset.com

2、中銀國際證券有限責任公司:

客戶服務電話:400-620-8888

網址: www.bocichina.com

五、風險提示

本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。投資者投資于上述基金前應認真閱讀基金的基金合同、更新的招募說明書。

本公告的解釋權歸銀河基金管理有限公司。

特此公告。

銀河基金管理有限公司

2017年4月17日

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